本书是2022年基金从业资格考试科目基金法律法规、职业道德与业务规范的高频考点电子书，根据考试相关教材、考试大纲以及历年真题归纳和总结了常考知识点，方便考生快速理解与记忆。 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-26本书是2022年基金从业资格考试科目证券投资基金基础知识的高频考点电子书，根据考试相关教材、考试大纲以及历年真题归纳和总结了常考知识点，方便考生快速理解与记忆。 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-26本书是2022年基金从业资格考试科目基金法律法规、职业道德与业务规范的辅导教材。本书遵循基金从业资格考试大纲的章目编排，共分13章，每章包括以下内容：①大纲要求与考情分析，列出了大纲内容并对该章在考试中的整体情况进行了分析；②知识框架，清晰勾勒出每章的知识脉络，使考生明确 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-25本书是2022年基金从业资格考试科目证券投资基金基础知识的辅导教材。本书遵循基金从业资格考试大纲的章目编排，共分14章，每章包括以下内容：①大纲要求与考情分析，列出了大纲内容并对该章在考试中的整体情况进行了分析；②知识框架，清晰勾勒出每章的知识脉络，使考生明确本章知识点分 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-25本书是2022年基金经理证券投资法律知识考试科目《基金经理证券投资法律知识》的复习全书。参考多部法律法规和资料精心编写而成，严格遵循新版考试大纲的内容和要求编写，共分8章，每章包括以下2部分内容：①核心讲义，根据考试相关资料及相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-25本书是2022年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》的考点手册。本书遵循《证券投资基金基础知识考试大纲（2019年度修订）》的内容和要求编排，共分为14章，并根据最新版教材、历年真题及相关法律法规对每章的常考重难点进行了归纳总结，提纲挈领，方便考生快速理解并掌握核心考点。作为该考试的学习辅导书， ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-25本书是基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目过关必做习题集，本书遵循基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲的要求和《证券投资基金》（第二版）教材的章目编排，共分为13章，根据教材的内容及相关法律法规精心编写了约1000道习题，包括历年机考真题。所选习题 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-22本书是基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》科目的过关必做习题集。本书基本遵循股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲的章目编排，共分为10章，根据《股权投资基金》教材的内容及相关法律法规精心编写了约1000道习题，包括历年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-22本书是基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》科目过关必做习题集，遵循证券投资基金基础知识考试大纲的要求和《证券投资基金》（第二版）教材的章目编排，共分为14章，根据教材的内容及相关法律法规精心编写了约1000道习题，包括历年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌 ...
辅导考试考研资料 本站小编 Free考研 2022-12-22【解析】金融市场的分类主要有以下几种：①按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场；②按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；③按交割期限分为现货市场和期货市 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-26【解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法（2009修订稿）》第二条，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-24【解析】根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第二章第一节第一条，发行人申请股票在本所上市，应当符合下列条件：①符合中国证券监督管理委员会规定的创业板发行条件；②发行后股本总额不低于3000万元；③ ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-24（2）货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；货币市场基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-23（2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-212003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日施行，基金业的法律规范得到重大完善。2012年12月28日通过了修订后的《证券投资基金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-192002年12月，首家中外合资基金管理公司招商基金管理公司成立开业，基金业成为履行我国证券服务业加入世界贸易组织承诺的先锋。2002年12月，首家中外合资基金管理公司招商基金管理公司成立开业，基金业成 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-19关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。 A．是社会团体法人 B．是自律性组织 C．权力机构为全体会员组成的会员大会 D．理事会成员由证监会指定 【答案】D查看答案 【解析】 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-19境内股权投资基金投境外，首先获得发改委的备案或核准【解析】一般而言，中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准。审批内容主要包括：①国家发展改革委或地方发展改革委根据中方投资额，是 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-17证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内，分别编制私 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-16基金对托管机构开展尽调不包含持续合规情况【解析】基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-14基金会计核算包括权益、资产、损益、负债【解析】基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据的过程。股权投资基金会计核算的主要内容包括 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-14基金估值【解析】股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值（NAV）的过程。目前行业较为常用的对股权投资基金进行估值的方 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-14合伙型，转让财产份额，提前三十天通知 所有格合伙人同意 优先购买权【解析】A项，合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续；B项，合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，将导致新 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-14《刑法》第一百八十条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13【解析】《企业年金基金管理办法》第五十条规定，单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债） ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十四条规定，证券期货经营机构应当建立公平交易制度及异常交易监控机制，公平对待所管理的不同资产，对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查，监督投资交易的过 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13改制--辅导--申报审核-股票发行上市【解析】被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-12股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，应符合的７项条件：【解析】股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，应当符合的条件除BCD三项外还包括：①公司治理机制健全，合法规范经营； ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-11企业长远健康发展的核心因素是管理团队的稳定和高效【解析】高效与稳定的高层管理团队是企业长远健康发展的核心因素。投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，并据此关注管理团队的尽职状态，提 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-11债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。 （3）债券回购交易的期 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-03（2）投资限制方面，为防止层层代理导致责任主体缺失，要求基金应当将80%以上资产投资于资产支持证券，且基金管理人与资产支持证券管理人存在实际控制关系或受同一控制人控制，实现权责对等、风险可控；其余基金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%，其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的（ETF除外），应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02尽调报告包含：前言 调查目标、方法、一九八、程序和范围 正文：被调查公司的全面客观陈述 附件【解析】一般而言，尽职调查报告主要分为：①前言部分，主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围；②正文部 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派人员出任董事会观察员角色。不具投票权及决策权，辅助投资人更了解企业【解析】有时，在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”角 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条规定，单一资产管理计划可以不设份额，集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02（1）本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01合伙i型基金的合伙协议除必须载明事项外，有时可包含关键人条款 投资咨询委员会条款【解析】合伙型基金的合伙协议除了必须载明的事项外，一些选择性条款则根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中， ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01（3）公司应当在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01公司型基金章程，对财务会计制度需要有：基金记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件的约定。【解析】在公司型基金的章程中，财务会计制度主要对基金记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01公司型基金章程中，应列明投资事项包含：投资范围、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及关联方投资的回避制度，投资后对被投企业的持续监控、投资风险防范、投资推出、所投标的担保措施、举债及 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01转让财产收入、股息、红利等权益性投资收益为主要收入来源。符合条件的居民企业啥意思【解析】对公司型基金而言，转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益为主要收入来源。当以债转股等方式投资时，还可能存在利息 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01股权投资基金的利润分配需在亏损弥补和提取公积金后【解析】公司型基金缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配。按照《公司法》的规定，税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分配 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31第十三条规定，基金管理公司可以用固有资金为本公司管理的特定投资组合提供保本承诺或者资金垫付以及为子公司管理的特定投资组合提供担保，但保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额合计不得超过上一会计年度本公司 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31《证券法》第四十条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31
优惠券领取后72小时内有效，10万种最新考研考试考证类电子打印资料任你选。涵盖全国500余所院校考研专业课、200多种职业资格考试、1100多种经典教材，产品类型包含电子书、题库、全套资料以及视频，无论您是考研复习、考证刷题，还是考前冲刺等，不同类型的产品可满足您学习上的不同需求。 ...考试优惠券 本站小编 Free壹佰分学习网 2022-09-19
平常需要几十块钱一本的电子书，开了VIP会员任您畅读。VIP会员均可免费使用本站在售的万余种考研考证基础类产品（电子书、题库、视频课程、全套资料等）。万种考研考证电子书、题库、视频随便看，每本不到一分钱。产品涵盖全国500余所院校考研专业课、200多种职业资格考试、1100多种经典教材，产品类型包含电子书、题库、全套资料以及视频，无论您是考研复习、考证刷题，还是考前冲刺等，不同类型的产品可满足您学习上的不同需求。 ...半年VIP购买 本站小编 Free壹佰分学习网 2022-09-19
