用户: 皮卡丘贝贝时间: 2022-08-29 07:59:30 来自: iPhone14,5
在“2022年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材”的内容第820页备注了学习笔记
制度建设合规管理基本制度一般应包括合规管理实施方案、合规管理办法、合规管理委员会（或董事会下设履行合规管理职责的其他专门委员会）议事规则及合规总监工作细则等内容，是证券公司合规管理的纲领性文件。合规管理实施方案属于证券公司在合规管理启动阶段的过渡性规则，是证券公司合规管理启动阶段时的重要文件。证券公司合规管理办法应规定公司合规管理目标、理念及原则，合规总监的地位与履职保障，公司董事会、监事会、经营管理层、合规总监及合规部门的职责，合规报告路径等内容。合规管理委员会议事规则是董事会对其履行合规管理职责的授权性文件，应包括其职责、决策程序、工作流程、人员构成、重大事项的报告路径等内容。合规总监工作细则是董事会对合规总监履行合规管理职责的授权性文件，应包括其职责、履职方式、工作流程、报告路径、对合规部门的管理权限等内容。
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2022年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
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第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规负责人与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 保障职能
第二部分 法律法规
第一章 综合性法规
第一节 公司法
第二节 证券法
第三节 证券投资基金法
第四节 期货交易条例
第五节 信托法
第六节 合伙企业法
第七节 刑 法
第八节 行政法
第九节 民法总则
第十节 合同法
第十一节 担保法
第十二节 企业破产法
第十三节 反不正当竞争法与反垄断法
第十四节 会计法与审计法
第十五节 劳动法与劳动合同法
第十六节 民事诉讼法
第十七节 仲裁法
第二章 证券公司管理规则
第一节 公司治理
第二节 内部控制
第三节 风险管理
第四节 任职资格与执业规范
第五节 财务管理
第六节 信息技术管理
第七节 投资者教育与适当性管理
第三章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 信用业务
第八节 其他业务
