用户: 孤独人时间: 2022-01-28 15:37:55 来自: MRX-W19
在“2022年证券公司高级管理人员资质测试专用教材”的内容第20页备注了学习笔记
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
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2022年证券公司高级管理人员资质测试专用教材
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第一部分 综合类
第一章 公司法
第二章 证券法
第三章 证券公司监督管理条例
第四章 证券公司风险处置条例
第五章 《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定
第六章 证券投资基金法
第七章 信托法
第八章 合同法
第九章 《担保法》及《物权法》关于担保的规定
第十章 反洗钱法
第二部分 经营管理类
第一章 公司、子公司及分支机构设立、管理
第一节 外资参股证券公司设立规则
第二节 证券公司分类监管规定
第三节 证券公司业务范围审批暂行规定
第四节 证券公司设立子公司试行规定
第五节 证券公司分支机构监管规定
第六节 证券公司私募投资基金子公司管理规范
第七节 证券公司另类投资子公司管理规范
第二章 公司治理、内部控制与信息披露
第一节 证券公司治理准则
第二节 证券公司内部控制指引
第三节 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第四节 关于加强上市证券公司监管的规定
第五节 证券公司年度报告内容与格式准则
第六节 证券公司信息隔离墙制度指引
第七节 关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
第三章 财务与风险控制
第一节 证券公司风险控制指标管理办法
第二节 证券公司风险控制指标计算标准规定
第三节 证券公司压力测试指引
第四节 证券公司全面风险管理规范
第五节 证券公司流动性风险管理指引
第四章 信息技术保障
第一节 证券期货业信息安全保障管理办法
第二节 证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）
第五章 从业人员管理
第一节 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
第二节 证券业从业人员资格管理办法
第三节 证券市场禁入规定
第六章 投资者保护
第一节 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
第二节 证券期货投资者适当性管理办法
