【解析】金融市场的分类主要有以下几种：①按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场；②按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；③按交割期限分为现货市场和期货市 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-262003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日施行，基金业的法律规范得到重大完善。2012年12月28日通过了修订后的《证券投资基金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-192002年12月，首家中外合资基金管理公司招商基金管理公司成立开业，基金业成为履行我国证券服务业加入世界贸易组织承诺的先锋。2002年12月，首家中外合资基金管理公司招商基金管理公司成立开业，基金业成 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-19关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。 A．是社会团体法人 B．是自律性组织 C．权力机构为全体会员组成的会员大会 D．理事会成员由证监会指定 【答案】D查看答案 【解析】 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-19【解析】人类社会在其长期发展的过程中，逐渐形成两大规范：道德规范和法律规范。道德规范是做人的准则，当每个人都按道德规范去行事，就意味着人的道德品质的高尚，人与人之间、人与社会之间就会非常和谐、有序；而 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-16【解析】上层建筑包括政治上层建筑和思想上层建筑。政治上层建筑是指人们在一定经济基础上建起的政治、法律制度以及建立的军队、警察、法庭、监狱、政府部门、党派等国家机器和政治组织。思想上层建筑是指适应经济基 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-16基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。 A．交易与清算的分离 B．基金会计与公司会计的分离 C．投资与交易的分离 D．清算与核算的分离 【答案】D查看答案 【解析】公司应当建立科学、严格 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-27下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。[2018年4月真题] A．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 B．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 C．基金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-27基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。[2017年9月真题] Ⅰ．场内交易 Ⅱ．场外交易 Ⅲ．网下申购 Ⅳ．网上申购 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-27基金公司业务风险的主要责任人为（ ）。 Ⅰ．董事会 Ⅱ．监事会 Ⅲ．管理层 Ⅳ．相关岗位员工 A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C查看答案 【解 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-27关于各类风险的判断，表述正确的是（ ）。[2017年11月真题] A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 B．因市场交易量不足，导致不能 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-27募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题] Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-25根据法规要求，认可为专业投资者的自然人条件有：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是（ ）。[2018年10月真题] A．保险产品 B．信托 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-25关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。[2019年4月真题] A．证券公司不能开展基金代销业务 B．证券交易所可以开展基金代销业务 C．商业银行可以开展基金直销和代销业务 D．基金公司可 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-24基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。[2016年11月真题] A．基金管理人和基金托管人 B．基金管理人和基金份额持有人 C．基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 D．基金托管 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-24下列有关信息披露的说法错误的是（ ）。[2018年10月真题] A．披露的方式包括在中国证券投资基金业协会指定的报刊上进行披露 B．信息披露有利于防止利益冲突与利益输送 C．披露的完整性原则并 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-24如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息，应予披露。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-24我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。[2015年12月真题] A．场内募集、场外募集 B．直销募集、分销募集 C．现金募集、非现金募集 D．合并募集、分开募集 【答案】D查看答案 【解 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-24基金的募集一般要经过（ ）四个步骤。[2015年12月真题] A．申请、注册、发售、基金验资 B．申请、审批、发售、基金合同生效 C．申请、注册、发售、基金合同生效 D．申请、审批、注册、基 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-24关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。[2017年9月真题] A．投资人递交申购申请，申购成立 B．基金份额登记机构收到申购款项，申购生效 C．投资人交付申购款项，申购成立 D ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-23下列基金中，不采用“金额申购，份额赎回”原则的基金是（ ）。[2017年9月真题] A．QDII B．开放式基金 C．LOF D．ETF 【答案】D查看答案 【解析】场内申购和赎回ETF ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-23关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（ ）。[2020年11月真题] A．投资者可以开立沪、深基金账户及资金账户 B．投资者可以按“份额”提交认购申请 C．投资者可以开立沪 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-23D．预测所推介基金的未来业绩 【答案】B查看答案 【解析】基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。AC两项属于基金销售人员从事基金销售活 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-22基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-20基金监管活动的要素包括（ ）等。[2015年9、12月真题]A．原则、内容、方式、手段B．目标、原则、方式、手段C．目标、体制、内容、方式D．目标、体制、手段、方式【答案】C查看答案【解析】基金监管 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-20基金的宣传推介应当突出（ ）。[2015年12月真题]A．“有保障、高收益”B．“业绩稳健”C．“投资风险”D．“尽享牛市”【答案】C查看答案【解析】基金宣传推介材料的制作、分发和发布应当符合相关规 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-20证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A．基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B．基金托管人员计算并公告基金资 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-20道德是一定社会、一定阶级向人们提出的处理人与人之间、个人与社会、个人与自然之间各种关系的一种特殊的行为规范。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-18以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（ ）。A．联接基金依附于主基金B．增强了ETF市场的交易活跃度C．不是基金中的基金D．能参与ETF的套利【答案】D查看答案【解析】D项，联接基金不能参与E ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ）。A．50%B．60%C．80%D．90%【答案】D查看答案【解析】ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17关于ETF联接基金，下列说法错误的是（ ）。A．可以在场外申购赎回B．绝大部分基金财产投资于目标ETFC．可以对ETF部分计提管理费D．可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】C查看答案【解 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。A．10B．15C．20D．30【答案】B查看答案【解析】在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；LOF的净 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17场的申购、赎回交易，LOF在申购、赎回上没有特别要求；④基金投资策略不同，ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A．波动大B．业绩有望加速增长C．高质量D．高分红【答案】C查看答案【解析】根据股票性质的不同，股票可以分为价值型股票与成长型股票。价值型股票可以进一步 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17下列股票属于成长型股票的是（ ）。A．蓝筹股、收益型股票B．周期型股票C．防御型股票D．逆势型股票【答案】B查看答案【解析】根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。成长型股票可 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17指数型股票基金的主要投资对象为（ ）。A．指数所包含的成分股票B．所有上市流通的股票C．已发行但未上市的股票D．指数成分股及一定比例的债券【答案】A查看答案【解析】指数基金就是指按照某种指数构成的标 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。A．本国（地区）B．他国（地区）C．第三国D．本国（地区）或第三国【答 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17关于在岸基金的说法不正确的是（ ）。A．在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B．资金需求者在本国募集资金C．证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D．将募集的资金投资于本国证券市场【答案 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-17我国国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。A．动态资产配置策略B．买入并持有策略C．恒定比例投资组合保险策略D．对冲保险策略【答案】C查看答案【解析】国际成熟市场的保本投资策 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-15证券投资基金由（ ）进行基金财产的保管。A．基金管理人B．基金托管人C．基金投资者D．证监会【答案】B查看答案【解析】基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-15基金托管人的职责不包括（ ）。[2019年3月真题]A．基金投资运作的监督B．基金资产的保管C．基金资金清算、会计复核D．基金份额的发售【答案】D查看答案【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-15B项，公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益，可以通过股东大会表达意见。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-15Ⅲ项，我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等。全国中小企业股份转让系统又称“新三板”，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，是场内市场。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-09-14道德评价的作用在于（ ）。 A．使人们确立起基本的道德认知能力 B．使人们认识到什么是“值得提倡的”，什么是“必须反对的” C．使人们认识到什么是“应该的”，什么是“不应该的” D．使人们对 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-2220关于道德和法律的关系，下列说法中正确的是（ ）。 A．道德的适用范围比法律广 B．道德规范是保障社会正常秩序的第一道防线，法律是第二道防线 C．一切道德可以干预的事务，法律同样能够发挥作用 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-22法律与道德的区别主要体现在（ ）。 A．产生时间不同? B．依靠力量不同? C．阶级属性不同? D．作用范围不同 【答案】ABD查看答案 【解析】两者的区别有：一是在人类社会的时间 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-22【解析】基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-22①易入原则；②可测原则；③成长原则；④识别原则；⑤利润原则。其中，利润原则是指销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-21着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：①深度挖掘互联网销售的效能；②提升服务的专业化和层次 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-21
优惠券领取后72小时内有效，10万种最新考研考试考证类电子打印资料任你选。涵盖全国500余所院校考研专业课、200多种职业资格考试、1100多种经典教材，产品类型包含电子书、题库、全套资料以及视频，无论您是考研复习、考证刷题，还是考前冲刺等，不同类型的产品可满足您学习上的不同需求。 ...考试优惠券 本站小编 Free壹佰分学习网 2022-09-19
平常需要几十块钱一本的电子书，开了VIP会员任您畅读。VIP会员均可免费使用本站在售的万余种考研考证基础类产品（电子书、题库、视频课程、全套资料等）。万种考研考证电子书、题库、视频随便看，每本不到一分钱。产品涵盖全国500余所院校考研专业课、200多种职业资格考试、1100多种经典教材，产品类型包含电子书、题库、全套资料以及视频，无论您是考研复习、考证刷题，还是考前冲刺等，不同类型的产品可满足您学习上的不同需求。 ...半年VIP购买 本站小编 Free壹佰分学习网 2022-09-19
