四、资本主义经济危机
    1、资本主义经济危机的实质和根源
    （1）资本主义经济危机的实质
  资本主义经济危机，是指资本主义经济发展过程中每隔若干年发生的生产 过剩的危机。资本主义经济危机的实质是生产相对过剩。
    （2）资本主义经济危机的根源
    资本主义经济危机爆发的根本原因，在于资本主义生产方式的基本矛盾，即生产的社会化与资本主义私人占有之间的矛盾。这一基本矛盾在社会再生产中具体表现在两个方面：
    首先是资本主义生产无限扩大的趋势同劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾。
其次是个别企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。
2、资本主义再生产的周期性
    （1）资本主义经济危机的周期性及其周期的阶段性
    经济危机是资本主义的必然现象，但资本主义并不是时时刻刻处在经济危机之中。资本主义经济危机是每隔若干年就爆发一次，周期性地出现。
    资本主义经济危机周期性爆发的原因在于资本主义基本矛盾运动的特点，即时而激化、时而缓解。
    经济危机的周期性爆发，使资本主义再生产过程也具有了周期性。从一次危机爆发到下一次危机爆发之间的时期，就是一个再生产周期。它一般包括危机、萧条、复苏和高涨四个阶段。
    （2）资本主义经济危机周期性的物质基础
    资本主义经济危机周期性的物质基础是固定资本的更新。固定资本的更新是指对以厂房、机器设备等物质形式存在的固定资本进行实物替换。第一，固定资本的大规模更新，为资本主义摆脱经济危机准备了物质条件。第二，固定资本大规模更新，又为下一次危机的到来准备了物质基础。

第十五章 现代资本主义国家的宏观调控
[学习目的与要求]
第二次世界大战后兴起的第三次科技革命，极大地促进了资本主义社会生产力的发展，并导致私人垄断资本主义转变为国家垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，一方面将资本主义的基本矛盾推向一个更高的阶段；另一方面，也使资本主义的发展出现了许多新的特点。本章分析国家垄断资本主义迅速发展的原因、基本形式；资本主义国家对经济生活的干预和调节；主要基本点如下：
▲国家垄断资本主义含义。
▲国家垄断资本主义迅速发展的原因。
▲国家垄断资本主义的基本形式和实质。
[学习内容提要]
一、国家垄断资本主义迅速发展
1、国家垄断资本主义的迅速发展
（1）国家垄断资本主义
国家垄断资本主义是私人垄断资本同资产阶级国家政权相互结合的一种垄断资本主义。私人垄断发展为国家垄断，是资本主义生产关系和生产力矛盾运动的必然结果。
（2）国家垄断资本主义的产生
资本主义从自由竞争发展到垄断阶段后，社会生产力获得较快发展。在现代科技革命的推动下，资本主义生产社会化程度空前提高。为适应生产社会化发展的要求，垄断资本主义在资本主义生产方式范围内对生产关系做了进一步调整，以承认生产力的社会性质，通过私人垄断资本同资产阶级国家政权相结合，通过强化和扩大国家的经济职能，促使国家对社会经济生活进行经常的、广泛的干预和调节，形成了国家垄断资本主义。国家垄断资本主义早在垄断资本主义形成初期就已出现，但很不稳定。第二次世界大战后得到迅速发展，成为战后垄断资本主义的一个显著特征。
（3）第二次世界大战后国家垄断资本主义迅速发展的原因
第一，第三次科技革命的巨大推动，使资本主义社会生产力得到了空前提高，资本主义基本矛盾尖锐化。第二次世界大战后，出现了以原子能利用、电子计算机技术等为标志的第三次科技革命。科学理论的不断突破及其在生产技术上的迅速扩展，使一系列新兴的工业部门，如高分子合成工业、原子能工业、半导体工业、宇航工业等相继建立，对资本主义经济的发展产生了深刻的影响，促进了劳动生产率的提高，使资本主义社会生产力达到了规模空前的程度。资本主义生产力的空前提高，也导致资本主义的基本矛盾尖锐化，私人垄断资本已无力驾驭高度社会化生产力的发展，不得不借助于国家政权的力量，对国民经济运行进行干预，以缓和各种激化的矛盾。
第二，规模巨大企业的出现，要求国家垄断资本参与。一方面，资本主义信用制度的大发展，特别是股份经济的巨大发展，推动了资本主义大型企业的创建，大型企业与新生产力之间形成了相互促进的合力；另一方面，许多新兴产业，如航空航天、大型计算机、海洋工程、基因工程等，规模大、技术水平高，要求资本、人力集中。企业规模大、技术要求高，使许多经济部门和企业的建立，不得不依靠国家的直接投资和帮助。同时，随着企业规模的扩大，投资和经营的风险也在增长，特别是那些具有外部效应的基础设施投资，不仅投资多、风险大，而且建设周期长、利润小，私人垄断资本无力承担或不愿承担，需要国家垄断资本承担。
第三，生产社会化的高度发展和国际市场竞争的加剧，需要国家在维护经济秩序、协调国际经济关系方面发挥重要作用。社会化生产的高度发展，要求社会生产的各个方面保持恰当的比例关系。但是，市场机制并不像某些经济学家所赞美的那样完美，它不仅在生态保护、公共产品提供等方面失效，而且不能解决宏观经济总量与经济结构平衡的问题，这就需要借助国家政权的力量，在全社会范围内对经济运行进行统一的组织和协调。不仅如此，新的科技革命还加快了经济国际化的倾向，国与国之间的交往日益频繁，联系更加紧密，但是斗争也更加激烈，尤其是争夺世界市场的斗争极为尖锐。在这种情况下，一方面私人垄断资本往往要求国家出面为其提供援助；另一方面，需要国家出面协调国际经济关系，建立新的世界经济秩序。
2、国家垄断资本主义的基本形式和实质
（1）国家垄断资本主义的基本形式
第一，国有垄断资本(国有企业)。国有垄断资本(国有企业)，是指资产阶级国家直接投资兴办或国家收购原来属于私人所有的企业而形成的从事生产经营活动的、由国家直接掌握和运用的垄断资本。
资本主义国有企业的形成途径主要有三种：①国家通过财政拨款直接投资兴办国有企业；②通过实行国有化政策，即国家通过高价收买，把私人企业收归国有；③提供公共产品和服务的行业。
第二，国私共有垄断资本。国私共有垄断资本是指国有垄断资本和私人垄断资本共同兴办的企业，实现国有垄断资本和私人垄断资本在企业内的资本结合。
国私共有垄断资本的产生，一是通过国家购买私人垄断企业的部分股票；二是私人垄断资本购买国有企业的部分股票；三是国家与私人垄断资本联合投资兴办新的企业。
（2）国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义不管采取什么形式，其实质都是一样的，即维护垄断资本的统治和垄断集团的高额利润。因为：第一，国家垄断资本主义是在私人垄断资本的基础上形成的，私人垄断仍然是当代资本主义经济的基础，国家作为上层建筑，是要维护私人垄断资本统治的利益，政府的政策，最终都要服从金融寡头的利益。
第二，国家作为经济实体，和私人垄断资本相互渗透，互相结合，已经成为资本主义社会再生产得以顺利进行和实现私人垄断利润的条件。
3、资本主义国家对经济生活的干预和调节
（1）资本主义国家对经济生活的干预和调节的主要目标
资本主义各国政府对经济活动的干预和调节，一般是要实现以下四大目标，即：充分就业、价格稳定、经济增长和国际收支平衡。
（2）资本主义国家对经济生活的干预和调节的主要内容
资本主义国家对经济生活的干预和调节的主要内容：一是规范微观经济主体的行为，规范市场的经济活动；二是调节国民收入的分配，协调资产阶级各集团间的经济利益；三是调节宏观经济运行，实现经济资源的充分利用。
（3）资本主义国家对经济生活的干预和调节的主要方式
资本主义国家干预和调节国民经济的基本方式有两种：一种是作为经济基础的组成部分，通过国有企业和国私共有企业占有的资本，以数目巨大的商品供应者和购买者的身份进行活动，直接控制和调节资本主义再生产。另一种是通过财政政策、货币政策、收入政策、经济计划等政策和手段，对国民经济进行广泛的调节。
第一，财政政策。财政政策是政府为影响社会经济活动所制定的关于财政 I作的原则和行为准则。它综合运用各种财政性措施对一定的宏观经济变量进行控制，从而实现经济稳定增长的目标。财政政策包括财政收入政策和财政支出政策。
财政收入政策主要是通过税率和税收结构的调整来实现的。税率的变化对企业的生产经营有着重要的影响。税收结构最重要的是流转税和所得税两大税种。通过调节税收结构，可以影响个人消费和企业投资，从而影响经济发展。
财政支出政策的内容主要是政府采购、政府直接投资或补贴、社会保障和福利开支等。政府采购即政府消费，包括政府管理费用、国家工作人员薪金、军事采购等。政府直接投资或补贴包括：一是由政府组织的公共工程基础设施建设，不以营利为目标但对国民经济发展有重要影响的项目投资；二是用于宏观调控方面的支出，如对某些行业的贷款贴息、对农业的出口补贴等。社会保障和福利开支包括失业救济金和其它福利金的支出。
第二，货币政策。货币政策是指国家为着一定的宏观经济目标所采取的调节货币供应量的措施。调节的工具包括：法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务等。
法定存款准备金率是货币政策工具中作用最猛烈的一种，它是商业银行按法定的比率，将其吸收的存款总额的一部分存入中央银行，充当准备金，存入中央银行的货币与它所吸收的存款总额的比率，称为法定准备金率。中央银行通过调整商业银行的存款准备金率，控制货币供应量，以扩大或缩减信贷规模，从而影响经济变动。当社会总需求小于社会总供给而出现经济停滞时，中央银行降低存款准备金率，可增加货币供应量，降低利息率，从而刺激企业增加投资，以增加总需求；反之则相反。
再贴现政策，不仅包括再贴现率的调整，而且包括贴现对象的选择。再贴现率是指商业银行向中央银行借款时所支付的利息率。中央银行通过提高或降低商业银行的再贴现率来控制利息率和货币供应量。在经济处于停滞时，中央银行采取降低再贴现率的办法，促使商业银行向中央银行增加借款，增加货币供应量，导致利息率下降，刺激企业增加投资，推动经济回升；反之则相反。贴现对象的选择一方面能起到调节总量的作用，另一方面能起到调节结构的作用。
公开市场业务是指中央银行通过金融市场公开买卖票据、国家公债等来控制货币市场，它具有及时性、主动性、灵活性的特点。当国家卖出有价证券时，货币回笼，货币供应量减少，商业银行的贷款规模受到抑制；当国家买进债券时，货币供应量增加，商业银行信贷能力增强，利息率降低，刺激企业投资。
第三，收入政策。收入政策是国家对收入分配过程进行宏观控制的政策措施。它是资产阶级政府对整个再生产过程进行调节的又一重要手段，其基本内容是政府通过有意识的措施，调节工资、利润和其它收入间的关系，达到对国民经济运行的干预和调节。
资产阶级政府采取收入政策的目的之一是企图借助对工资与物价的管理，克服物价和工资的螺旋式上升，制止通货膨胀；收入政策的另一目的是调节收入分配。政府对收入分配的干预，会影响国民收入中积累与消费的比例，从而影响到经济。
第四，经济计划。对国民经济实行计划管理和调节，是社会化大生产的客观要求。第二次世界大战以后，它已成为资本主义国家干预和调节国民经济的重要手段和综合形式，各主要资本主义国家普遍运用经济计划这一调节手段。
资本主义的经济计划形式多样，但它们都具有以下共同的特点：①计划一般是指导性或参考性的，它对企业约束力不强；②大多数计划的内容一般只规定笼统的总任务和总指标，一般不定具体指标；③计划虽然包括国民经济发展的短期、中期和长期计划，但重点是面向长时期和长远目标的计划；④计划的实施不是依靠行政命令，主要是通过国家的经济政策，借助财政、信贷等经济杠杆，把私人企业引导到国家希望的轨道上来。

第十六章  资本运动的国际化
[学习目的与要求]
当资本的运动越出国界，在世界范围内进行增殖活动时，称之为资本的国际化。资本运动的国际化把资本主义生产关系扩展到世界范围。在世界范围内，由于不同主权国家的存在，所以伴随资本的国际运动产生许多特有的现象。通过本章的学习要掌握这些特有现象的规律和实质。本章基本要点如下：
▲世界市场的形成、世界市场的基本属性；
▲商品的国际流动及其表现形式——国际贸易
▲世界贸易组织的有关知识
▲资本输出及其产生的原因。
▲资本输出对输出国和输入国的影响
▲国际间接资本流动的形式、条件、意义
▲国际货币基金组织的有关知识
▲跨国公司与直接投资
[学习内容提要]
一、世界市场与国际价格
1、世界市场与国内市场
（1）国际分工
国际分工是国家之间的劳动分工，即社会分工越出国界形成的国与国之间的生产专业化。它是资本国际化形成的基础和前提。
（2）世界市场
世界市场是在世界范围内的社会分工基础上形成的商品和生产要素交换关系的总和，是由各个开放国家国内市场组成的有机整体。世界市场是伴随资本主义生产关系在世界范围的扩张而形成的，它的发展演变经历了若干历史阶段。
（3）世界市场的性质
世界市场具有统一性、不完全开放性、拓展性、层次性。
2、国际价值与国际价格
世界市场上交易活动的价格为国际价格，国际价格以国际价值为基础，是国际价值的货币表现。国际价值是以世界范围内社会必要劳动时间为基础形成的价值。一个国家越开放，它的国内价值就越转化为国际价值。
国际价值通过国际价格在世界范围内发挥着价值规律的调节作用。
3、世界贸易组织
（1）世界贸易组织的产生
（2）世界贸易组织的宗旨：协议成员方发展贸易和经济关系应有利于提高生产水平，保障充分就业，大幅度、稳定地提高实际收入；扩大货物与服务的生产贸易；促进对世界资源的充分利用，保护环境，以实现可持续发展，并根据成员方各自的需要和不同的经济发展水平，加强采取相应的措施；确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获益。
（3）世界贸易组织的主要原则：第一、没有歧视的贸易；第二、更加自由的贸易；第三、可以预见的贸易；第四、公平竞争的贸易；第五促进发展和改革的贸易。
（4）世界贸易组织的主要职能：第一、执行管理与监督职能，确保该组织协议的全面性和有效性；第二、执行谈判论坛职能，提供贸易谈判场所和程序；第三、解决贸易争端维护贸易的公正与公平；第四、实施政策审议职能，提高贸易政策的透明度；第五、发挥合作与协调职能，保证全球经济政策的一致性。
（5）世界贸易组织的积极意义
第一、降低各成员之间的贸易壁垒，扩大贸易自由化的范围；第二、实施贸易争端解决机制，创造自由贸易的良好环境；第三、拓展贸易及贸易相关领域的自由化，推动全球化进程；第四、引导贸易自由化从区域走向全球；第五、对发展中国家实行特殊优惠待遇，推动其贸易自由化。
二、资本的国际运动
资本的国际运动是资本主义国家资本输出的产物。
1、资本输出及其客观必然性
（1）资本输出
资本输出是指资本家、垄断组织或资本主义国家的政府，为了获取高额利润和利息，向国外进行直接投资或提供贷款。
（2）资本输出的必要性和可能性
资本输出的必要性在于：①“过剩”的国内资本追逐高额利润的需要。②带动商品输出，扩大销售市场的需要。③提高资本利润率和垄断原料来源的需要。④适应各国经济联系普遍加强的需要。
资本输出的可能性在于：①资本主义世界市场体系已经形成，世界上绝大多数国家卷入了资本主义市场体系。②在许多国家，商品经济已有了长足的发展，铁路、港口、邮电、通讯等基础设施有了保证，具备了投资的基本条件。
（3）资本输出的形式
资本输出的基本形式有两种：借贷资本输出和生产资本输出。借贷资本输出是对外间接投资的形式，它是指向资本输入国提供各种形式的贷款。生产资本输出是对外直接投资的形式，指输出国直接在输入国投资兴办企业。
2、国际间接投资（国际间接资本流动）
（1）国际间接投资
国际间接投资是指资本在国际间通过各种形式的贷款或购买有价证券的形式进行的投资。
（2）国际间接投资的意义：第二、为不同国家的职能资本提供了融资渠道；第二、在世界范围内形成利率机制，引导资本的国际流动；第三、派生出多种形式的金融资产；第四、对发展中国家有积极和消极两方面意义。
3、国际货币基金组织
（1）国际货币基金组织的产生
（2）国际货币基金组织的宗旨：第一、作为一个常设机构提供国际货币合作的磋商与协作的场所；第二、促进汇价的稳定，在成员国之间实现有秩序的汇率安排；第三、协助成员国之间建立经常性的交易和多边支付制度，消除妨碍世界贸易的外汇管制；第四、在有适当保证条件下，向成员提供临时资金，解决国际支付困难。
3、国际直接投资
（1）跨国公司
垄断资本对外直接投资主要是通过跨国公司进行的。跨国公司是指以本国为基地，通过在其它国家直接投资设立子公司或分支机构，在世界范围内从事生产、销售和金融等各种经营活动，以获取垄断高额利润的大型垄断企业。
（2）第二次世界大战后跨国公司的迅速发展的原因
第一，跨国公司在世界范围内配置资源、组织生产，实现生产专业化和分工协作，可以充分利用各国的资源优势和科技优势，有利于降低产品成本和提高劳动生产率。
第二，跨国公司可以绕过所在国的关税壁垒和非关税壁垒，开辟和占领更大的市场。当代市场问题成为各国竞争的突出问题，跨国公司进入其他国家内部进行生产经营活动，就地生产就地销售，避免了各个国家和地区所设置的各种贸易壁垒。
第三，跨国公司在世界各地开展经营活动，可以充分利用各个国家的政策差异和行情变化，生产出更能适应各国不同特点和需要的商品，从而攫取最大限度的利润。
第四，现代化的交通和通讯设施的发展，各国政府的鼓励和支持，也是跨国公司得以大发展的一个重要原因。
4、资本输出的后果
资本输出对资本输出国有利的方面：①金融资本可以通过输出资本获得大量的利润。②资本输出对扩大商品输出，对金融资本在世界各地建立银行网，对少数发达的资本主义国家在经济、政治、军事等方面控制输入国等方面，都起着重要的作用。
资本输出对输出国不利的影响：①给输出国带来巨额利润的同时，会促使资本输出国成为食利国、食利者。②一定程度上引起国内经济发展的停滞。③资本输出必然引起激烈的国际竞争，造成资本主义国家之间的矛盾日益激化。
资本输出对输入国的影响。对落后的输入国来说，一方面冲垮了这些国家原有的经济格局，加速这些国家自然经济的瓦解；另一方面，这种由外来势力带来的发展，不仅限制了本国民族经济的发展，而且会造成经济畸形。对发达的输入国来说，抢占了输入国的国内市场和投资场所，受到竞争对手的打击。

第十七章  资本主义世界经济关系
[学习目的与要求]
资本在国际间流动形成了资本主义世界经济体系，在这个体系中不同国家之间处于不同的国际经济地位，它们之间形成多种经济关系。二十世纪后期，由于国际资本、商品的流动形成了经济全球化的趋势。通过本章的学习要掌握经济一体化和经济全球化的基本含义，了解在资本主义世界经济体系中不同类型国家之间的各种经济关系，并了解国际经济协调的有关内容。本章基本要点如下：
▲经济全球化产生的原因及其特点。
▲经济一体化的组织形式。
▲发达国家与发展中国家的经济关系
▲经济生活的国际调节。
[学习内容提要]
一、经济全球化和经济一体化
1、经济全球化快速发展
（1）经济全球化
经济全球化，是指各国各地区商品和要素跨国流动的规模不断扩大，经济运动相互依存、融合为一个体系的趋势。
“全球化”一词是20世纪80年代中期以后迅速流行开来的，它是资本国际化的必然结果。经济全球化在20世纪50年代开始，80年代中期以后加快发展。
（2）经济全球化快速发展的原因
第一，市场经济国家的普遍化，消除了经济全球化发展的体制障碍。在原苏联和东欧国家发生剧变前，世界上存在着两个“平行”的市场，相互交往很少。现在这些国家的经济体制都发生了变化，走上了市场经济的道路。
第二，信息技术的进步降低了远距离控制的成本，为经济全球化的发展奠定了物质技术基础。企业活动的半径是与其所有权控制的成本和远距离运输的费用相关的。远距离控制成本和运输费用低，企业的活动半径就大，从而经济全球化的程度就高；反之，经济全球化的程度就低。
第三，跨国公司的全球化发展战略和西方发达国家推行全球化方针，加速了经济全球化的进程。20世纪80年代后，西方发达国家普遍进入经济滞胀时期，为了摆脱经济滞胀的不利局面，他们极力鼓励本国企业扩大对外投资的领域，主张贸易自由化。在政策壁垒特别是贸易、金融和投资壁垒降低后，跨国公司也迅速发展起来。跨国公司出于趋利动机，利用世界各地客观存在的“区域优势”，将商品、服务、人员、资本等在全球范围内重组和配置。
（3）经济全球化的积极作用
经济全球化的发展，对促进全球生产力的提高有着积极的作用。
首先，它使资源在全球范围配置，有利于实现资源的优势互补，提高各国资源的利用效率。
其次，各国企业在世界市场上的竞争，对促进企业改善经营管理、提高生产效率和降低产品成本有极大的推动作用。同时，全球化的市场容量大，对实行规模经营，实现规模效益也是一个动力。
再次，经济全球化为各国特别是广大不发达国家的经济发展提供了机遇。因为它们可以通过对外开放，加强与其他国家合作，引进外资和国外的先进技术，学习和借鉴别国的先进管理经验，从而有可能充分发挥其“后发优势”，大大加快其经济发展速度。
最后，经济全球化使科学技术研究和开发的国际合作大大加强，使那些一国不能独立承担的重大高科技项目，如“基因”工程等，可以吸收多国共同参与、共同完成。同时，科学技术成果在全球的传播速度也加快了。所有这些，都将有力地促进生产力的发展。
（4）经济全球化的负面影响
经济全球化在促进世界经济发展的同时，也给各国经济带来了一定的负面影响，尤其是对不发达国家来说，负面影响更大。表现在：一是与发达国家的经济差距可能进一步扩大，贫富更加悬殊；二是民族工业的发展可能受到冲击。因此，不发达国家在经济全球化中，应趋利避害，控制消极因素的作用。
2、经济一体化快速发展
（1）经济一体化
经济一体化是国家之间为达到一定的生产和交换目的，对某些经济领域实行不同程度的共同调节而形成的经济实体。经济一体化专指由政府出面组织的、趋向一体化的国家集团。它一般设有超国家机构，制定共同政策，因此，参加一体化的国家都要让渡一部分权力，权力让渡的程度取决于一体化层次的高低。
（2）经济一体化的产生的原因
经济一体化的产生有着深刻的经济、政治和社会历史原因。
第一、经济生活的国际化是经济一体化的客观基础。第二次世界大战后的科技革命，极大地推动了生产国际化的发展，越来越多的商品、资本、劳动力、科学技术在国际范围内流动，各国经济的相互依赖加深。但是，经济生活国际化发展却受到了国家壁垒的阻碍。生产国际化的发展要求冲破国家壁垒的阻碍，实现各国间经济的联合。
第二、国家垄断资本主义的发展，为经济一体化提供了可能。战后，国家垄断资本主义迅速发展，使国家与垄断资本结合在一起，掌握了相当一部分资本，占有很大一部分生产资料和社会财富，这就为政府出面在国家间实行联合，并对国际经济生活进行共同调节提供了可能。
第三、国际经济一体化的产生和发展，是和战后的国际经济、政治条件分不开的。经济一体化和政治利害关系密切相关。一些国家为了捍卫独立和主权，在共同利益的基础上加强经济联合。