用户: 流浪的鱼时间: 2024-02-28 00:28:04 来自: 23043RP34C
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费用收取方式2011年1月1日，《证券投资顾问业务暂行规定》开始施行，明确提出了证券投资顾问协议应当包括“收费标准和支付方式”，“证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。”这意味着原本只能通过收取佣金实现价值的证券投资顾问业务，将获得独立的收费渠道，这一规定也因而具有里程碑意义。
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2024年证券投资顾问专业能力水平评价测试《证券投资顾问业务》辅导教材
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第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 执业管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 法律责任
第二部分 专业基础
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
第二节 货币的时间价值
第三节 利率理论
第四节 外汇理论
第五节 资本资产定价理论
第六节 证券投资理论
第七节 有效市场假说
第三部分 专业技能
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
第二节 财务分析
第三节 风险分析
第四节 目标分析
第五节 适当性匹配
第四章 证券分析
第一节 基本分析
第二节 技术分析
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
第二节 信用风险管理
第三节 市场风险管理
第四节 流动性风险管理
第四部分 专项业务
第六章 基本专项
第一节 产品选择
第二节 现金、消费和债务管理
第三节 基金投资顾问业务
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
第二节 股票投资组合
第三节 债券投资组合
第四节 基金投资组合
第五节 金融衍生工具
第六节 资产配置
第七节 证券组合的业绩评价
