第六章　资本主义发展的历史进程
 
本章不是命题重点章。虽然本章内容具有重要的现实意义，又包含很多理论观点和基本概念，但命制的选择题每年平均1个，这就决定了复习本章的指导原则和精力投入水平。本章最为适宜的复习方式是，把握主线，层次分析，点状深入。
为此，首先要准确理解本章的逻辑主线。本章的主线是，着眼于资本主义的发展和新变化来认识资本主义的历史命运。第一节阐明了资本主义发展的阶段性。第二节分析了当代资本主义的新变化。第三节阐明了资本主义的历史地位和发展趋势。这一节用事实和理论分析证明，虽然资本主义仍在发展，其自身也作了巨大调整，但因其内在的基本矛盾，终将无法改变为社会主义所代替的历史命运。
要把握资本主义基本矛盾在每个发展阶段上的具体表现形式以及关于垄断资本主义的一系列基本概念，国家垄断资本主义、资本主义经济制度的新变化以及资本主义发展的历史趋势也需理解记忆。

 
本章第一节“从自由竞争资本主义到垄断资本主义”，可以用“帝国主义论”来概括，主要阐述了资本主义发展进程中四个阶段的特点，包括自由竞争资本主义，私人垄断资本主义的特点和实质、国家垄断资本主义的实质、原因、形式和作用，经济全球化的动因和后果。第二节“当代资本主义的新变化”，可称作“资本主义发展论”，主要分析当代资本主义经济政治和社会的新变化，这些新变化产生的原因和实质，以及这些新变化的性质和作用。第三节“资本主义的历史地位和发展趋势”，可以用“资本主义地位论”来概括，主要阐述资本主义的历史地位和发展趋势，分析资本主义的历史合理性和历史局限性，指出资本主义终将为社会主义所取代是历史发展的基本趋势，资本主义向社会主义过渡是长期的历史过程。

 
生产集中、资本集中、垄断、垄断与竞争的关系、垄断价格、垄断利润，金融资本、金融寡头，国家垄断资本主义的实质、帝国主义的五个经济特征，经济全球化、资本主义新变化的原因和实质，资本主义的历史地位。
本章命题少，总体难度小，除第一节有几个概念外，后两节基本上是观点。本章在方法上的特点是通过资本主义的发展研究其变化。考生要有意识地运用好这个方法，把握资本主义发展的每个阶段，进而掌握其在阶段上展开的基本概念、基本观点，并与科学社会主义部分和“当代世界经济与政治”的相关内容相联系，进行理解记忆。

 
 

 
第一节　从自由竞争资本主义到垄断资本主义
 一、资本主义从自由竞争到垄断
(一)资本主义发展的两个阶段(单选、多选)
资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。
(1)19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段。在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，主要依靠市场机制(价格机制、竞争机制、供求机制)调节经济，政府对经济活动基本采取“自由放任”政策。
(2)从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断取代自由竞争在资本主义经济中占据统治地位。
(3)垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两种形式。
(二)生产集中与资本集中(单选、多选)
在资本主义的自由竞争中，在剩余价值规律、竞争规律和资本积累规律的作用下，必然引起生产集中和资本集中。
(1)生产集中是指劳动力、生产资料和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。
(2)资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
资本集中和生产集中是资本家追求剩余价值和自由竞争的结果，是价值规律和剩余价值规律发挥作用的必然结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。
(三)垄断的形成及其本质(选择题命制重点)
1．垄断的含义
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产和销售进行操纵与控制。
2．垄断产生的原因
(1)当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。生产集中是垄断形成的物质基础，而垄断是生产集中发展的必然产物。
(2)激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。
(3)垄断的形成实质上是大资本之间的关系基于内部矛盾激化而引起的一种调整。生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业的进入，这也使少数大企业自然占据垄断地位。
3．垄断的组织形式
垄断组织既是垄断的结果，也是垄断的实现形式。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。短期价格协定是最简单、初级的垄断形式。常见的垄断组织有康采恩、卡特尔、辛迪加和托拉斯等。
4．垄断的本质
通过联合来操纵和控制商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。
(四)垄断与竞争(单选、多选)
垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存，使竞争变得更加复杂和剧烈。
1．垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因
(1)垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一般规律，垄断产生后，没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。
(2)垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展起来，为了巩固自己的垄断地位，还需要不断增强自己的竞争力。
(3)不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切社会生产的绝对垄断。在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间、垄断组织同非垄断组织之间以及非垄断的中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。
2．垄断条件下的竞争的新特点
(1)在竞争的目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累；垄断条件下的竞争的主要目的是要巩固、扩大已有的垄断地位和获取高额垄断利润。
(2)在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段；而垄断条件下竞争的手段更加多样，不仅采取经济手段还采取非经济手段(政治的甚至暴力的手段)，使竞争更加复杂、激烈。
(3)在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要在国内市场上进行；而在垄断时期，竞争的规模扩大，范围遍及各个部门和领域，并由国内扩展到国外。总之，垄断条件下的竞争，手段残酷、时间长、规模大、程度更加激烈，具有更大的破坏性。
(五)金融资本与金融寡头(选择题命制重点)
(1)金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括信贷关系、资本纽带和人事组合。在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。
(2)金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。
(3)金融寡头的形成是垄断资本实现经济和政治统治的重要经济基础。
①金融寡头主要是通过“参与制”(金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度)来实现其在经济上的统治。
②通过同政府的“个人联合”(亲自担任或指派代理人担任政府要职)，在政治上实现对国家机器的控制。金融寡头还通过建立政策咨询机构，掌握新闻科教文化等来左右和影响内政外交与社会生活。
(六)垄断利润和垄断价格(单选、多选)
1．垄断利润的含义和来源
(1)垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断组织通过制定垄断价格来获得垄断利润。垄断利润是垄断组织在经济上的实现形式。
(2)垄断利润的来源，归根到底是无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。垄断利润的具体来源包括：①对国内无产阶级和其他劳动人民剥削的加强。②通过控制市场占有非垄断企业的利润。③通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润。④利用所控制的国家机器，通过减免税收、财政补贴等再分配手段，把劳动人民创造的国民收入的一部分转化为高额垄断利润。
2．垄断价格的含义和形式
(1)垄断价格是垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
(2)垄断价格包括垄断低价和垄断高价两种形式。垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。
3．垄断价格是价值规律在垄断资本主义阶段作用的体现
垄断价格形成以后，价值规律的作用形式发生了变化，市场价格不再围绕生产价格，而是围绕垄断价格上下波动。垄断价格长期偏离生产价格和价值，但它的产生没有否定价值规律。
从全社会看，垄断价格不能增减整个社会所生产的价值总量，垄断企业通过垄断价格多得的利润，正是其他商品生产者和消费者失去的价值部分。价值的总和是垄断价格的总和加上非垄断价格的总和。生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化从根本上决定了垄断价格的制定和变化。
 二、垄断资本主义的发展
(一)国家垄断资本主义的形成及作用(单选、多选)
1．国家垄断资本主义的实质
垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。它的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。
2．国家垄断资本主义的形成原因
国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，科技进步和生产社会化程度进一步提高，资本主义基本矛盾进一步尖锐化是国家垄断资本主义产生的根本原因。
(1)社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。(2)经济波动和经济危机的深化，市场问题日趋严重，经济危机频繁爆发要求国家垄断资本主义的产生。(3)缓和社会矛盾、协调利益关系，也要求国家垄断资本主义的产生。
3．国家垄断资本主义的主要形式
(1)国家所有并直接经营的企业。(2)国家与私人共有、合营企业。(3)国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家向私人垄断企业订货、提供补贴等。(4)宏观调节和微观规制。宏观调节主要是运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、稳定物价、国际收支平衡的基本目标。微观规制主要是运用法律手段来规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护公众合法权益。
4．国家垄断资本主义的作用
(1)国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。国家兴办了私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新型工业企业。(2)国家在市场机制自发调节的基础上，对经济的有意识干预和调节，在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限，适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态。(3)通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。(4)在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的产业升级和优化，社会生产和社会生活面貌改观，加快了这些国家的现代化进程。
国家垄断资本主义也有其历史局限性。国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质。各种不同形式的国家垄断资本主义，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。
(二)垄断资本在世界范围的扩展(单选、多选)
垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑。
1．垄断资本向世界扩展的经济动因
(1)将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。(2)将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。(3)争夺商品销售市场，以扩大市场占有量。(4)确保能源和原材料的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益紧密联系在一起，交织发挥作用，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。
2．垄断资本向世界扩展的基本形式
一是生产资本输出；二是商品资本输出；三是借贷资本输出。从输出资本的来源看，主要有两类：一类是私人资本输出；另一类是国家资本输出。
3．垄断资本向世界扩展的经济社会后果
(1)对资本输出国的影响：一方面为垄断资本带来巨额利润，增强了垄断资本的实力，加强了对发展中国家的控制，巩固了其垄断优势地位；另一方面造成一定程度的“产业空洞化”后果，与发展中国家的矛盾加深。(2)对资本输入国的影响：一方面，一定程度上满足了资本输入国经济发展所需要的资金、技术、管理；对资本输入国的产业调整和出口、就业规模的扩大产生了积极作用。另一方面，资本输入国的资源、环境和能源消耗付出了巨大代价；产业调整的自主性受到约束；对外依赖性增强；债务负担加重；冲击民族经济。
(三)垄断资本国际化条件下的垄断组织
1.垄断资本国际垄断同盟的形成 (选择题命制重点)
(1) 国际垄断同盟的涵义。
国际垄断同盟是各资本主义国家的垄断组织在国际经济联系更加密切、竞争冲突更为激烈的条件下，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分国际市场。
国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。由于各国经济发展总是不平衡的，这种从经济上瓜分世界的趋势还将不断持续下去。
(2) 国际垄断同盟的形式。
国际卡特尔是国际垄断同盟的早期形式。若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。
国际垄断同盟的当代形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。
跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨国公司也叫多国公司、国际公司，最初是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。
国际垄断同盟的高级形式是国家垄断资本主义的国际联盟。它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。
国家垄断资本主义的国际同盟使联盟中各国经济中的一体化程度大大增强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。
2．垄断资本的国际经济协调(一般了解)
(1)垄断资本的国际经济协调是国际垄断资本为了维护自身的整体利益而进行的经济调节活动，旨在对资本主义国际化再生产过程中所产生的各种矛盾、摩擦进行共同协商和调节。
(2)垄断资本的国际经济协调的形式主要有三种：政府首脑会晤的协调；区域经济联盟的协调；国际经济组织的协调。
(3)垄断资本国际化条件下各种形式的国际垄断组织、国际垄断同盟和国际经济协调机构的发展，在一定程度上促进了经济全球化的发展，使各国间有可能保持和平、稳定的关系，但从根本上说是为资产阶级攫取高额垄断利润服务的。
(四)垄断资本主义的基本特征和实质(选择题命制重点)
1．“帝国主义五特征”
列宁指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，具有五个基本特征：(1) 在经济生活中起决定作用的是垄断组织。(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。(3)资本输出有了特别重要的意义。(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。(5)世界上的领土已经被最大资本主义列强分割完毕。
2．垄断资本主义的实质
列宁概括的“帝国主义五特征”集中体现了垄断资本主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。为了获得高额垄断利润，为谋求从经济到政治对整个国家的统治，垄断资本对内实行“参与制”和“个人联合”；对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，以谋求对整个世界经济和政治的控制。
3．垄断资本主义的实质未发生根本变化
第二次世界大战后，“帝国主义五特征”的基本内容及其实质并没有发生根本变化，只是在表现形式上发生了一些变化，列宁的论述仍然是我们认识当代资本主义的重要理论武器。
 三、经济全球化及其后果
(一)经济全球化及其表现(单选、多选)
1．经济全球化
经济全球化可以简称为经济向全球一体的方向进行转化。经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的国际化和社会化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。经济国际化、经济区域化和经济全球化是它的三个阶段。
2.经济全球化的表现
(1)国际分工进一步深化。在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位的分工形式。(2)贸易的全球化, 商品和劳务在全球范围内自由流动。(3)金融的全球化, 世界各国各地区在金融业务、金融政策等方面相互协调、渗透、竞争不断加强，全球金融市场更加开放、金融体系更加融合、金融交易更加自由。(4)企业经营的全球化,跨国公司成为世界经济的主体是企业经营全球化的标志。
(二)经济全球化的动因和后果(单选、多选)
1．导致经济全球化迅猛发展的因素
生产力是社会发展的根本推动力，社会化大生产发展的客观结果是经济全球化发展的必然趋势。
(1)科学技术的进步和生产力的发展，新的科技革命和产业革命的浪潮，特别是信息技术革命，加快了信息传递的速度，推动了经济全球化的迅速发展。
(2)跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式，推动了经济全球化的进程，促进了国际分工。
(3)各国经济体制的变革，为国际贸易的扩大、国际资本的流动、国际生产的大规模进行提供了适宜的体制环境和政策条件，促进了经济全球化的发展。
2．经济全球化的后果
(1)经济全球化的过程是生产社会化不断提高的过程。
(2)经济全球化是一个充满矛盾的过程，也会产生消极的后果。其消极后果的主要表现是：①发展中国家与发达国家之间的差距扩大。②经济全球化发展的同时可能出现环境恶化。③各国原有的体制、文化和价值观念都面临全球化的冲击。④各国的产业结构调整变成一种全球行为，既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。
使经济全球化成为世界各国“共赢”的经济全球化、世界各国平等的经济全球化，是国际社会共同面临的重大课题。为了实现这一目标，根本的途径是建立公正、合理的国际政治、经济新秩序。
第二节　当代资本主义的新变化
 一、当代资本主义经济政治的新变化的表现和特点
(一)生产资料所有制的变化(一般了解)
资本主义生产关系的核心是生产资料私有制。随着生产力发展和生产社会化程度的提高，资本主义私有制的实现形式不断变化。迄今为止，资本主义私有制已经经历了从个体资本所有制、私人股份资本所有制到国家资本所有制和法人资本所有制的发展过程。
1．个体资本所有制
在资本主义发展初期的个体资本所有制形式中，生产资料所有权与控制权统一于资本家自身，雇佣劳动者为资本家无偿地生产剩余价值，反映了个体资本家同雇佣劳动者的剥削和对立关系。
2．私人股份资本所有制
19世纪末20世纪初发展起来的私人股份资本所有制是一种私人资本家联合占有生产资料的所有制形式。生产资料经济上的所有权与法律上的所有权发生分离，所有权与控制权不再统一。其特点是资本占有主体多元化，而资本的使用具有整体性。
第二次世界大战后，国家资本所有制形成并发挥重要作用，这就是资本主义所有制发生的新变化；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。
3．国家资本所有制
国家资本所有制指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权。国家资本所有制的性质仍是资本主义形式，体现着总资本家剥削雇佣劳动者的关系。
4．法人资本所有制
资本主义生产资料所有制发展的新形式是法人资本所有制。法人资本所有制是法人股东化的产物。法人资本所有制有两种形式：一种是机构法人资本所有制；另一种是企业法人资本所有制。法人资本所有制在性质上是一种基于资本雇佣劳动的垄断资本集体所有制，它体现了资本剥削雇佣劳动的关系。
资本占有的社会化程度在资本主义所有制经过这些形式的演变后，大大提高。
(二)劳资关系和分配关系的变化(单选、多选)
1．劳动对资本从形式上的隶属到实质上的隶属
在资本主义条件下，工人进入生产过程后，在资本家监督指挥下劳动，这时雇佣劳动已经隶属于资本，在表面上平等的交换关系的背后，是资本对劳动的实际支配和控制。在资本主义发展的初期，资本家指挥下的劳动只是形式上隶属于资本，随着机器大工业生产体系的建立，情况就不同了，生产工具使用的社会化程度提高，劳动对资本的隶属就成为实质上的隶属，劳动者个人的技能不再对生产过程和结果具有决定意义。在这样的条件下，资本家对工人的控制更加严格，剥削方式也更加巧妙和残酷。
2．劳资关系出现局部变化
随着生产社会化程度提高和科技进步，工人阶级力量的不断壮大，劳动要素在生产过程中的地位和作用不断提升，资本的主导地位有了一定程度的下降，为了缓和劳资关系，资本家及其代理人开始采取激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：终身雇佣、职工参与决策、职工持股。社会福利制度在一定程度上保证劳动者维持最低生活水平，改善劳动者的社会状况，是劳资关系的局部变化在分配关系上的具体体现。但在资本主义条件下，社会福利制度的推行，则是维护资本主义社会稳定和经济政策运转的重要条件。
(三)社会阶层、阶级结构的变化(一般了解)
在当代资本主义生产关系中，阶层、阶级结构发生了新的变化：
(1)资本家的地位和作用发生变化。这种变化主要体现在资本所有权与控制权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业，而是以企业股票的利息收入为生。
(2)高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。他们在企业中控制企业决策，组织和指挥生产，掌握人事调动，处理劳资纠纷，因而具有控制企业的实际权力。
(3)服务型和知识型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。在物质生产部门就业的人数相对减少，在各类服务业部门就业的人数大幅度上升，实现了现代劳动方式逐步取代传统劳动方式。
(四)经济调节机制和经济危机形态的变化(一般了解)
1．经济调节机制的变化
第二次世界大战以来，随着国家垄断资本主义的形成和发展，资产阶级国家对经济的干预不断加强。国家已经承担起实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提供财产保护、增强国家竞争力等重要职能。国家的干预和调节与市场机制的调节相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。
2．经济危机形态的变化
(1)危机对社会经济运行的干扰减轻、破坏性减弱。(2)危机周期的长度缩短。(3)经济危机的四个阶段(即危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段)之间的差别有所减弱。各阶段的交替过程已不如过去那样明显。(4)频繁发生的金融危机对整个经济危机的影响加强。
(五)政治制度的变化(一般了解)
(1)国家行政机构的权限不断加强。战后国家垄断资本主义的发展，使得资产阶级政府在社会经济生活中的地位和作用不断加强，国家权力日益集中于政府首脑。
(2)政治制度出现多元化的趋势，公民权利进一步扩大。
(3)协调社会各阶级、阶层之间的利益需要重视并加强法制建设。
(4)在政治舞台上，改良主义政党的影响日益扩大。
 二、当代资本主义新变化的原因和实质
(一)当代资本主义新变化的原因(一般了解)