用户: 谱路时间: 2022-10-12 14:43:00 来自: 在线版
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【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅰ项应为，净资本不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题（含历年真题）
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第一章 保荐业务监管
第一节 执业管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 执业规范
第五节 内部控制
第二章 财务分析
第一节 会计总论
第二节 会计政策、会计估计及其变更和差错更正
第三节 存 货
第四节 固定资产
第五节 无形资产
第六节 投资性房地产
第七节 长期股权投资与合营安排
第八节 资产减值
第九节 负 债
第十节 借款费用
第十一节 股份支付
第十二节 或有事项
第十三节 金融工具
第十四节 所有者权益
第十五节 收入、费用和利润
第十六节 政府补助
第十七节 非货币性资产交换
第十八节 债务重组
第十九节 所得税
第二十节 外币折算
第二十一节 租 赁
第二十二节 财务报告
第二十三节 资产负债表日后事项
第二十四节 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营
第二十五节 企业合并
第二十六节 合并财务报表
第二十七节 每股收益
第二十八节 公允价值计量
第二十九节 审计和资产评估
第三十节 财务管理
第三十一节 管理会计
第三十二节 税 法
第三章 股权融资
第一节 首次公开发行股票
第二节 上市公司发行新股
第三节 创业板股票发行与上市
第四节 科创板股票发行与上市
第五节 非上市公众公司业务
第六节 北交所业务
第四章 债权融资
第一节 政府债券
第二节 金融债券
第三节 公司债券
第四节 企业债券
第五节 非金融企业债务融资工具
第六节 资产证券化
第七节 信用评级
第五章 定价销售
第一节 股票估值
第二节 债券估值
第三节 股票发行与销售
第四节 债券发行与销售
第六章 财务顾问
第一节 业务监管
第二节 上市公司收购
第三节 上市公司重大资产重组
第四节 涉外并购
第五节 非上市公众公司并购与重大资产重组
第七章 持续督导
第一节 法人治理
第二节 规范运作
第三节 信守承诺
第四节 持续信息披露
第五节 法律责任
