证券公司上半年工作总结及下半年工作计划

乘势而上创新突破
为实现20xx年跨越式发展奠定基础
证券公司20xx年上半年工作总结及下半年工作计划
二〇〇六年七月
目录
第一部分20xx年上半年工作回顾1
一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机1
二、20xx年上半年经营情况2
（一）上半年总体财务指标2
（二）上半年各项业务经营情况2
（三）全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股6
（四）以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平7
（五）思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效7
三、上半年工作中存在的问题8
（一）资源整合与业务协同的力度尚需加强8
（二）客户综合开发与服务进展缓慢8
（三）对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高8
（四）内部管理仍需改进9

第二部分20xx年下半年工作安排10
一、市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观10
（一）市场的有利因素10
（二）市场的不利因素11
二、下半年工作指导思想与经营目标12
三、下半年主要工作安排13
（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件13
（二）继续推进优势创利业务的大力发展13
（三）以并购和资产管理作为突破口，培育新的赢利增长点17
（四）加强客户开发与客户管理18
（五）继续加强内控管理，提高管理水平19
（六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队20
（七）积极推进治理商业贿赂专项工作20
（八）加大宣传力度，实施品牌战略20
第一部分20xx年上半年工作回顾
20xx年上半年，公司在董事会的领导下，贯彻执行年初提出的工作方针，抓住市场有利机会，集中资源和精力着力推进创利业务的发展，继续加强内部控制，完善管理机制。经过全体员工的努力，各项工作均取得较大进展，公司的赢利能力和竞争优势得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性发展的轨道。

一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机
20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。
市场日趋活跃，行业走出困境。20xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44；深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。
股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。
券商整治基本结束，行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。
政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

二、20xx年上半年经营情况
（一）上半年总体财务指标
20xx年上半年，公司实现收入总额28,974万元，支出总额12,932万元，其中营业费用10,321万元，实现利润总额16，042万元，比去年同期增加18，179万元。
其中，经纪业务实现收入17,596万元，利润8,793万元；固定收益证券总部实现收入10,532万元，利润8,752万元；投资银行总部实现收入180万元，利润-163万元；企业融资部实现收入680万元，利润365万元；证券投资部实现收入391万元，利润282万元。

（二）上半年各项业务经营情况
1、经纪业务：乘势而上、稳步增长
（1）主要经营业绩
实现收入17,596万元，利润8,793万元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，