①银行存款；②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；③购置自用不动产；④证监会认可的其他用途。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-20证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-20合计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50亿元人民币以下；②单个客户参与金额不低于100万元人民币；③客户人数在200人以下。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-20但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-20证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务之一的，注册资本最低限额为 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。[2016年5月真题] ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-19公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-1855公司用法定公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记并公告。股票的公开发行需要经过证券监督管理机构的核准。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-18
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