用户: 流浪的鱼时间: 2024-02-28 00:58:33 来自: 23043RP34C
在“2024年证券投资顾问专业能力水平评价测试《证券投资顾问业务》辅导教材”的内容第10页备注了学习笔记
客户可以要求解除投资顾问，服务协议，投资顾问的记录应当保存证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。 （2）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
点击查看资料全文:前往在线阅读下载全文
用户流浪的鱼正在学习的资料简介:
2024年证券投资顾问专业能力水平评价测试《证券投资顾问业务》辅导教材
手机扫码阅读全文
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 执业管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 法律责任
第二部分 专业基础
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
第二节 货币的时间价值
第三节 利率理论
第四节 外汇理论
第五节 资本资产定价理论
第六节 证券投资理论
第七节 有效市场假说
第三部分 专业技能
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
第二节 财务分析
第三节 风险分析
第四节 目标分析
第五节 适当性匹配
第四章 证券分析
第一节 基本分析
第二节 技术分析
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
第二节 信用风险管理
第三节 市场风险管理
第四节 流动性风险管理
第四部分 专项业务
第六章 基本专项
第一节 产品选择
第二节 现金、消费和债务管理
第三节 基金投资顾问业务
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
第二节 股票投资组合
第三节 债券投资组合
第四节 基金投资组合
第五节 金融衍生工具
第六节 资产配置
第七节 证券组合的业绩评价
