用户: 谱路时间: 2022-10-18 21:54:01 来自: 在线版
在“2022年保荐代表人考试《投资银行业务》专用教材”的内容第0页备注了学习笔记
（2）管理人应在专项计划设立完成后5个工作日内，向基金业协会报送以下备案材料：①备案登记表；②专项计划说明书、交易结构图、发行情况报告；③主要交易合同文本，包括但不限于基础资产转让协议、担保或其他增信协议（如有）、资产服务协议（如有）、托管协议、代理销售协议（如有）；④法律意见书；⑤特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；⑥合规负责人的合规审查意见；⑦认购人资料表及所有认购协议与风险揭示书；⑧基础资产未被列入负面清单的专项说明；⑨基金业协会要求的其他材料。
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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》专用教材
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第一章 保荐业务监管
第一节 执业管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 执业规范
第五节 内部控制
第二章 财务分析
第一节 会计总论
第二节 会计政策、会计估计及其变更和差错更正
第三节 存 货
第四节 固定资产
第五节 无形资产
第六节 投资性房地产
第七节 长期股权投资与合营安排
第八节 资产减值
第九节 负债
第十节 借款费用
第十一节 股份支付
第十二节 或有事项
第十三节 金融工具
第十四节 所有者权益
第十五节 收入、费用和利润
第十六节 政府补助
第十七节 非货币性资产交换
第十八节 债务重组
第十九节 所得税
第二十节 外币折算
第二十一节 租 赁
第二十二节 财务报告
第二十三节 资产负债表日后事项
第二十四节 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营
第二十五节 企业合并
第二十六节 合并财务报表
第二十七节 每股收益
第二十八节 公允价值计量
第二十九节 审计和资产评估
第三十节 财务管理
第三十一节 管理会计
第三十二节 税 法
第三章 首次公开发行股票
第一节 主板首次公开发行股票
第二节 科创板和创业板首次公开发行股票
第三节 北交所首次公开发行股票
第四章 上市公司发行新股
第一节 主板上市公司发行新股
第二节 科创板上市公司发行新股
第三节 创业板上市公司发行新股
第四节 北交所上市公司发行新股
第五章 非上市公众公司业务
第一节 业务监管
第二节 挂牌条件和要求
第三节 股票交易
第四节 股票发行
第五节 规范运作
第六章 债权融资
第一节 政府债券
第二节 金融债券
第三节 公司债券
第四节 企业债券
第五节 非金融企业债务融资工具
第六节 资产证券化
第七节 信用评级
第七章 定价销售
第一节 股票估值
第二节 债券估值
第三节 主板股票发行与销售
第四节 科创板与创业板股票销售
第五节 北交所股票销售
第六节 债券发行与销售
第八章 财务顾问
第一节 业务监管
第二节 上市公司收购
第三节 上市公司重大资产重组
第四节 涉外并购
第五节 非上市公众公司收购与重大资产重组
第九章 持续督导
第一节 法人治理
第二节 规范运作
第三节 信守承诺
第四节 持续信息披露
第五节 法律责任
