用户: 旅游巴士时间: 2022-08-24 09:48:02 来自: MRR-W29
在“2022年证券公司高级管理人员资质测试专用教材”的内容第10页备注了学习笔记
证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
点击查看资料全文:前往在线阅读下载全文
用户旅游巴士正在学习的资料简介:
2022年证券公司高级管理人员资质测试专用教材
手机扫码阅读全文
第一部分 综合类
第一章 中华人民共和国公司法
第二章 中华人民共和国证券法
第三章 证券公司监督管理条例
第四章 证券公司风险处置条例
第五章 中华人民共和国民法典
第一节 合 同
第二节 担保物权
第六章 《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定
第七章 中华人民共和国证券投资基金法
第八章 中华人民共和国信托法
第九章 中华人民共和国反洗钱法
第二部分 经营管理类
第一章 公司、子公司及分支机构设立、管理
第一节 外商投资证券公司管理办法
第二节 证券公司分类监管规定
第三节 证券公司股权管理规定
第四节 证券公司业务范围审批暂行规定
第五节 证券公司设立子公司试行规定
第六节 证券公司分支机构监管规定
第七节 证券公司私募投资基金子公司管理规范
第八节 证券公司另类投资子公司管理规范
第二章 公司治理、内部控制与信息披露
第一节 证券公司治理准则
第二节 证券公司内部控制指引
第三节 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第四节 关于加强上市证券公司监管的规定
第五节 证券公司年度报告内容与格式准则
第六节 证券公司信息隔离墙制度指引
第七节 关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
第三章 财务与风险控制
第一节 证券公司风险控制指标管理办法
第二节 证券公司风险控制指标计算标准规定
第三节 证券公司压力测试指引
第四节 证券公司全面风险管理规范
第五节 证券公司流动性风险管理指引
第六节 证券公司信用风险管理指引
第四章 信息技术保障
第一节 证券基金经营机构信息技术管理办法
第二节 证券期货业信息安全保障管理办法
第三节 证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）
第五章 从业人员管理
第一节 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
第二节 证券业从业人员资格管理办法
第三节 证券市场禁入规定
第四节 关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知
第六章 投资者保护
第一节 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
第二节 证券期货投资者适当性管理办法
第三节 证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）
第四节 证券经营机构投资者教育工作指引
第五节 证券公司投资者权益保护工作规范
第七章 投资者保护
第一节 建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要
第二节 证券行业文化建设倡议书
第三节 证券行业文化建设十要素
