用户: 寻寻觅觅时间: 2024-03-01 10:13:22 来自: 在线版
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《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。
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2024年证券投资顾问专业能力水平评价测试《证券投资顾问业务》辅导教材
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第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
第一节 执业管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 法律责任
第二部分 专业基础
第二章 基本理论
第一节 生命周期理论
第二节 货币的时间价值
第三节 利率理论
第四节 外汇理论
第五节 资本资产定价理论
第六节 证券投资理论
第七节 有效市场假说
第三部分 专业技能
第三章 客户匹配度分析
第一节 信息分析
第二节 财务分析
第三节 风险分析
第四节 目标分析
第五节 适当性匹配
第四章 证券分析
第一节 基本分析
第二节 技术分析
第五章 风险管理
第一节 业务风险管理
第二节 信用风险管理
第三节 市场风险管理
第四节 流动性风险管理
第四部分 专项业务
第六章 基本专项
第一节 产品选择
第二节 现金、消费和债务管理
第三节 基金投资顾问业务
第七章 投资组合和资产配置
第一节 基本方法
第二节 股票投资组合
第三节 债券投资组合
第四节 基金投资组合
第五节 金融衍生工具
第六节 资产配置
第七节 证券组合的业绩评价
