用户: 皮卡丘贝贝时间: 2022-08-30 09:10:35 来自: iPad12,1
在“2022年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材”的内容第62页备注了学习笔记
专项检查要求证券公司合规管理实施指引》第15条规定，发生下列情形时，应当进行专项检查： （1）公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的； （2）公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的； （3）公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的； （4）监管部门或自律组织要求的； （5）其他有必要进行专项检查的情形。 证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
点击查看资料全文:前往在线阅读下载全文
用户皮卡丘贝贝正在学习的资料简介:
2022年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
手机扫码阅读全文
第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规负责人与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 保障职能
第二部分 法律法规
第一章 综合性法规
第一节 公司法
第二节 证券法
第三节 证券投资基金法
第四节 期货交易条例
第五节 信托法
第六节 合伙企业法
第七节 刑 法
第八节 行政法
第九节 民法总则
第十节 合同法
第十一节 担保法
第十二节 企业破产法
第十三节 反不正当竞争法与反垄断法
第十四节 会计法与审计法
第十五节 劳动法与劳动合同法
第十六节 民事诉讼法
第十七节 仲裁法
第二章 证券公司管理规则
第一节 公司治理
第二节 内部控制
第三节 风险管理
第四节 任职资格与执业规范
第五节 财务管理
第六节 信息技术管理
第七节 投资者教育与适当性管理
第三章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券自营
第六节 证券资产管理
第七节 信用业务
第八节 其他业务
