3、健全的宏观调控体系，是现代市场经济运行的必要条件，也是社会主义市场经济的内在要求。
4、合理的收入分配制度，对社会主义市场经济中维护广大劳动者的切身利益和发挥积极性有重大的作用。
5、完善的社会保障制度，对保持社会稳定，有重大意义。
6、与以上社会主义市场经济体制的具体内容相配套，还必须建立适应社会主义市场经济的科技、教育体制和完备的法律体系。从而形成一整套完善的社会主义市场经济体制。
二、简答题
1、什么是社会主义市场经济？我国社会主义市场经济的特点是什么？（04年简答）
04简答：市场经济的特点（注意不是我国，答共性）
1）社会主义市场经济的含义：P302
社会主义市场经济，即社会主义条件下的市场经济，它强调的是在社会主义条件下发展市场经济，而不是说市场经济本身还有资本主义与社会主义性质的区分。
社会主义市场经济既具有市场经济的一般性，又具有社会主义条件下的特殊性。
2）我国的社会主义市场经济具有市场经济的共性：P45
资源配置以市场为基础，企业是独立的市场主体，充分发挥市场机制的调节作用，宏观调控间接化，市场管理法制化等。
3）由社会主义初级阶段生产力发展状况和基本经济制度所决定，我国的社会主义市场经济具有自己的特点：P303
① 我国社会主义市场经济建立在以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的基础上；（02简答6分，02辨析3分）
02简答：如何认识非公有制经济在社会主义市场经济中的重要作用？
02辨析：公有制与市场经济两者兼容。
② 我国社会主义市场经济与以按劳分配为主体、多种分配形式并存的分配制度结合在一起，实现共同富裕的社会主义目标；
③ 我国社会主义市场经济发展的方向服从社会主义发展的大目标。
2、如何建立和完善现代市场体系？P305（03论述，16分）
03论述：从市场客体结构角度论述我国市场体系的构成及如何使之健全？
    ① 现代市场体系的定义
    现代市场体系是相互联系、相互作用的各类市场的有机统一体，它不仅包括消费品和生产资料等商品市场，而且包括资本、技术、劳动力、信息、土地等生产要素市场。
    ② 方法
    1、发展和完善商品市场。商品市场是社会主义市场体系的基础，是国民经济中物质商品和服务交易的基本场合，可分为消费品市场和生产资料市场。
    2、发展和完善金融市场。金融市场在社会主义市场体系中处于核心地位，适应社会主义市场经济发展的需要，必须大力发展金融市场。
    3、发展和完善技术和信息市场。科学技术和信息作为重要的生产要素，其作用日益突出，是促进科研与生产接合的纽带。
    4、发展和完善劳动力市场。劳动力市场能够迅速促进劳动力的合理流动和布局。
    5、发展和完善房地产市场。是我国市场体系的重要组成部分，加快我国城市化进程，带动相关产业发展，促进居民消费结构调整等方面都有积极的推动作用。
    6、发展和完善产权市场。促进企业改革、产业结构优化调整和行业的整合。
3、谈谈对我国经济体制改革性质、道路和认识。P309
   从1978年开始，以党的十一届三中全会为起点，我国进行了具有伟大历史意义的经济体制的改革的理论探索和伟大实践。
   ① 关于改革性质和方向问题。改革经济体制，是在坚持社会主义制度的前提下，改革生产关系和上层建筑中不适应生产力发展的一系列相互联系的环节和方面，这种改革是在党和政府的领导下有计划，有步骤，有秩序地进行的，是社会主义制度的自我完善和发展。社会主义根本任务是发展生产力，应该把是否有利于发展社会生产作为检验一切改革得失成败的最主要标准。
   ② 关于改革的目标问题。我国经济体制改革目标的确立经历了解放思想、实事求是，不断探索的过程，这一目标的确立，是对马克思主义的丰富和发展，是我国对科学社会主义的重要贡献。
   ③ 关于改革的道路、方式问题。成功地采取了渐进式改革的道路。在渐进式改革的道路上，我们妥善地处理了几个重要关系：1、整体推进和局部突破的关系。2、体制内改革和体制外推进的关系。3、关于改革的方法论问题。
   在改革探索中，我们逐步形成了内容极其丰富的“改革方法论”，它告诉我们：①坚持正确的改革目标，妥善处理改革、发展、稳定的关系，是渐进式改革的核心；②改革就是解放生产力，必须坚持“三个有利于”的标准；③改革启动必须敢于打破旧的平衡，必须允许一部分人和一部分地区先富起来；④改革要从发展的需要出发，要促进发展，不要搞“一刀切”、“一哄而起”；⑤改革是群众的事，不行尊重群众的首创精神，着眼于调动群众的积极性；⑥改革是破立结合，不立不破，改革必须着眼于机制创新和制度创新；⑦改革是做前人未做的事业，要勇于实践、大胆探索，对了的就要坚持，错了的就要改正；⑧观念转换是改革的先导，解放思想、实事求是是一个不停顿的过程；⑨要始终坚持实践是检验真理标准的观点，不做抽象的无谓的争论。
第十七章 社会主义市场经济的微观基础
一、名词解释
1、市场经济中的交易主体P314
① 在市场活动中，交易关系是最基本的经济关系。市场作为交易关系的总和，将各个由社会分工所形成的处于分离状态的利益主体有机的联系在一起，形成在社会分工基础上的交易关系和协作关系。这些参与市场交易的利益主体，就是市场交易主体。
② 经济学中一般将市场交易主体概括为三类：个人、企业和政府。
③ 总之，在市场经济中，所有参与交易活动的买方、卖方，都是市场交易的主体。
2、现代企业制度
① 是指适应市场经济和社会化大生产的需要，反映市场经济的要求，企业真正成为面向国际、国内市场的法人实体和市场竞争主体的一种企业制度。又称为“现代公司制度”，其基本形式是股份制。
② 其特征是产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学，是现代市场经济的基础。
③ 现代企业制度的具体形式一般表现为公司制，法人治理结构是现代企业制度的核心。
④ 以公有制为主体的现代企业制度是我国社会主义市场经济体制的基础。
3、公司治理结构（05年名解，3分）
① 即以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称。
② 其核心是在法律法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工、约束机构。
二、简答题
1、作为市场经济微观基础的企业具有哪些基本特征？（重点！）P320★★★★★
1）自主经营，即企业拥有自主的经营权。企业作为市场经济中的独立的经营主体和交易主体，在法律许可的范围内，有权决定自己的经营方向和经营目标，有权决定经营什么、经营多少和怎样经营，有权按效益最优化原则配置资源。
2）自负盈亏，即在扣除成本、税收后的盈利归企业所有，亏损由企业自己负责，这是核心特征。只有自负盈亏，企业在市场经济活动中才有足够的经营动力和压力。
3）自我发展，即企业规模的扩展、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营，都取决于企业自身的能力并由企业根据市场状况及其预期的获利空间自主决策。企业投资资金主要靠自我积累，或主要凭借自身能力或信誉通过直接融资、间接融资途径获得。规模扩张受硬预算的约束。
4）自我约束，即企业自觉地约束自己的行为。企业作为独立的市场主体，从自身利益出发，要在成本与收益、风险与收益的比较中，形成自觉的约束机制和风险防范机制。
市场经济中的企业只有具备以上四个方面的基本特征，才能成为真正的市场经济活动主体，其中自负盈亏是核心，企业不能自负盈亏，就不可能自我发展，更不可能形成自我约束的机制，自主经营也难实现。
2、为什么作为计划经济体制微观经济基础的国有企业不能直接成为社会主义市场经济的微观基础？P322★
因为在计划经济体制下，国有企业的管理体制存在以下几个弊端：
1）产权不清，因而不具备作为市场经济微观基础的企业那样的投资主体责任，不能形成有效的委托——代理关系，从而也无法形成有效的克服代理问题的激励——约束机制。
2）政企不分，市场经济中的企业应该是自主经营的，但在计划经济体制下，国有企业缺乏基本的自主经营权，企业的基本权利分散在与企业发生直接和间接关系的各级政府部门手中。
3）权、责、利不明，在市场经济中，不仅权、责、利应该分明，而且对于每一主体，权、责、利既要具有统一性，又要具有对称性，这样才能保证企业具有竞争动力和约束力。而在计划经济体制中的国有企业在各方面的主体之间不仅权、责、利的界区不明确，而且不统一、不对称。普遍存在有权无责、有责无权或有权有责而无利等情况。同时在分配中存在严重的平均主义。
4）管理不科学，市场经济中的企业在利润动力和市场竞争压力的双重驱动下，不断的进行制度创新，加强管理。而计划经济中的国有企业由于产权不清、政企不分和权责利不明，行政管理代替企业管理，尤其是企业缺乏进行制度创新和加强管理的动力，因而，不可能形成科学的管理制度。
3、结合中国实际，如何建立现代企业制度，实现企业制度创新？（重点！）P324（99年论述20分，06年论述14分，07年辨析4分）
06论述：论述在我国国有企业改革中，如何形成有效的公司治理结构来实现企业制度的创新？
07辨析：国有企业改革不在于数量化，而是在于控制力。
    国有企业改革问题得到实质性的解决，根本途径是通过制度创新，将改革向纵深推进。
    1）国企改革的目标是建立产权明晰、政企分开、责权明确、管理科学的现代企业制度，现代企业制度，也称现代公司制度，其基本形式是股份制。
2）建立现代企业制度的关键是形成有效的公司治理结构。所谓公司治理结构，即以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称，其核心是在法律、法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。在我国，健全法人治理结构是深化国有企业改革的一项重要任务。
3）公司治理结构是否有效发挥作用，关键是组成治理结构的各个权益主体能否充分发挥经营管理的积极性，同时能够对他们的行为实施有效的制约。从一般意义上讲，要形成有效的能克服代理问题的治理结构，需形成一系列的制度安排，包括：
① 健全的行之有效的法规体系；
② 形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场；
③ 竞争性的职业经理市场的作用；
④ 有效的激励机制；
⑤ 健全的严格的财务及其相关信息的披露制度。
4 我国目前转轨时期制度创新的途径：
① 基本制度创新，加强一般性的基本制度建设：
1) 建立健全与公司制度相关的法规体系，尤其是要严格执法。
2) 规范证券市场，强化证券市场的监督和约束功能。
3) 形成竞争性的职业经理市场，强化经理人市场的约束功能。
4) 形成有效的激励机制，等等。
② 借鉴国际经验。
更为重要的是，在合理有效借鉴具有典型意义国家的公司治理结构建设经验的基础上，切实从中国实际出发，在制度创新中形成具有中国特色并行之有效的公司治理结构，这需要我们不断创新，大胆探索。
4、如何深化国有资产管理体制改革？
    要继续调整国有经济的布局和结构，改革国有资产管理体制，具体措施如下：
1）在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性：
① 国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，（03年辨析）
03辨析：我国的国有企业只能由中央政府代表履行出资人职责进行管理。
享有所有者权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制；
② 关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责，其他国有资产由地方政府代表国家履行出资人职责；
③ 中央政府和省市（地）两级地方政府设立国有资产管理机构，继续探索有效的国有资产经营体制和方式；
③    各级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增值。
2）要进一步探索公有制，特别是国有制的多种有效实现形式，在大力推进企业制度创新的同时，实行技术和管理创新；
3）除极少数必须由国家独资经营的企业外，积极推行股份制，发展混合所有制经济；
4）实行投资主体多元化，重要的企业由国家控股；
5）推进垄断行业改革，积极引入竞争机制；
6）通过市场和政策引导，发展具有国际竞争力的大公司、大企业集团；
7）进一步放开搞活国有中小企业。
5、结合本章有关内容，搜集相关资料，对比分析美、日、德现代公司产权结构、治理结构的异同。
    ① 法人治理结构是市场经济条件下任何公司制企业都必须建立的一种比较规范的企业领导制度，其基本构成是股东会、董事会、监事会以及经理层。法人治理结构，便是这些机构之间形成互相制衡的权责利关系的制度化表现。
    ② 由于改革国家的文化传统、法制体系、生产力水平、经济发展过程的差异、企业的股权结构不尽相同，因此在法人治理结构的具体表现形式也有所不同。一般来讲，大致上分为下面三种类型：一是美国为代表的英美模式，二是以日本为代表的亚洲模式，三是以德国为代表的大陆模式。
    1、美国模式
    美国模式下的公司治理结构是典型的市场导向型体制，有非常发达的金融市场，公司股权广泛分散，公司控制权市场十分活跃。
    产权结构特点是：①产权结构分散化。②在法人持有的股份中，以金融机构持股为主。③在金融机构持股中，以共同基金、保险公司、养老基金等非银行金融机构持有的股份比重为主。
    英、美的公司治理结构完全是按照当代股份制企业理念而设计，尤其是美国，属于正统的法人治理结构。股东大会是最高的决策机构。
    美国的公司治理结构与其它各国的区别主要在于美国公司一般不设监事会，而是由董事会去履行监督职责。
    2、日本模式
    相比较而言，在亚洲模式的代表——日本的公司治理结构是典型的网络导向型体制。公司的股权比较集中，控制企业股权的主要是法人、金融机构和公司。银行在融资和公司监控方面有实质性的参与。
    日本的产权结构模式可称为内部控制模式。产权结构特点是：①产权结构法人化。②在法人持股中，以金融机构持股为主，其中又以银行持股为主。③一般实业公司之间互相持股现象比较突出。
    在日本，对公司经营者进行监督的约束力量主要来自公司外部的两个方面：一是交叉持股的持股公司。二是银行的监督。
    股票市场的波动对经理层造成的压力相对弱化。
   3、德国模式
   大陆模式主要以德国企业法人治理结构模式为代表。德国模式建立在银行为主导的金融体制之上，不依赖资本市场和外部投资者，以银行为主的金融机构子公司治理结构中发挥重要作用。
   德国公司治理结构也可称为共同主导型模式，有一个重要特点是双重委员会制度，即有监察委员会和管理理事会。
   德国公司治理结构特点：①股权集中程度比较高，银行参与公司治理。②以“监事会”之名行使董事会职能，以“董事会”之名行使经理人员职能。③职工参与决定制。
6、构成现代市场经济体制的基本要素是什么？（01年简答，7分）
第十八章 社会主义宏观经济运行
（考研以来第一次在本章出题）
一、名词解释
1、社会总产出P329
① 社会主义国家在一定时期内，根据社会需要和生产资源的供应状况，将全社会的生产要素有效的结合起来，进行供社会消费和使用的各种物质产品和服务的生产，即社会总生产，社会生产的总成果称为社会总产出或社会总产品；
② 社会总产出的实物构成按社会生产成果存在的形态，可分为物质产品和服务两部分。
③ 分析社会总产出可以从总量和结构两方面来考察，社会总产出的总量及其价值构成可用系列总量指标来衡量，如GDP、GNP、NI等。社会总产出的结构即其生产门类划分和它们之间的内在联系，亦即产业结构和社会总产出的地区分布。
2、投资需求P332
① 又称投资支出，是指整个社会在一定时期内通过货币资金的支出形成的对投资品的需求。
② 从构成上看，社会总投资可分为对固定资产的投资和对流动资产的投资。从资金来源上看，社会总投资可以区分为重置投资和新增投资两部分。
重置投资是指用折旧费进行的投资，它主要用于重新购置、替换和更新已经报废的现有固定资产及企业的改建。由于这种重置、替换和更新通常与企业的改造结合在一起，因此又称为更新改造投资。
新增投资是指用社会积累资金进行的投资。
3、投资结构
① 合理的分配和使用投资，以及由此形成的各部分投资之间的分配比例及其相互关系，就是投资结构。
② 投资结构具体包括投资的部门结构、地区结构、技术结构、再生产结构、规模结构、主体结构等。
③ 由下列因素决定：1、一定时期产业结构的状况。2、科学技术的进步；3、社会总产出的地区分布。
4、重置投资（已不是课后题）（08年名解，3分）
是指用折旧费进行的投资，它主要用于重新购置、替换和更新已经报废的现有固定资产及企业的改建。由于这种重置、替换和更新通常与企业的改造结合在一起，因此又称为更新改造投资。
5、社会消费水平
① 消费需求的总量即社会消费水平，是指在一定时期内人们实际消费的消费资料和服务的数量和质量的总和，它表明消费需求得到满足的程度。
② 决定消费需求规模的因素，从根本上说，是受社会生产力发展水平进而收到国内生产总值水平制约的，此外，还收到一系列社会、历史和文化因素的制约。
二、简答题
1、试分析投资规模及其决定因素。（重点！）
1）投资规模是社会在一定时期内用货币资金支出所形成的对投资品的总需求。划分投资类别的方法有很多种，其中主要有：
① 从投资补偿的时间和形式分，可分为固定资产投资和流动资产投资。前者又可分为重置投资和净投资，以及经营性投资和非经营性投资等；
② 从资金来源分，可分为预算内投资和预算外投资；
③ 从管理形式分，可分为计划内投资和计划外投资；
④ 从投资主体分，可分为国家投资和各微观经济主体投资；
⑤ 从时间跨度分，可分为年度投资和在建投资。
2）投资规模的主要决定因素有：P334
① 社会在一定时期内的国民收入增长率 在国民收入分为积累资金和消费资金的比例一定的条件下，社会用于新增投资的规模将取决于国民收入的数量及其增长率：国民收入数量越多，可用于投资的数量越多，投资规模越大；国民收入增长率越高，投资增长幅度越大；
② 消费率与积累率 在国民生产总值既定的条件下，消费率与积累率之间是此消彼长的：积累率提高，投资规模增大；消费率提高，投资规模减小；
③ 社会在一定时期内所能提供的物力和人力 由于投资支出终究要转化为现实的生产要素才能发挥作用，因此国内生产总值划分为消费和积累的比率必须同社会所能提供的物力和人力及其构成相适应；
④ 投资效益的高低 投资规模与投资效益之间存在密切联系，投资效益的提高对投资规模的扩大具有促进作用；
⑤ 经济体制对投资主体行为的影响 在传统的社会主义中央高度集权下，企业完全不承担投资风险，并且国家下达给企业的主要经济考核指标以及企业领导人的主要晋升依据，是看产值的增长，因此企业有强烈的投资冲动，从而导致投资规模的膨胀；在社会主义市场经济条件下，随着现代企业制度的建立，投资规模的大小很大程度上受到理性决策的影响。
2、影响居民可支配收入转化为消费或储蓄的主要因素是什么？（重要！）（已不是课后题）
    居民可支配收入一般分为两部分，一部分用于购买消费品的支出，另一部分是不用于当前消费的部分而作为储蓄。因此，现实的消费水平取决于居民可支配收入减去储蓄部分后的实际消费支出。
1）居民可支配收入水平 这是最重要的影响因素，随着居民可支配收入水平的提高，消费和储蓄都会相应的增加；
2）消费品价格水平的变动及价格预期 如果物价水平相对稳定，随着收入的提高消费和储蓄都会稳定增加；如果短期内物价上涨速度超过了收入提高的速度，消费的增加就只能以储蓄的减少来解决。若人们预期价格将持续上涨，则会大量提款抢购，导致储蓄锐减消费骤增；
3）市场上适应居民消费结构的消费品的供给状况 如果市场上商品的供给数量增长较快，消费会增加而储蓄会减少；反之部分消费会被迫转化为储蓄；
4）银行存款的利息率 利息率影响居民可支配收入转化为消费和储蓄比例的程度，要看上述诸因素的情况而定；
5）货币幻觉 只看到物价水平上升而忽视了货币收入也按比例提高的消费者会误认为自己的实际收入减少了，从而减少储蓄增加消费；只看到货币收入提高而忽视了物价水平同比例上升的消费者会误认为自己的实际收入增加了，从而增加储蓄减少消费。
上述各种因素，对于收入转化为消费或储蓄的影响是不同的，实际消费水平将依据这些因素各自发生作用的相对力量而定。
2、联系我国实际，分析社会主义市场经济条件下社会总供求失衡的可能性和形式。
1）社会总供求失衡的可能性：
① 源于商品生产和商品交换中存在的内在矛盾
由于货币的出现，产生了供给和需求的分离：一些已经卖掉商品的货币持有者不立刻重新买进商品，急于卖掉商品的生产者难以马上脱手，如果这种情况扩大至全社会，就会导致社会总供求的失衡。
② 微观方面的原因
由于市场经济条件下企业和个人的经济活动都是分散进行的，其活动不可能与国民经济运行的整体目标完全一致，由此产生了社会总供求不平衡甚至失衡的可能性。
③ 宏观层面的原因
在市场经济条件下，或者由于信息不对称及人们处理信息能力的局限性，或者由于宏观经济运行的不确定性和宏观调控不力等原因，都会造成社会总供求不平衡甚至失衡。
④ 在社会主义市场经济条件下，除了上述原因外，体制因素是造成这一可能性的重要原因。
2）社会总供求失衡的形式：
① 社会总需求大于社会总供给
通常称为需求膨胀或供给短缺，表现为：经济过热、投资需求与消费需求“双膨胀”、信用过分扩张和市场秩序混乱，作为以上几种状态的综合表现，严重时可引发通货膨胀。
② 社会总供给大于社会总需求
其表现是：经济增长乏力，投资不足，消费需求不足，出口不振，企业开工不足，失业、下岗增加，这种情况也被称为供给过剩或有效需求不足，严重时可导致通货紧缩。
3、运用本章分析的社会总供求原理，分析1997-2000年我国国民经济宏观运行出现的新问题。（p347）
    1997年以前的长时期内，我国社会总供求失衡主要表现为社会总需求大于社会总供给，有人将其称之为“短缺经济”。但从1997年依赖，社会总供求失衡表现出与以往几乎完全相反的情况，即社会总供给大于社会总需求。从我国1997年下半年以后出现的通货紧缩趋势看，主要原因既有长期积累的原因，也有短期特殊原因。
1、    属于长期积累的深层原因主要有：
①    结构问题。长期重复建设和盲目引进，导致部分生产能力过剩，产品结构失调，并由此造成供给结构和需求结构不相适应，部分产品积压和市场不景气。
②    管理问题。长期以来，我国管理水平、技术水平和劳动力素质提高不快，导致产业结构升级缓慢，产品质量不高，市场竞争能力不强。