尤其是系统性风险的需要而产生的。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-22我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场，其中场外交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-22融衍生工具的定义可以看出，它们具有四个显著特性：①跨期性；②杠杆性；③联动性；④不确定性或高风险性。其中，联动性是指金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-21根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》的规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-21实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，无记名国债就属于这种实物债券。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-21深证成分股指数由深圳证券交易所编制，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。深 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～14:57为连续竞价时间，14:57～15:00为收盘集合竞价时间。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19的，首个交易日无价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；退市后重新上市的股票 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19【解析】境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19证券才具有较强的变现能力，才能受到投资者的欢迎；收益性是指证券获得收益的能力；风险性是指证券交易中的不确定性 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。这类股票称为B股，B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19股票具有以下性质：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户； ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19开启了人民币合格境外投资者（RQFII）的试点。经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19①运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担；②监察独立是指深圳证券交易所建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18金融市场重要性金融市场的重要性主要体现在：促进储蓄-投资转化、优化资源配置、反映经济状态和宏观调控。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-11间接融资间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。商业信用融资属于直接融资。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-11直接融资常见的直接融资方式主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。银行信用融资属于间接融资。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-11【解析】非证券金融市场，是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和，包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25【解析】常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。根据标的资产的不同，衍生品可以划分为商品衍生品和金融衍生品。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25【解析】货币市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以内的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25【解析】衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般是表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25【解析】银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25【解析】银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25【解析】银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-2514股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（ ）。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-25Ⅳ．2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-08【解析】私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：①参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统；②一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体；③移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，7 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-06【解析】国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-05【解析】间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，由于国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，加上一些国家实行了存款保险制度，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-05中国证券业协会依据行业规范发展的需要，组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-26③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-26大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25C项，全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25其中，投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5% ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25资本市场的多层次特性体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25中小企业板块的设计要点主要有四个方面：①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（Exchang ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-25创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-17一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-17影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括以下四个：国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-16从LIBOR的取样和计算方式可以看出，它所代表的其实并非实际发生的金融交易的利率，而是反映交易意愿的利率，具有很强的主观性。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-16
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