（2）矿山地租
矿山地租是采矿资本家为了开采矿藏租用矿山向土地所有者缴纳的地租。在采矿业中，矿山是矿藏财富的贮藏所，缴纳矿山地租是为了取得挖掘地下矿藏财富的权利。
矿山地租同样包括级差地租、绝对地租和垄断地租三种形式：①经营矿山要缴纳级差地租。②经营矿山也要缴纳绝对地租，它是矿山所有者凭借矿山所有权的垄断所攫取的地租。③经营某些蕴藏有稀有矿物矿山的资本家，还要缴纳垄断地租。
3、土地价格
（1）土地价格及其影响因素
土地价格不是土地价值的货币表现，而是土地所提供的地租的购买价格，即资本化的地租。
土地价格=地租量/存款利息率
土地价格取决于两个因素：土地价格与地租量成正比；与存款利息率成反比。
土地价格有上涨的趋势。地价上涨的原因有：①地租在不断上涨；②利润率下降趋势引起的利息率呈现下降趋势；③对土地的需求日益增加。
（2）资本主义地租的作用
资本主义地租与土地价格的存在，对于促进节约用地，使土地利用合理和布局优化，提高土地的利用率，起到了重要作用。但是，地租和土地价格的存在和不断上涨，一方面加重了对劳动人民的剥削；另一方面，对资本主义社会生产力的发展也起着严重的阻碍作用。表现在：①地租的提高，减少了农业资本家的积累和利润以至影响农业投入。②绝对地租的存在，提高了粮食和农产品原料的价格，既加重了劳动人民的负担，也增加了资本的支出。③级差地租Ⅱ的存在，降低了农业资本家采用新技术和改良土地的兴趣，甚至造成掠夺地力。

第十三章  竞争与垄断
[学习目的与要求]
随着生产力的发展，资本主义经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个发展阶段。通过本章学习，应当理解和掌握自由竞争资本主义向垄断资本主义发展的必然性，垄断资本主义的基本经济特征和经济实质，进而全面认识垄断资本主义运动的规律性。主要基本点如下：
▲垄断的形成和垄断的实质。
▲垄断价格和垄断利润。
▲金融资本及其形成。
▲金融寡头及其统治。
[学习内容提要]
一、生产集中和垄断
1、垄断的形成
（1）生产的高度集中
生产的高度集中，以致形成垄断，这是垄断资本主义最本质的特征。生产的集中，是指生产资料、劳动力、商品生产日益集中于少数大企业，这些企业在同类产品生产中所占的比重越来越大。
引起生产集中的原因：①适应科技革命的推动所导致的生产日益社会化的要求。②自由竞争必然引起生产集中。③信用制度的发展加速了生产的集中。
此外，经济危机的大爆发也对生产集中起了推波助澜的作用。
（2）生产集中必然引起垄断
垄断就是少数几个资本主义大企业为获取高额利润，凭借所掌握的巨额资本以及独特资源或技术对某一部门或某几个部门的产品的生产、销售以及原料来源等的操纵和控制。
生产集中发展到一定阶段就必然走向垄断：
第一、生产集中达到相当高的程度，就产生了垄断的可能。一方面，当一个部门的大部分生产被少数几个大企业控制时，彼此之间容易成立协定；另一方面，生产高度集中后，也在一定程度上阻碍了竞争，为垄断提供了可能。
第二、生产集中达到相当高的程度，又有垄断的必要。一方面生产集中使大企业的生产能力极度膨胀，为了保证获得稳定的利润，大企业有必要结成垄断组织，在瓜分市场份额以调节生产的同时，制订垄断价格；另一方面，各个大企业的实力都很雄厚，势均力敌，互不相让的竞争有可能造成鱼死网破，两败俱伤。
（3）垄断形成和发展的过程
资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，经历了一个发展过程。第一阶段是19世纪60～70年代，在英国和德国等比较发达的资本主义的国家，垄断组织开始出现。第二阶段是1873年至19世纪末，这个阶段垄断组织曾广泛发展，但不够稳固。第三阶段是19世纪末20世纪初，这个阶段是自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡的完成时期。，
2、垄断的组织形式
（1）垄断的主要组织形式
①卡特尔(Cartel)。这是生产同类商品的资本主义企业为划分销售市场而建立的垄断联盟。
②辛迪加(Syndicate)。这是生产同类商品的资本主义企业为统一销售商品和采购原料而建立的垄断联盟。
③托拉斯(Trust)这是由许多生产同类产品或者在生产上有密切联系的企业合并组成的大型垄断企业。
④康采恩(Konzern)。这是由以实力最雄厚的一两个垄断企业为核心，把许多不同部门的企业联合起来而形成的企业集团。
⑤混合联合公司。第二次世界大战后，垄断组织的主要形式是混合联合公司。混合联合公司与康采恩一样，都包括许多企业、横跨许多部门。所不同的是：参加康采恩的各个企业法律上是独立的，而混合联合公司所属的各单位虽有相对的独立性，但它们都是它的子公司或分支机构，在经营管理上要受总公司的指挥和领导。
（2）垄断的实质
垄断的实质是通过对生产和市场的垄断，来保证垄断资本家获得垄断高额利润。
3、垄断利润和垄断价格
（1）垄断利润
垄断利润是垄断资本凭借经济上的垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润。它是垄断组织在经济上的实现。垄断利润主要是通过垄断价格来实现的。
（2）垄断价格
垄断价格是垄断组织为了保证其获得垄断高额利润，凭借垄断地位规定的商品价格。垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是垄断组织在销售其商品时规定的超过其价值和生产价格的价格；垄断低价是垄断组织向非垄断企业和小生产者购买原材料和初级产品时所规定的低于其价值和生产价格的价格。
垄断价格是由垄断组织制定的，但是，垄断组织也不能随心所欲地无限抬高商品的销售价格或无限压低原材料的收购价格，它们也要受到一系列因素的制约。
（3）价值规律作用形式的变化
垄断价格的出现，使商品的市场价格采取垄断价格的形式，垄断价格既高于生产价格，也高于商品价值。但这并没有也不可能否定价值规律的作用：①垄断价格的规定不能完全离开商品的价值。从任何一种商品的垄断价格来看，价值仍然是它的基础。②垄断价格既不能增加也不能减少商品的价值。全社会的商品价格总额和全社会的商品价值总额还是一致的。
（4）垄断利润的来源
从本质上说，垄断利润的来源仍然是雇佣工人在生产劳动过程中所创造的剩余价值，是剩余价值的转化形式。同时，还包括其他劳动者所创造的一部分价值。具体地说，垄断利润来源于：①垄断企业内部雇佣工人创造的剩余价值；②非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值和小生产者创造的一部分价值的转移；③通过对外扩张，掠夺殖民地、附属国和其他落后国家人民创造的一部分价值；④通过国家财政进行有利于垄断资本家的再分配。
4、垄断与竞争
（1）垄断没有消除竞争
垄断取代自由竞争在资本主义经济活动中占据统治地位，标志着资本主义从自由竞争阶段进入垄断阶段。但垄断不能消除竞争：①竞争是商品经济的规律，既然垄断资本主义经济是商品经济，竞争规律就必然存在并起作用。②任何垄断都无法达到纯粹的垄断，垄断组织与非垄断组织之间必然存在着竞争。③垄断组织是对市场的控制必然造成垄断企业之间的竞争和冲突。
（2）垄断条件下竞争的特点
在垄断资本主义条件下，由垄断本身所产生的竞争，与自由竞争相比，具有许多不同的特点：①竞争的主体和目的不同。②竞争的手段不同。③竞争的激烈程度和后果不同。④竞争的范围不同。
二、金融资本和金融寡头
1、银行的集中和垄断
（1）银行业的集中
银行业的集中是以工业生产的集中为基础的。一方面，随着工业生产的集中，企业规模越来越大，这就要求银行业资本扩大，要求出现大银行；另一方面，大工业企业在生产过程中，往往会出现大量暂时闲置不用的货币资本，从而使大银行的资本数额大量增加起来。
银行业的集中是通过银行业内部的竞争来实现的。为了争夺客户，各银行之间展开着激烈的竞争。一方面，大银行由于信用程度高、资本实力雄厚、技术装备先进、经营费用省等原因，经常处于有利地位，以排挤、兼并中小银行；另一方面，大银行还通过参股等方式控制中小银行，从而使大批货币资本和信贷业务日益集中在少数大银行手里。
（2）银行集中必然引起垄断
银行业的集中达到了一定程度必然走向垄断：银行的集中形成了少数大银行，它们都拥有雄厚的经济实力，彼此势均力敌，为了避免在竞争中两败俱伤，并保证自己的垄断地位，就联合起来自然而然地形成垄断。
2、银行的新作用和金融资本的形成
（1）银行的新作用
银行业的集中和垄断，使银行的作用发生了根本性的变化，银行就由普通的中介人变成万能的垄断者。
在自由竞争资本主义时期，银行与工商企业是平等的经济主体之间的借贷关系，银行只起着普通的中介入的作用。
当银行业集中并形成垄断后，银行与工商企业之间的关系发生了巨大的变化。这种变化表现在：①银行与工商业企业之间的信贷关系日益固定。②银行直接干预工商企业的生产经营活动，对工商企业进行监督和控制。
（2）金融资本的形成
金融资本是银行垄断资本与工业垄断融合或混合而成的一种新型资本。金融资本形成的主要途径有：①通过资本的互相渗透，即双方通过相互占有对方股票而融合。②通过人事渗透而相互结合。
3、金融寡头的统治
（1）金融寡头
金融寡头是指掌握着庞大金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。由于金融寡头支配了大量的社会财富，控制了国民经济命脉和国家的上层建筑，因而成了资本主义社会的真正统治者。
（2）金融寡头在经济领域的统治
金融寡头在经济领域内的统治，主要是通过“参与制”来实现的。“参与制”是通过掌握一定数量股票额来支配和控制企业的制度。通过“参与制”，金融寡头支配着比自己资本大几十倍，甚至几百倍的资本量。此外，还通过其它多种途径争取高额利润，加强自身统治。
（3）金融寡头在政治上的统治
金融寡头在政治上的统治，主要是通过“人事结合”，即金融资本把自己的代理人或亲自出马担任政府要职，或者把离任的政府官员聘到自己的企业担任经理或董事等，实现对国家机关的直接影响和控制。

第十四章  社会资本再生产和经济危机
    [学习目的与要求]
    个别资本的运动不是孤立进行的，而是相互联系的。本章就从各个个别资本的相互联系上来考察社会总资本的运动。通过本章学习，应当了解社会总资本运动的过程，理解和掌握马克思的再生产理论。重点把握社会总资本再生产的实现过程及其运动的规律，资本主义再生产的内在矛盾及资本主义经济危机内实质和根源。主要基本点如下：
  ▲社会总资本运动及其特点。
  ▲考察社会资本再生产的出发点和核心问题。
  ▲研究社会资本再生产的两个基本理论前提。
  ▲社会资本简单再生产的实现过程和实现条件。
  ▲社会资本扩大再生产的前提条件和实现条件。
  ▲生产资料生产优先增长原理。
  ▲资本主义经济危机的实质和根源。
    [学习内容提要]
  一、社会资本和社会总产品
  1、社会资本和社会资本运动
  （1）  个别资本和社会资本
    个别资本是各自独立发挥资本职能的资本。社会资本是互相联系、互相依存的所有个别资本的总和。
  （2）社会资本运动及其特点
    社会资本运动是相互交错、互为条件的个别资本运动的总和。
    社会资本运动与单个资本运动的共同点：运动的目的都是为了实现价值增殖；运动都要经过资本循环的三个阶段和采取三种职能形式；运动过程都是生产过程和流通过程的统一。
    社会总资本运动的特点：第一，社会资本运动不仅包括生产消费，而且还包括个人消费。
    第二，社会资本运动不仅包括资本流通，而且还包括一般商品流通。
    第三，社会资本运动不仅包括预付资本流通，而且包括剩余价值的流通。
  2、社会总产品的实现是社会资本再生产的核心问题
   （1）研究社会资本再生产的出发点
    研究社会资本再生产的出发点是社会总产品。社会总产品是指社会各物质生产部门在一定时期内(通常为一年)所生产出来的全部物质资料的总和。社会总产品即社会的总商品资本。
    第一，从社会总产品出发进行研究，既可以考察资本运动中的生产消费，又可以考察个人消费；既可以考察资本流通，又可以考察一般的商品流通。商品资本循环的公式是：
       W      G——W……P……W’——G’
W’——G’
   w      g 在这里，起点是社会总商品资本W’，它既包括预付资本，也包括剩余价值。
    第二，从商品资本出发研究，能够揭示出社会资本再生产的实现条件。因为在商品资本的运动中，即W’一G，一W…P…W，的运动形式中，既要说明商品资本的每一组成部分是如何销售出去实现其价值的，同时又要说明生产要素的各个组成部分从什么地方购买到。
    （2）社会资本再生产的核心问题
    社会总产品的实现是研究社会资本再生产的核心问题。社会总产品的实现包括价值补偿和实物补偿两个方面。社会总产品的价值补偿是指社会总产品的各个组成部分的价值，如何通过商品的出售，以货币形式收回；社会总产品的实物补偿，是指资本家能够买到再生产需要的生产要素，工人和资本家能在市场上购买到生活资料。
    首先，实现社会总产品的价值补偿，社会资本再生产才能获得持续进行的动力。
    其次，社会总产品的实物补偿，是保证社会资本运动正常进行的物质基础。
    3、研究社会资本再生产的基本理论前提
（1）社会总产品的构成
社会总产品由价值形式和实物形式构成。从价值形式上，社会总产品的价值分为不变资本(c)、可变资本(v)和剩余价值(m)三个组成部分，社会总产品的价值为c+v+m。其中，c是旧价值的转移，v和m是雇佣工人在商品生产过程中创造出来的新价值，v用来补偿生产中消耗掉的可变资本，m是剩余价值，被资本家无偿占有。从实物形式上，社会总产品按其最终用途不同，分为生产资料和消费资料两大类。与此相适应，社会生产分为两大部类：第一部类(Ⅰ)是生产资料生产部类；第二部类(Ⅱ)是消费资料生产部类。
    （2）考察社会资本再生产的理论前提
社会总产品，从价值上分为c、v、m三个组成部分，从实物上按其最终用途分为生产资料和消费资料两大类，与此相适应社会生产分为生产资料生产和消费资料生产两大部类，是考察社会再生产的理论前提，它们为考察社会总产品的价值补偿和实物补偿奠定了坚实的理论基础。
二、社会资本的简单再生产
1、简单再生产的图式和社会总产品的实现过程
（1）资本主义再生产的特征是扩大再生产，但要从社会资本简单再生产分析开始。①简单再生产是扩大再生产的基础和重要组成部分。②简单再生产是扩大再生产的出发点。③从理论上看，简单再生产的分析是整个社会资本再生产实现条件分析的难点，只要把社会资本简单再生产的实现条件分析清楚了，社会资本扩大再生产的实现条件也就比较容易解决。
    （2）社会资本简单再生产的假设条件和图式
为了便于从本质上考察社会资本简单再生产的实现条件，需要排除一些次要的、非本质的因素。因此假设：①考察的是纯粹的资本主义经济，整个社会只有资本家和雇佣工人两个阶级；②在一个为期一年的生产周期中，不变资本价值全部转移到新产品中去；③全部商品都按价值出售，商品的价格与价值一致；④没有对外经济关系，全部社会产品都要在国内得到补偿和实现。图式  I 4000c+1000v+1000m=6000
II2000c+500V+500m  =3000
在上述图式中，全年社会总产品为9000，剩余价值率都是100％，两大部类的有机构成都是4：1。
    （3）社会总产品的实现过程
    社会总产品通过三大交换而实现。
    (1)第一部类内部的交换。第一部类中的I4000c，在实物形式上是由各种生产资料构成的，在价值上它代表本部类已经消耗的不变资本价值。生产中消耗了的4000c必须用新的生产资料来补偿，这部分产品可以通过第一部类内部各部门、各企业之间的交换而得到实现。
    (2)第二部类内部的交换。第二部类中的产品Ⅱ(500v+500m)，在实物上是由各种消费资料构成的，在价值上代表本部类工人和资本家个人消费的可变资本和剩余价值。500v需要购买消费资料；500m也需用来购买消费资料，这部分产品可以通过第二部类内部的相互交换而得到实现。
    (3)两大部类之间的交换。通过上述两个方面的交换，第一部类还剩下I(1000v十1000m)的产品，这部分产品在实物上都是生产资料，不能用于个人消费，因而无法在第一部类内部实现，而必须与第二部类的消费资料相交换。第二部类剩下的Ⅱ2000c的产品，这部分产品在实物上却是消费资料，不能用于生产消费，无法在第二部类内部实现，必须与第一部类的生产资料相交换。通过两大部类之间的交换，两部分产品都得到实现。
    经过以上三方面的交换，社会总产品的各个部分，在价值上得到了补偿，在实物上得到了替换，社会资本再生产可以正常进行。
    2、社会资本简单再生产的实现条件
    (1)I(v+m)=Ⅱc。第一部类的可变资本和剩余价值之和，必须等于第二部类的不变资本价值。这是基本的实现条件。这个条件表明，在社会资本简单再生产条件下，社会生产两大部类之间存在着密切的内在联系，即第一部类向第二部类提供的生产资料，必须与第二部类对生产资料的需求相平衡；第二部类向第一部类提供的消费资料，必须与第一部类对消费资料的需求相平衡。
     (2)I(c+v+m)=Ic+Ⅱc。第一部类生产的全部产品价值，必须等于两大部类不变资本价值的总和。这是从基本条件引申出来的实现条件。这个条件反映了生产资料生产与社会再生产对生产资料需求的关系，要求第一部类生产的生产资料，应该与两大部类对生产资料的需求相平衡。
    (3)Ⅱ(c+v+m)=I(v+m)+Ⅱ(v+m)。第二部类生产的全部产品价值，必须等于两大部类可变资本价值和剩余价值的总和。这也是从基本实现条件中引申出来的实现条件。这个条件反映了消费资料生产与社会再生产对消费资料需求之间的关系，它要求第二部类生产的消费资料，应与两大部类工人和资本家对消费资料的需求保持平衡。
    3、固定资本的补偿
    （1） 固定资本价值补偿与实物补偿的不一致
    不变资本中的固定资本部分，往往价值补偿与实物补偿并不一致。每年都会有一部分固定资本在实现价值补偿后，并不在当年实现实物补偿，而是以折旧基金的形式积累起来。因此，社会就会有一部分生产资料价值不能实现，从而社会再生产不能正常进行。
    （2）固定资本补偿的具体条件
由于有一部分固定资本正在折旧，另一部分固定资本已折旧完毕，正在实物更新，因此，只要处在不同补偿阶段上的这两部分固定资本在时间上互相衔接、在数量上互相平衡，第一部类的全部生产资料就可以实现。所谓时间上互相衔接，就是当一部分资本家提取折旧基金时，另一部分资本家则用以前积累的折旧基金进行实物更新；所谓数量上的相互平衡，则是要求每年以货币形式提取折旧基金的固定资本部分，要等于每年用积累的折旧基金进行实物更新的固定资本部分。这是固定资本补偿的具体条件。
三、社会资本的扩大再生产
    1、社会资本扩大再生产的前提条件
    (1)I(v+m)>Ⅱc。第一部类生产的全部生产资料，除补偿两大部类在生产过程中所消耗的生产资料外，还必须有一个余额，为两大部类扩大生产规模提供追加的生产资料。
    (2)Ⅱ(c+m-m/x)>I(V+m/v)。第二部类生产的全部产品，除了满足两大部类原有工人和资本家所需要的消费资料以外，还必须有一个余额，以满足两大部类扩大再生产对追加消费资料的需要。
     2、社会资本扩大再生产的实现过程
    研究社会资本扩大再生产的图式：I4000c+1000v+1000m=6000
                                  Ⅱ1500c+750v+750m =3000
    假定第一部类的积累率为50％，资本家把剩余价值的一半用于积累；资本有机构成不变。两大部类全部产品按照扩大再生产的用途重新组合，进行三大交换，实现社会资本扩大再生产。
    (1)第一部类内部的交换：I(4000c+400△c)所代表的这部分生产资料，通过第一部类内部各企业之间的交换实现。
    (2)第二部类内部的交换：Ⅱ(750v+50△v+600m/x)所代表的这部分生活资料，通过第二部类内部各企业的工人和资本家之间的交换实现。
    (3)两大部类之间的交换：I(1000v+100△v+500m/v)和Ⅱ(1500c+100△c)之间的生产资料和消费资料的交换。通过两大部类相互交换实现。
通过以上三大交换关系，社会总产品全部得到实现，扩大再生产可以正常进行
社会资本扩大再生产的实现条件：第一、(v十△v+m/v)=Ⅱ(c+△c)  (基本实现条件)。
第一部类原有的可变资本价值，加上追加的可变资本价值，再加上本部类资本家用于个人消费的剩余价值，三者之和必须等于第二部类原有的不变资本价值和追加的不变资本价值之和。它一方面表明，第一部类提供给第二部类的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，第二部类提供给第一部类的消费资料同第一部类对消费资料的需求之间，客观上要求保持平衡；另一方面表明了在扩大再生产过程中，两大部类的积累存在着互为条件、相互制约的辩证关系。
     第二、I(c+v+m)=I(c+△c)+Ⅱ(c+△c)  (派生实现条件)。第一部类全部产品的价值，必须等于两大部类原有的不变资本价值和追加的不变资本价值之和。它表明，第一部类生产的生产资料，不仅要补偿两大部类已经消耗的生产资料，而且要满足两大部类扩大再生产对生产资料的需求，它反映了在扩大再生产条件下，生产资料生产与生产资料需求之间的关系。
第三、Ⅱ(c+v+m)=I(V+△v+m)+Ⅱ(v+△v+m)  (派生实现条件)。第二部类全部产品的价值，必须等于两大部类原有的和追加的可变资本价值，以及资本家用于个人消费的剩余价值之和。它表明，第二部类生产的消费资料必须与原有的和追加的工人以及资本家对消费资料的需求相平衡，反映了在扩大再生产条件下消费资料生产与社会对消费资料需求的关系。
    4、生产资料生产优先增长
    （1）生产资料生产优先增长是扩大再生产的一条客观经济规律
    生产资料生产的优先增长，是在技术进步引起资本有机构成提高条件下，扩大再生产的一条客观经济规律。因为随着资本有机构成的提高，在扩大再生产过程中，社会资本用来购买生产资料的不变资本部分会逐渐增大，而用来购买劳动力的可变资本部分会相对减少。不变资本比可变资本以更快的速度增长，必然使社会对生产资料的需求比对消费资料的需求增长得更快，从而导致生产资料生产比消费资料生产增长速度更快。
    （2）正确理解生产资料生产优先增长规律
    生产资料生产优先增长，并不意味着生产资料生产可以脱离消费资料生产而孤立地发展，更不意味着生产资料生产比消费资料生产增长得越快越好。因为，生产资料生产的增长，最终将依赖于消费资料的增长。这体现在：①第一部类扩大再生产所追加的劳动力对消费资料的需求，要依靠第二部类生产的增长来提供。②第一部类为第二部类制造生产资料的生产，其产品的种类和数量直接取决于第二部类生产的发展。③第一部类为本部类制造的生产资料的生产，最终也受第二部类生产发展的制约，最终是为了给第二部类提供更多的生产资料，以生产更多的产品。