3 自我发展。即企业规模的扩张、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营，都 取决于企业自身的能力并由企业根据市场状况及其预期的利润空间自主决策。 企业投资资金主要靠自我积累，或主要凭借自身能力或信誉通过直接融资、间 接融资途径获得。规模扩张受硬预算的约束。
4 自我约束。即企业自觉地约束自己的行为。企业作为独立的市场主体，从自 身利益出发，要在成本与收益、风险与收益的比较中，形成自觉的约束机制和 风险防范机制。


三 为什么作为计划经济体制微观经济基础的国有企业不能直接成为社会主义 市场经济的微观基础？
答： 因为在计划经济体制下，国有企业的管理体制存在以下几个弊端：
1 产权不清。因而不具备作为市场经济微观基础的企业那样的投资主体责任， 不能形成有效的委托——代理关系，从而也无法形成有效的激励和约束机制。
 

2 政企不分。市场经济中的企业应该是自主经营的。但在计划经济体制下，国 有企业缺乏基本的自主经营权。企业的基本权利分散的掌握在与企业发生直接 和间接关系的各级政府部门手中。
3 权、责、利不明。在市场经济中，权、责、利应该分明。而且对于每一主体， 权、责、利既要具有统一性，又要具有对称性，这样才能保证企业具有竞争动 力和约束力。而计划经济体制中的国有企业各方面主体之间不仅权、责、利不 明确，而且不统一、不对称。普遍存在有权无责、有责无权或有权有责而无利 等情况。同时在分配中存在严重的平均主义。
4 管理不科学。市场经济中的企业在利润动力和市场竞争压力的双重驱使下不 断进行制度创新，加强管理。而计划经济中的国有企业由于产权不清、政企不 分和权、责、利不明，行政管理代替企业管理，尤其是企业缺乏进行制度创新 和加强管理的动力，因而不可能形成科学的管理制度。


四 如何建立现代企业制度，实现企业制度创新？（重点！） 答：
1 国企改革的目标是建立现代企业制度。
2 建立现代企业制度的关键是形成有效的公司治理结构。所谓公司治理结构， 即以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称，其核心是在法律法 规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司 权利安排、责任分工和约束机制。在我国，健全法人治理结构是深化国有企业 改革的一项重要任务。
3 公司治理结构是否有效发挥作用，关键是组成治理结构的各个权益主体能否 充分发挥经营管理的积极性，同时能对他们的行为实施有效的制约。因而从一 般意义上讲，要形成有效的公司治理结构，需形成一系列的制度安排。这些制
 

度包括以下几方面：

① 健全的行之有效的法规体系。

② 形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场。

③ 竞争性的职业经理市场的作用。

④ 有效的激励机制。

⑤ 健全的严格的财务及其相关信息的披露制度。

4 我国目前转轨时期制度创新的途径：
① 基本制度创新：

⑴ 建立健全与公司制度相关的法规体系，尤其是要严格执法。

⑵ 规范证券市场，强化证券市场的监督和约束功能。

⑶ 形成竞争性的职业经理市场，强化经理人市场的约束功能。

⑷ 形成有效的激励机制，等等。

② 借鉴国际经验。


五 如何深化国有资产管理体制改革？ 答：
1 在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性：
① 国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人 职责，享有所有者权益，权、责、利相统一，管资产和管人管事相结合的国有 资产管理体制。
② 关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源 等，由中央政府代表国家履行出资人职责，其他国有资产由地方政府代表国家 履行出资人职责。
③ 中央政府和省市两级地方政府设立国有资产管理机构，继续探索有效的国
 

有资产经营体制和方式。

④ 各级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和 经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增殖。
2 要进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，在大力推进企业制 度创新的同时，实行技术和管理创新。
3 除极少数必须由国家独资经营的企业外，积极推行股份制，发展混合所有制 经济。
4 实行投资主体多元化，重要的企业由国家控股。
5 推进垄断行业改革，积极引入竞争机制。
6 通过市场和政策引导，发展具有国际竞争力的大公司大企业集团。
7 进一步放开搞活国有中小企业。


第二十章 社会主义宏观经济运行 一 解释下列概念：
1 社会总产出 社会主义国家在一定时期内，根据社会需要和生产资源的供应状况，将全社
会的生产要素有效地结合起来，进行各种物质产品和服务的生产，即社会总生 产。社会总生产的成果称为社会总产出或社会总产品。社会总产出的实物构成 按社会生产成果存在的形态，可分为物质产品和服务两部分。
2 投资需求 又成投资支出，是指整个社会在一定时期内通过货币资金的支出形成的对投
资品的需求。

3 投资结构 合理的分配和使用投资，以及由此形成的各部分投资之间的分配比例及其相
 

互关系，就是投资结构。投资结构具体包括投资的部门结构、地区结构、技术 结构、再生产结构、规模结构、主体结构等。
4 重置投资 是指用折旧费进行的投资，它主要用于重新购置、替换和更新已经报废的现
有固定资产及企业的改建。由于它常与企业的改造结合在一起，因此又称为更 新改造投资。
5 社会消费水平 消费需求的总量即社会消费水平，是指在一定时期内人们实际消费的消费资
料和服务的数量和质量的总和，它表明消费需求得到满足的程度。