用户: 186****1666时间: 2024-02-22 18:50:36 来自: ALT-AL10
在“2024年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材”的内容第10页备注了学习笔记
问： （1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。 （2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。 （3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。 （4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。 （5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。 （6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
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2024年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材
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第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规负责人与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 保障职能
第二部分 法律法规
第一章 综合性法规
第一节 公司法
第二节 证券法
第三节 民法典
第四节 证券投资基金法
第五节 期货和衍生品法
第六节 信托法
第七节 合伙企业法
第八节 刑 法
第九节 行政法
第十节 企业破产法
第十一节 反不正当竞争法与反垄断法
第十二节 会计法与审计法
第十三节 劳动法与劳动合同法
第十四节 民事诉讼法
第十五节 仲裁法
第十六节 个人信息保护法
第二章 证券公司管理规则
第一节 公司治理
第二节 内部控制
第三节 风险管理
第四节 任职管理与执业规范
第五节 信息披露与报送
第六节 信息技术管理
第七节 投资者教育与适当性管理
第三章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券融资融券及其他信用业务
第六节 证券自营
第七节 证券资产管理
第八节 其他业务
