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第一讲：外交学导论
（Introduction to the Study of Diplomacy）
• 一、什么是外交？（What is diplomacy?）
• 二、什么是外交学？（What is the study of diplomacy?）
• 三、西方外交学（The study of diplomacy in the West）
• 四、中国外交学（ The study of diplomacy in China）
• 五、思考题（Questions）
• 六、参考资料（References）
一、什么是外交？
• 1、“外交” 的由来（ Origin of diplomacy）
• 2、“外交”的定义（Definition of diplomacy）
• 3、“外交”的功能或任务（Functions or tasks of diplomacy）
• 4、“外交”的参与者（Players in diplomacy）
• 5、“外交”的内容（Content of diplomacy）
• 6、“外交”的特点（Characteristic of diplomacy）
1、“外交”的由来
• “外交”一词在中国古代已经出现，如《墨子》中说：“近者不亲，无务来远，亲戚不附，无务外交。”《国语》中说：“乃厚其外交而勉之，以报其德。”这里所说的“外交”，是指“人臣私见诸侯”，或指与朋友、与外人的交际。
• 当今中文里的“外交”含义，来自于欧洲语言，如英语中的“diplomacy”、法语中的“diplomatie”。它们又源自希腊语中的“diploma”，其原义是指古希腊君主或元老院派遣使节时所颁发的证明其身份的“双重折叠”的特许证书，或这种证书的“副本”。“外交”的含义是从这里演变出来的。
2、“外交”的定义（1）
• 尼科松转引《牛津英语词典》的解释说：“外交就是用谈判的方式来处理国际关系；是大使和使节用来调整和处理国际关系的方法；是外交官的业务或技术。” （[英]哈罗德·尼科松著：《外交学》，第23—24页。）Sir Harold Nicolson quoted the Oxford English Dictionary as saying: “Diplomacy is the management of international relations by negotiation; the method by which these relations are adjusted by ambassadors and envoys; the business or art of the diplomatist.” (Harold Nicolson, Diplomacy, Oxford University Press, 1950, p.15.)
“外交”的定义（2）
• “外交是运用智力和机智处理各独立国家的政府之间的官方关系，有时也推广到独立国家和附庸国家之间的关系；或者更简单地说，是指以和平手段处理国与国之间的事务。” （[英]戈尔—布思主编、萨道义著：《萨道义外交实践指南》，第3页。）Sir Ernest Satow says, “Diplomacy is the application of intelligence and tact to the conduct of relations between the governments of independent states, extending sometimes also to their relations with vassal states; or, more briefly still, the conduct of busigogot Satow, A guide to Diplomatic Practice, 4th edition, London: Longmans, Green & Co., 1957, p.1)
“外交”的定义（3）
• R. P. Barston, Modern Diplomacy: “Diplomacy is concerned with the management of relations between states and between states and other actors. From a state perspective diplomacy is concerned with advising, shaping and implementing foreign policy. As such it is the means by which states through their formal and other representatives, as well as other actors, articulate, coordinate and secure particular or wider interests, using correspondence, private talks, exchanges of view, lobbying, visits, threats and other related activities.”（ R. P. Barston, Modern Diplomacy, p.1. ）这段话被翻译为：“外交涉及处理国家之间和国家与其他行为者之间的关系。从一个国家的角度来看，外交的作用是提出、制定和执行外交政策。外交本身是国家通过正式和非正式的代表以及其他行为者，运用通信、个别的会谈、交换观点、说服、访问、威胁和其他相关的行动来阐明、协调和维护特殊的和更广泛的利益的手段。”（ [英]R. P. 巴斯顿著：《现代外交》，第1页。 ）
“外交”的定义（4）
G.R. Berridge says: “Diplomacy is an essentially political activity and, well resourced and skilful, a major ingredient of power. Its chief purpose is to enable states to secure the objectives of their foreign policies without resort to force, propaganda, or law. It follows that diplomacy consists of communication between officials designed to promote foreign policy either by formal agreement or tacit adjustment.” (Geoff R. Berridge, Diplomacy: theory and practice, p.1)
“外交”的定义（5）
• The term “diplomacy” should be distigogotates and other entities with standing in world politics by official agents and by peaceful means. This is the widest sense of the term and is what is meant by it here. (Hedley Bull, The Anarchical Society, A Study of Order in World Politics, Third Edition, New York: Palgrave, 2002, p.156.)
“外交”的定义（6）
• 《辞海》“外交”条：“国家为实行其对外政策，由国家元首、政府首脑、外交部、外交代表机关等进行的诸如访问、谈判、交涉、发出外交文件、缔结条约、参加国际会议和国际组织等对外活动。外交是国家实现其外交政策的重要手段。” （《辞海》，1989年版。 ）
• 《中国大百科全书·政治学卷》“外交”条：“国家以和平手段对外行使主权的活动。通常指由国家元首、政府首脑、外交部长和外交机关代表国家进行的对外交往活动。” （1992年版。 ）
“外交”的定义（7）
• 《外交学概论》：“外交是以主权国家为主体，通过正式代表国家的机构与人员的官方行为，使用交涉、谈判和其他和平方式对外行使主权，以处理国家关系和参与国际事务，是一国维护本国利益及实施其对外政策的重要手段；不同的对外政策形成不同形态和类别的外交。如简而言之，广而言之，外交指任何以主权国家为主体，通过和平方式，对国家间关系和国际事务的处理。” （鲁毅、黄金祺等著：《外交学概论》，第5页。 ）
• 《现代外交学概论》：“外交，通常是指一个主权国家通过其官方代表，在遵守国际惯例的基础上，为了维护本国的国家利益，而以约定俗成的和平方式，与其他主权国家或由主权国家组成的国际组织所进行的正式的官方之间的正常交往。” （金正昆著：《现代外交学概论》，第6页。 ）
3、“外交”的功能（1）
• First, diplomacy facilitates commugogo and other entities in world politics. Without communication there could be no international society, nor any international system at all. Thus the most elementary function of diplomatists is to be messengers.
• 首先，外交的功能在于实现和促进各国及国际政治实体领导者之间的交流。没有交流就没有国际社会，更没有国际关系体系。因此，外交官的最大职责就是充当信使。
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“外交”的功能（2）
• A second function of diplomacy is the negotiation of agreements. Without the negotiation of agreements, international relations would be possible but they would consist only of fleeting, hostile encounters between one political community and another.
• 外交的第二个功能在于通过谈判达成协议。没有为达成协议而进行的谈判，国际关系可能依旧存在，但这时的国际关系就会成为，各政治群体间短暂而充满敌意的遭遇
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“外交”的功能（3）
• A third function of diplomacy is the gathering of intelligence or information about foreign countries. Each country’s external policies have to be based on information about developments in world outside.
• 外交的第三个功能在于搜集外国信息及情报。一国的对外政策就是建立对在外部世界发展的状况了解的基础之上的。
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“外交”的功能（4）
• A forth function of diplomacy is minimisation of the effects of friction in international relations. This is one of the main functions of diplomacy. It is this function which prompts Satow’s definition of diplomacy in terms of ‘the application of intelligence and tact’, and which accounts for our use of the world ‘diplomatic’ to describe the handling of human situation in everyday life in a manner that is tactful or subtle.
• 外交的第四个功能在于减少国际间摩擦造成的影响，这是外交的一个最重要功能。这是这个功能，促使萨道义将外交定义为“才能与机智的运用”，同时也说明了我们使用“外交的”这个词来形容提倡生活中对人际关系处理的方式是“圆滑的、巧妙的”
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“外交”的功能（5）
• Finally ,diplomacy fulfils the function of symbolising the existence of the society of states. Diplomatists, even in the pristine form of messengers, are visible expressions of the existence of rules to which states and other entities in the international system pay some allegiance. (Hedley Bull, The Anarchical Society, A Study of Order in World Politics, Third Edition, New York: Palgrave, 2002, pp.163-166)
• 最后，外交实践的功能还在于它是一国主权存在的标志。外交官，乃至最初形式的使者，都是向国家和其他国际政治实体现存的统治表示效忠的可见的表达。
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4、“外交”的参与者（1）
In the first instance a marked feature of modern diplomacy is the enhanced role of personal diplomacy by the head of state or government. Frequently such initiatives are at the expegogoador, who might have only a limited formal involvement for example in a special summit.
• 现代外交的第一个标志性的特征就是政府首脑外交的地位的提高。首脑的这种自主的行为，限制了正式的大使（职业外交官）的作用，他们可能仅在一些有限的场合如：特别峰会上，参与外交事务。
“外交”的参与者（2）
• Second, the growth of post-war multilateral diplomacy has seen periodic involvement of a wider range of ministries with some involvement in external relations, such as industry, aviation, environment, shipping, customs, health, education and sport. The task for the foreign ministry is to establish in effect a lead position or otherwise co-ordinate both the formulation and implementation of international agreements.
• 第二，战后随着多边外交的兴起，有更广泛的政府部门参与到对外事务的处理中来，比如：产业、航空、环境、航运、海关、卫生、教育和体育。外交机构的主要职责就是在签订和执行外交协议过程中建立有效的领导地位或协调机制。
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“外交”的参与者（3）
• Third, non-state actors have proliferated in number and type, ranging from traditional economic interest groups through to resource, environmental, humanitarian, criminal and global governance interests. In some instances NGOs are closely ligogo, while others are transnationally linked. Above all, the institutionalisation of NGOs in the diplomatic process, especially in multilateral conferences, has become an important distinguishing feature of recent diplomacy. (R. P. Barston, Modern Diplomacy, London and New York: Addison Wesley Longman Limited, Second Edition, 1997, pp.4-5.)
• 第三，非国家行为体在数量和类型上大幅增长，涉及领域也由传统的经济利益集团扩展到资源、环境、人权、犯罪、全球治理利益。在某些情况下，非政府组织与官方机构联系紧密，同时其他的又跨国性的联系着。尤其是非政府组织的公共机构在外交过程，尤其是多边国际会议上，已经成为近期外交的的重要显著特征。
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5、“外交”的内容（1）
• One of the most striking aspects of post-war diplomacy is the rapid growth in volume of diplomatic activity since the end of the 1960s. To a large extent this has come about because of the expansion of multilateral and regional diplomacy, much of it economic or resource related.
• 战后外交一个显著特征就是自60年代末期以来外交活动数量的大量增长。很大程度上，这是由多数与经济、资源相关的多边及区域性外交的扩展所造成的。
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“外交”的内容（2）
• The broadening of the international agenda especially since the 1970s into issues concerning trade, technology transfer, aviation, human rights, transnational environmental and sustainable development questions has continued with the increasing addition of novel or revived threats. (R. P. Barston, Modern Diplomacy, London and New York: Addison Wesley Longman Limited, Second Edition, 1997, p.5.)
• 尤其是70年代以来，随着新兴、复兴威胁的增加，有关贸易、科技转化、航空、人权、跨国及可持续发展问题的国际会议范围逐渐扩展。
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6、外交的特点（1）
• 外交与主权的关系。外交一般是主权国家的行为，只有主权国家才有外交权，外交权是主权的象征和属性，是主权的延伸。主权国家是外交的主体，但许多国际组织目前也拥有了外交主体或准外交主体的身份。此外，一些非主权实体和组织，也在积极从事“外交”活动，以谋求“独立”。如台湾。
• 外交与军事的关系。外交一般采用和平的方式与手段，来解决国家间或国际组织间的双边或多边问题。这些手段一般包括访问、谈判、交涉、发出外交文件、缔结条约、参加国际会议和国际组织等等。外交与军事手段显然不同，但两者之间不是截然对立的，而是相辅相成的。
外交的特点（2）
• 外交与国内政治的关系。外交是国内政治的自然延申，外交活动服务于国内政治的需要，外交方式和方法取决于国家的政治制度、政治体制和统治集团的利益。从这个意义上讲，外交具有鲜明的阶级性，但不能把阶级性无限夸大，否定外交在很大程度上也服务于全民性的事实。
• 外交与国家决策的关系。外交涉及国家利益，外交决策权一般都在一国最高权力机关。各级外交代表与机构在具体执行中虽有一定的机动权，但凡涉及决策问题均无权自行其事，因而外交工作授权有限。
外交的特点（3）
• 外交与外交官的关系。外交主要是官方的对外活动，从事外交的人员一般是国家正式授权的职业外交官，一些非职业外交官也可以以国家正式代表的身份从事着外交活动。如国家领导人的外事活动。
• 外交与外交政策的关系。一般是在外交政策的指引下开展的有计划、有目的和有意识的活动，正确的外交政策有助于提高外交活动的水平和质量。反之，拙劣的外交活动也会有损于外交政策的执行和实现。
二、什么是外交学？
• 1、外交学的定义（Definition of the study of diplomacy）
• 2、外交学的研究对象（Objects of the study of diplomacy ）
• 3、外交学与其他相关学科
1、外交学的定义
• 《外交学概论》：“外交学作为国际政治学的一门分支学科，是以国家对外行使主权的外交行为这一领域所特有的矛盾性为主要研究对象，也就是研究国家实行其对外政策的外交实践经验，并探索外交行为的规律性的学科。作为中国的外交学，尤应着重研究和总结本国的外交思想、风格和外交实践经验。” （鲁毅、黄金祺等著：《外交学概论》，第6页。 ）
2、外交学的研究对象（1）
• 外交的制约因素。任何一种外交行为，都必然受到一定因素的制约。在对于外交问题进行深入研究时，首先有必要对于外交的主要制约因素有所了解。这样的话，才能够更加准确地把握问题的本质，并且加深对于外交自身的认识。
• 外交制度。制度化、规范化，是外交的一大基本特征。进行外交学研究时，必须对外交制度给予高度的重视。外交制度，具体又分为不同的层次：在指导思想上是外交准则，在活动规范上是外交惯例，在组织建设上则是外交机构。三者相辅相成，皆不可缺。
外交学的研究对象（2）
• 外交战略、外交策略与外交政策。世界各国从事外交活动，在绝大多数情况下，都需要经过深思熟虑，反复计划，确定方向，并且需要运用一定的计谋。研究外交战略、外交策略与外交政策，即可从总体上了解各国的外交计划、外交方向和外交计谋。这些问题，都是具体外交行动的指导方针。
• 外交决策。外交决策，一般是指外交战略、外交策略或者外交政策的酝酿、制定和选择。研究外交决策，不但可以深化对外交战略、外交策略、外交政策的认识，而且还可以进一步从总体上对于各国外交行动的具体运行过程有所认识。
外交学的研究对象（3）
• 外交途径。外交途径，通常指的就是从事外交活动的具体方式。各国所拟定的有关本国外交的大政方针，必须通过一定的外交途径方可得以实现。选择外交途径，不但应当首先对其自身加以全面的了解，而且还应当同时兼顾外交行动本身所提出来的具体要求。由此可见，不对外交途径进行具体研究，就会使外交学的研究残缺不全。
• 外交礼仪。各国在具体操作外交行动时，均对外交礼仪给予高度的重视。从本质上来看，外交礼仪既属于外交惯例，又具有自身一系列的显著特点。外交礼仪的规范性、实用性、操作性极强，在进行外交学研究时，必须对其给予一定程度的关注。
外交学的研究对象（4）
• 外交人员。外交是国家与国家之间的官方交往，但是国与国之间的官方交往在任何时候都必须通过个人来进行。个人在参与外交活动时，其素养、品德、阅历、风格等等，或多或少都会对外交活动产生一定的作用。因此，在进行外交学研究时，必须对外交人员进行专门的研究。
• 外交理论。外交理论，在此是指既往的、在外交实践中得以应用过的有关外交的理论。外交理论，就其实质而言，既是对外交实践的概括和总结，又对于外交实践发挥着重要的指导性作用。以不同的外交理论指导外交实践，通常会导致截然不同的效果。所以，研究外交理论，对于过去、现在和未来的外交活动，都具有重要的意义。
3、外交学与其他相关学科（1）
• 外交学与国际关系学。国际关系学，是一门以国际关系体系的组成、发展和演变及其一般规律为研究对象的科学。在研究国际问题的诸门学科中，国际关系学的涵盖面最为广泛。它具有综合性和跨学科性，与其他众多学科都有广泛的交叉点和接触点。以外交及其一般规律作为研究对象的外交学，不仅与国际关系学拥有广泛的交叉点和接触点，而且其本身也可以被国际关系学包括在内，作为国际关系学中的一门分支学科。
外交学与其他相关学科（2）
• 外交学与国际政治学。一般认为，国际政治学是以国际政治或国际政治关系为研究对象的一门学科。它通常也被视为国际关系学的一门分支学科。与同属于国际关系学分支学科之一的外交学相比，国际政治学具有自己的许多特性。外交学与国际政治学的主要共同之处，在于二者对各国政府之间的交往都颇为重视。二者之间的主要区别，则在于外交学主要研究各国政府之间的关系，而国际政治学主要研究的是各国之间的政治关系。有鉴于此，外交学与国际政治学是不宜被同等看待的。外交学不是国际政治学，国际政治学也不是外交学，它们各自都有着自身的存在价值。
外交学与其他相关学科（3）
• 外交学与国际法学。国际法学是以国际法及其产生、发展、变化的规律为研究对象的一门学科。从根本上来讲，国际法学与外交学存在着密切的关系。因为国际法的产生、发展与变化，往往与外交直接相关。没有国际法的产生，就没有外交在近代的确立，也就没有外交在此之后的进一步的规范化的发展。而外交的产生、发展、变化，反过来又促进了国际法的产生、发展和变化，所以有人才会说外交是实用的国际法。由此可见，国际法学的研究可以促进外交学的研究，而外交学的研究亦可在一定的程度上有助于国际法学的研究。无论怎么说，在进行外交学研究时，假如对国际法学的研究成果加以疏忽，都是一大缺陷。
外交学与其他相关学科（4）
外交学与世界经济学。世界经济学主要研究世界范围内的经济关系，以及国际生产关系和各国经济发展中的一些整体性和综合性的重大问题，并不断研究世界经济的新现象，解决新问题，从而揭示世界经济的运动形式和发展规律。在世界经济全球化的今天，经济外交已经成为各国外交活动的重要组成部分，外交学与世界经济学的关系越来越密切。
外交学与其他相关学科（5）
• 外交学与外交史。外交史，是一门以外交产生、发展、演变的历史为主要研究对象的科学。外交史与外交学之间，既有所不同，又同时存在着一定的联系。二者之间的主要联系是，外交学的研究必须要借助于外交史的研究，离开了“以史为鉴”，外交学的研究既难以开展，更难以深入。二者之间的主要差异，在于双方具体研究的对象截然不同。外交学主要研究外交行为，而外交史主要研究的则是外交的历史。显而易见，外交学的研究范围较之于外交史要更加博大，从某种意义上讲，外交史的研究应当从属于外交学的研究，而外交学在层次上是明显要高于外交史的。
三、西方外交学
• 1、西方外交学名著
• 2、西方著名外交研究和教学机构举要
1、西方外交学名著（1）
• Harold Nicolson, Diplomacy, Oxford University Press, 1950.（哈罗德·尼科松著：《外交学》，眺伟译，北京：世界知识出版社，1957，386/8420 ）
• Sir Ernest Satow, A guide to Diplomatic Practice, 4th edition, London: Longmans, Green & Co., 1957. （[英]戈尔—布思主编、萨道义著：《萨道义外交实践指南》，杨立义、曾寄萍、曾浩等译，上海：上海译文出版社，1984年。）
• R. P. Barston, Modern Diplomacy, London and New York: Addison Wesley Longman Limited, Second Edition, 1997.（[英]R. P. 巴斯顿著：《现代外交》，赵怀普、周启朋、刘超译，北京：世界知识出版社，2002年，D80/34）
西方外交学名著（2）
– Keith Hamilton and Richard Langhorne, The Practice of Diplomacy, its Evolution, Theory and Administration, London and New York: Routledge, 1995.
– Geoff R. Berridge, Diplomacy: theory and practice, Houndmills, Basingstoke, Hampshire: Palgrave, 2002, 2nd ed. (D80/B459d2)
– Jan Melissen, ed., Innovation in Diplomatic Practice, New York: St. Martin’s Press, 1999. (D80/In6)
– Peter Marshall, Positive Diplomacy, New York: St. Martin’s Press, 1997. (D80/M357)
– Costas M. Constantinou, On the Way to Diplomacy, University of Minnesota Press, 1996. (D80/C766)
2、西方著名外交研究和教学机构
• 美国乔治敦大学对外服务学院外交研究所（http://cfdev.georgetown.edu/sfs/programs/isd/）
• 英国莱斯特大学政治系外交学研究中心（http://www.le.ac.uk/csd/）
• 美国坦普大学武力与外交学研究中心（http://www.temple.edu/cenfad/）
• 美国芝加哥大学政治学系（http://political-science.uchicago.edu/）