第六章 第二语言习得研究
前言：
1、有人把科德1967年《学生偏误的意义》和塞林克1972年《中介语》作为第二语言习得研究的开端。
   有人把拉多1957年《跨文化语言学》为标志的对比分析研究作为第二语言习得研究的起点。（本书赞同）
2、第二语言习得研究的内容：
①第二语言习得理论。侧重从学习者的内部机制探讨第二语言是如何习得的。
②语言习得过程和学习者语言特征。出现对比分析、偏误分析、运用分析和话语分析几种模式。
③第二语言学习者个体因素。研究学习者生理、认知和情感方面的个体因素对语言习得的影响。
④语言习得外部因素即语言习得环境。包括课堂教学环境和社会大环境。
3、为什么我们要注重汉语作为第二语言的习得研究：
①我们是汉语的故乡人，对汉语习得规律研究责无旁贷。②西方在语言习得理论的研究方面提出了很多假说，但这些研究是以西方语言为基础的，是否适用于汉语，有待于我们的研究。③从事对外汉语教学的教师和研究人员，大都以汉语为母语，无法亲身体验汉语作为第二语言或外语的学习过程，感受汉语作为第二语言的学习规律。
第一节 第二语言习得过程研究
一 、对比分析
（1）对比分析：将两种语言的系统进行共时比较，以揭示其相同点和不同点的一种语言分析方法。
（2）主要目的：预测学习者在第二语言学习中可能出现的困难。
（3）时间地点：对比分析运用到第二语言教学中，始于40年代美国。盛行于50和60年代。
（4）理论基础：语言学理论基础是结构主义语言学。心理学理论基础是行为主义心理学和迁移理论。
（5）代表人物：弗赖斯于1945年提出最有效的教材应以对母语和目地语进行科学描述和仔细对比为基础。拉多在《跨文化语言学》提出第二语言习得的对比分析假说并建立对比分析的理论系统。
（6）对比分析的四个步骤：①描写：对目的语和学习者第一语言进行详细具体的描写，作为对比的基础。②选择：在两种语言中选择进行对比的某些有意义的语言项目或结构。③对比：对两种语言中选择好的语言项目或结构进行对比，找出相同点和不同点。④预测：在对比基础上，预测第二语言学习者可能出现的困难和发生的错误。
（7）对比分析的意义：
①对比分析有一套严密的方法和程序，通过对不同语言的比较，使人们对语言现象的描写和研究、对语言特征的了解更深入，从而丰富了普通语言学、具体语言学和翻译学的理论。②对比分析应用于语言教学，通过目的语与第一语言的对比，从差异中发现了第一语言给第二语言教学带来的干扰，从而为第二语言教学提供了十分重要的信息：发现了学生学习的难点，揭示了教学重点，加强了教学针对性，便于有效地制定大纲、设计课程、编选教材和改进课堂教学与测试。
（8）对比分析的局限性：
①对比分析的主要观点是两种语言的相同之处产生正迁移，不同之处产生负迁移。两种语言的差异越大，干扰越大，学习困难也就越大。实际情况并非如此，两种语言差别大，虽然掌握起来要慢一些，但干扰反而小，掌握的准确度要大。语言的差异与学习者可能遇到的困难之间的关系是一个复杂的问题，不是简单的成正比的关系。②对比分析只研究第一语言对目的语学习的迁移作用，而第二语言学习者遇到的困难和所犯的错误并不只是来源于第一语言的干扰。事实上，学习者困难和错误来源是多方面的。③对比分析只对语言的表层结构进行对比，而且主要集中在语音、词汇、语法几个方面，没有语义、语用、话语和文化等方面的比较，因此是不全面的。④对比分析最大的问题是把学习者看做机械刺激的对象，不重视对学习者的研究，只是进行目地语和学习者母语的对比，甚至根本没有涉及到学习者的实际语言表现和学习者特点。
（10）沃德霍把对比分析假说分为强式和弱式两种。
①强式：是以事前对第一语言和第二语言的对比分析为基础来预测学习者在第二语言习得中可能产生的错误，这种预测常常不能达到预期的目的。
②弱式：是从两种语言的相似与不同点事后解释学习者已形成的错误的原因。这样对比分析在更大范围内寻找错误的来源方面仍能发挥作用。
（10）普拉克特的“难度等级模式”：（这是对比分析在教学中的应用）
该模式将难度分为六级，从零级到五级，级数愈高难度愈大。①零级：指两种语言中的相同成分在学习中产生正迁移，而不会发生困难。如英语与汉语都是“动词+宾语”的语序，以英语为母语的学习者在学习汉语这一结构时没有困难。②一级：在第一语言中分开的两个项目，在目的语中合成一项。如，（she/he）一tā。③二级：第一语言中有而目的语中没有的语言项目，学习者必须避免使用。④三级：第一语言中的某个项目在目的语中虽有相应的项目，但在项目形式、分布和使用方面有着差异，学习者必须把它作为目的语的新项目重新习得。如，英语中的被动句，在汉语中除了有标记的由“被”“叫”“让”等表示的被动句，还有大量无标记的被动句。⑤四级：目的语中的某个语言项目，在其第一语言中没有相应的项目，学习者在学习这些全新项目时会产生阻碍性干扰。如，汉语声调。⑥五级：第一语言中的一个语言项目到了目的语中分成了两个或两个以上的项目，需要学习者克服第一语言所形成的习惯，逐项加以区别。如，visit可译为：参观/访问/看望。
二 、偏误分析
（1）背景：60年代末到70年代初，人们发现第一语言的干扰并非学习者错误产生的唯一原因，于是把研究重点从两种语言的对比分析转到直接研究学习者语言本身，对学习者所产生错误进行系统地分析研究，从而发现第二语言的习得过程。70年代在西方是偏误分析的鼎盛时期。
（2）偏误分析：是对学习者在第二语言习得过程中所产生的偏误进行系统的分析，研究其来源，揭示学习者的中介语体系，从而了解第二语言习得的过程与规律。
（3）理论基础：心理学基础是认知理论，语言学基础则是乔姆斯基的普遍语法理论。
（4）代表人物：科德是偏误分析最早的倡导者
（5）科德把学习者所犯错误分失误和偏误两种：
①失误：是指偶然产生的口误或笔误。这种错误没有什么规律，学习者可以自己更正，以后同样的错误不一定再次出现，不反映说话者的语言能力。
②偏误：是指由于目的语掌握不好而产生的一种规律性错误，它偏离了目的语的轨道，反映了说话者的语言能力和水准。这种错误一般学习者难以察觉，也不易改正，同一错误会多次重复出现。
（6）科德认为偏误分析有如下作用是：
①通过偏误分析，教师可以了解学习者对目的语的掌握程度及所达到的阶段。②通过偏误分析，研究者可以了解学习者是如何习得目的语的，有助于了解学习者在学习过程中所采取的学习策略和步骤。③通过偏误分析，学习者可以更好地检验对所学的语言规则做的假设。
（7）偏误分析的具体步骤：（五步）
①搜集供分析的语料。②鉴别偏误。区分是有规律性的偏误还是偶然的失误，是结构形式的偏误还是语用的偏误。③对偏误进行分类。④解释偏误产生的原因。⑤评估偏误的严重程度，是否影响到交际。
（8）对偏误的分类：
①根据偏误的严重程度分为：a整体性偏误，涉及到句子总体组织结构的错误，影响到对整个句子的理解。如，误用句式。b局部性偏误，指句子中某一次要成分的错误，不影响对句子的理解。如，助词误用。②a语内偏误：第二语言学习者在学习中由于对目的语规则掌握不全面或因错误推断而造成的偏误。b语际偏误：由于第一语言的干扰造成的偏误。③a理解偏误：表示学习者对某一语言规则并不了解，这类偏误较为严重，需要及时纠正。b表达偏误：不一定是对该规则不了解，可能有其他因素，如因交际中的快速反应而监控不够。④科德提出显性偏误与隐性偏误的分类方法。a显性偏误：指明显的带有结构形式错误的句子。b隐性偏误：指语法虽然正确，但在一定的语境或交际情境中显得不恰当的句子。⑤科德根据中介语的发展过程把偏误分为三类：a前系统偏误：指目的语的语言系统形成之间的偏误。这些偏误，学习者无法解释，不能自行更正。b系统偏误：指学习者正逐渐发现并形成目的语的规则和系统，但还不能正确地运用这些规则，因而出现的规律性错误。学习者对偏误不能自己改正，但可以解释说明为什么这样使用。c后系统偏误：指目的语系统形成后的偏误。学习者能自己更正错误，也能说明原因。
（9）偏误的来源：（五个）
①母语负迁移。学习者在不熟悉目的语规则的情况下，只能依赖母语知识，往往导致偏误。如母语为印欧系语言的学生不分送气音和不送气音。②目的语知识负迁移。学习者把他所学的有限的、不充分的目的语知识用类推的办法不适当地套用在目的语新的语言现象上，造成了偏误，也称为过度概括或过度泛化。如，“这个天大家都休息”是量词的过渡泛化，应去掉“个”。③文化因素负迁移。由文化差异造成的语言使用上的偏误，如，以英语为母语的人的姓名是名在前姓在后，时常也误以为中国人的姓名也是名在前姓在后。④学习策略和交际策略的影响。造成偏误的学习策略主要有迁移、过度泛化和简化。a迁移：指学习者在遇到困难的情况下求助于已知的第一语言知识去理解并运用目的语而产生的偏误。（母语负迁移）b过度泛化：指学习者采用推理的方法，把新获得的目的语知识不恰当地扩大使用而造成偏误。（目的语负迁移）c简化：指学习者故意减少他们认为的目的语冗余信息，或将复杂的句子分成几个简单的句子。造成偏误的交际策略主要有回避和语言转换。a回避：指第二语言学习者在对目地语的某些方面感到没有把握时就尽量避免使用，或是保持沉默不愿开口，或是以简单的句式代替复杂的句式。b语言转换：指学习者觉得无法用目地语说清楚时，就借助于第一语言。⑤学习环境的影响。外部因素也会使学习者产生偏误，如教师不够严密的解释和指导、不正确的示范、教材的科学性不强或编排不当，课堂训练的偏差等。
（10）对待偏误的两种极端态度：
①完全从消极的方面看待偏误。认为偏误对形成正确的语言习惯是极其有害的，必须避免出现偏误，对已出现的偏误有偏必究。（如，行为主义）②认为偏误是走向完善的路标，在学习过程中必然出现、也会自然消失的现象，因此任何偏误都可以听之任之不必纠正。（如，交际教学法）
（11）对待偏误的正确态度：（来自于中介语理论和偏误分析的启示）
①对偏误的本质要有全面的认识。首先要看到偏误的积极意义，其次要对偏误在交际中所产生的影响有实事求是的估计。总之，偏误是学习过程中的正常现象。教师对学生的语言偏误既无须视为大敌，也不应过分挑剔，重要的是鼓励学习者进行积极的语言交际。但同时教师不能对偏误采取不闻不问的态度，教师有责任帮助学习者改正偏误。②利用对比分析和偏误分析，教师预先了解学习者可能产生的偏误及偏误的来源，以便在教学过程中掌握主动。从一开始就提供正确的示范，让学习者正确地模仿、记忆和运用并帮助学习者克服偏误。③纠正学习者的偏误要采用适当的方法。首先要对偏误的性质进行分析，以区分轻重缓急。同时要看偏误发生的场合，采取不同的纠正方式。最好的方法是启发学生自己发现并改正偏误。
（12）偏误分析的意义：
①偏误分析是对比分析的继承和发展，它突破了对比分析只强调第一语言干扰的局限，指出过度泛化等语内干扰及学习策略、交际策略等造成的偏误，弥补了对比分析的不足。②偏误分析改变了人们对语言学习过程中所出现的偏误本质的认识。从把偏误看成消极因素发展到强调偏误的积极意义，把偏误看成是了解第二语言习得过程和规律的窗口。③偏误分析对习得过程和习得规律的研究丰富了第二语言教学理论，促进了第二语言教学的发展。其研究成果对整个教学活动提供了积极的反馈和依据，有利于教学实践的改进和提高。
（13）偏误分析的局限性：
①正确与偏误的区分标准很难确定。②目前对各种偏误的研究还很不平衡。对语音、词汇、语法方面的规则研究较充分，这方面的偏误分析较多。对语用和文化方面规则的研究比较少，这方面的偏误分析做得少。③对偏误来源的分析研究不够深入陷于公式化，另外偏误来源本身也很复杂难以定为某一种来源。④偏误分析最大的弱点在于只研究中介语的偏误部分，并未研究中介语的正确部分，割裂了中介语体系，看不到中介语的全貌及其动态发展的轨迹。
三 、运用分析和话语分析
1、运用分析（始于70年代）
（1）运用分析：对第二语言学习者运用目的语的全部表现进行分析，从而揭示中介语的发展轨迹。
（2）研究方向：主要集中于对英语语素习得顺序的研究和对英语某些句法结构发展进程的研究。
（3）局限性：只研究句子平面而且仍只侧重于语言结构，脱离了语境，特别是抛开了直接引起学习者语言行为的语言输入，这就无法全面地分析学习者的语言表现。
2、话语分析（始于70年代）
（1）代表人物：70年代末哈奇倡导把话语分析用于第二语言习得研究。
（2）研究重点：研究语言交际活动中双方应接的连贯表达。

第二节 学习者的个体因素
1、学习者的个体因素指第二语言学习者个体在习得过程中表现出的生理、认知、情感等方面的特点。
一、 生理因素
1、语言习得有关生理因素主要是年龄。
2、较多学者对年龄在第二语言习得中作用的看法：
①年龄对第二语言习得的影响是存在的，不同年龄的学习者在第二语言习得方面具有不同的优势。②影响第二语言习得成功与否的根本原因是学习时间的长短，而并非学习开始得早晚。③正是由于个体差异的存在，学习者的生理、心理特点不一样，因此很难确定适合所有人的最佳第二语言习得年龄段，也不宜孤立看待年龄因素，而是要结合认知、情感等因素做综合分析研究。④教师应根据不同年龄学习者的特点，采取不同的教学方法，发挥学习者优势，克服其弱点，以达到理想的教学和学习效果。
二、 认知因素
1、语言习得的认知因素主要包括智力、学能、学习策略和交际策略以及认知方式。
2、智力
（1）智力：是人的一种心理机能，是成功地认识客观事物和解决问题的各种心理因素的总和，是由观察力、注意力、记忆力、思维能力、想象力和创造力组成的综合能力。（智力水平称IQ智商）
（2）在习得中的作用：智力不是决定性因素。学习者年龄越小智力因素影响越小，年龄越大智力因素影响越大。在自然语言环境中智力因素影响小，在课堂教学中智力影响大。
（3）对第二语言教学的启示：教师要注意不同智商的学习者在教学方法和学习方法上的差异，特别要鼓励智力一般或较差的学习者，培养他们的自信心。
3、语言学能
（1）语言学能：也叫做第二语言学习的能力倾向，是学习第二语言所需要的特殊认知素质。
（2）语言学能测验的种类：《现代语言学能考试》《初级现代语言学能考试》《语言学能考试》。
（3）根据卡罗尔的观点，语言学能测试主要考察四种能力：
①语音编码解码能力。主要指识别语音成分并保持记忆的能力。
②语法敏感性。指识别母语句法结构和语法功能的能力。
③强记能力。在较短时间里能迅速记住大量语言材料的能力。
④归纳能力。从不熟悉的新语言的素材中归纳句型和其他语言规则的能力。
（4）很多西方学者对语言学能的看法：
①语言学能是可以分析的。②第二语言学习者不同程度地具备这些能力。③语言学能的差异影响到第二语言习得的速度。但学能另一方面的优势可以克服这一方面的不足，学能不足的方面能通过训练或学习的实践不断改善。
3、学习策略
（1）学习策略：是语言学习者为有效地掌握语言规则系统，发展言语技能和语言交际能力，解决学习过程中所遇到的问题而采取的各种计划、途径、步骤、方法、技巧和调节措施。
（2）学习策略大体上可分为认知学习策略和元认知策略两类。
①认知学习策略：直接影响到第二语言学习的一般性策略。据菇宾的六种认知学习策略可概括为：
●求解：学习者对所接触的新语言材料首先必须理解，往往是通过已有的语言知识和具体情境进行猜测，并通过各种办法证实其所做的假设。
●推理：学习者通过原有知识以及新获得的语言知识，进行概括推理或演绎推理以及分析归纳等思维活动，以内化规则。在这一过程中会导致偏误的迁移，过度泛化和简化等策略。
●实践：学习者通过大量练习或言语交际活动，从模仿、重复、记忆到运用，以熟练地掌握目的语。
●记忆：学习者记住所学规则和语言材料。
●监控：学习者发现自己的语言方面或交际方面的错误并纠正。
②元认知策略：学习者通过计划、监控和评估等方式对自己的认知过程进行反思和研究。可概括为:
●计划：根据认识活动的性质、任务、应达目标制定活动计划，确定认知策略。
●监控：对听说读写的自我监控，注意理解和表达是否正确。
●评估：根据反馈信息，自我检查和评估学习策略的运用和学习成绩、效果。
●调节：根据评估结果，调节学习策略和学习进度，对已出现的问题提出弥补措施。
4、交际策略
（1）交际策略：是学习者为顺利进行语言交际活动，有意识采取的计划措施或方法技巧，是语言使用者交际能力的一部分。（交际策略可以看作是学习策略的一部分。）
（2）交际策略的分类（15项）：回避、简化、语言转换、母语目的语化（用母语的语言项目或规则来表达目地语）、母语直译（将母语译为目地语）、语义替代、描述、造词、重复、使用交际套语、利用交际环境、等待、体势语、使用其他语言、求助于对方。
5、认知方式
（1）认知方式：是人们感知和认识世界的方式，对学习者说来，也是其学习方式。
（2）认知方式的分类：①场独立性：是易于从整体中发现个别的认知方式，善于剖析事物和问题，把部分与整体区分开来，能集中于某一部分而不受其他部分的干扰。②场依存性：是易于感知事物整体的认知方式，倾向于从宏观上看事物，并把事物作为一个整体来看待。③审慎型：这类人在学习中善于周密地思考，全面分析，反复权衡以后才做决定或反应。④冲动型：这类人在学习中反应快捷，甚至不假思索，在没有现成答案的情况下，宁愿用猜测的办法。⑤歧义容忍度：是对模糊不清或有歧义的问题的接受与容忍的程度。（歧义容忍度高的人能接受与其理念和知识结构不同的观点和意见。歧义容忍度低的人不能接受与他们不一致的观点。
三、情感因素
1、作为个体因素中的情感因素主要指动机、态度、性格。
2、动机
（1）动机：是激励个体从事某种行为的内在动力，常表现为为达到某种目的而付出努力的愿望。
（2）第二语言习得的动机：是推动学习者学习并达到掌握第二语言目的的一种强烈愿望，包括目的、要达到目的的愿望、对学习的态度和努力行动四个方面。
（3）动机的分类：①内部动机：是个体自身所产生的动力，常常来自个体对所做事情的兴趣和对其意义的认识。②外部动机：外部因素作用的结果，如别人的影响、奖赏、惩罚等。③近景动机：是与学习活动直接联系、具体、局部的动机。如，为了应付考试。④远景动机：是与长远目标特别是有社会意义的目标相联系。如，为了将来当翻译家。⑤融合型动机：是指为了跟目的语社团直接进行交际，与目的语文化有更多的接触，甚至想进一步融合到第二语言社团中成为其一员。⑥工具型动机：是指把第二语言用作工具的实际目的，如查阅资料，进行研究，寻找工作等。对第二语言学习动机的分类影响最大的是由兰伯特和加德纳提出的融合型动机和工具型动机。
（5）如何激发学生动机：（在第二语言教学尤其是汉语教学中）
①要充分利用学习者本身已有的动机，并不断“充电”，使之进一步增强。如给予表扬对动机巩固。
②需要从激发学习者的交际需要来增强语言学习的动机。
③教师要不断改进教学，使教学内容适合学生的需要、教学方法能引起学生的学习兴趣。
④以鼓励和表扬为主，多给学习者以成功的机会并及时加以肯定。
⑤适当地运用竞争机制。如，开展学习竞赛，激发上进心等。
3、态度
（1）态度：是个体对某种客观事物的评价性反应，是在对事物了解的基础上产生情感上的褒贬好恶，并反映出对之采取行动的倾向性。
（2）学习态度的分类：大体可分为积极态度、一般态度和消极态度。
（3）影响学习态度的几个方面：①对目的语社团和文化的态度。好感形成有利态度，反感形成不利态度。②对目的语的态度。好感产生有利态度，反感产生不利态度。③对课程和教师、教材的态度。课程是否有意义，教材是否有趣，教师是否有学识和个人魅力，影响学习者对第二语言学习的态度。
4、性格（个性特征是最重要的情感因素）
（1）内向：不爱说话，不善表达自己思想，不爱交际，喜欢独自学习。
     外向：热情开朗，爱说话、善交际。
（2）自尊心：是个体对自身价值的自我判断。（自尊心强肯定自己存在的价值）
     抑制：是个体的一种防御外部伤害、保护自我的心理屏障。（过高的抑制心理不利语言习得）
补：圭奥拉研究语言习得过程中的抑制心理时提出语言自我的概念，用来表示对自己语言的认同。
（3）焦虑：具有这种性格的人在做事之前或之后都可能产生对能否做好事情的焦急、担心和忧虑的情绪。第二语言学习中的焦虑常表现为交际焦虑、考试焦虑和对负面评价的焦虑几个方面。过多焦虑会增强抑制阻碍学习。适当的焦虑会增加学习的动力和上进心。
（4）移情：是指设身处地领会别人的思想和感情。

第三节 语言学习环境
1、学习者主体以外、与语言学习和运用有关的一切周围事物都是语言学习环境的一部分：从国家的政治、经济、文化、语言政策、教育政策等所形成的宏观语言环境，到使用目地语的社会大环境和课堂学习小环境。
一、社会语言环境对学习的影响
1、社会环境包括语言环境和人文环境。语言环境包括视觉环境、听觉环境等，特别是在该社会中广泛使用的鲜活的目的语口语是最重要的语言环境。语言环境为学习者提供语言输入和学习模仿的语言资源。人文环境包括目地语社会的物质文明、人际交往、风俗习惯、文化历史传统和所创造的一切精神文明。人文环境为学习者提供学习的社会背景和交际的真实活动场景。
二、课堂语言环境与第二语言教学
1、课堂语言环境：主要指由教师、教材和学习者相互之间所提供的目的语语言输入以及学习者用目的语进行的各种操练和交际性的语言活动。（第二语言学习主要是依靠课堂教学进行的）
2、西方学者对于课堂教学与学习的作用有不同看法：
①课堂教学与第二语言习得“无关联”的观点：克拉申，语言主要靠习得获得而不是学习，课堂教授语法规则对学习者习得这些规则没有影响，课堂正式学到的东西也不能变成习得的东西。
②课堂教学与第二语言习得“有关联”的观点：沙伍德—史密斯，认为学习先于习得，学习到的东西可帮助习得语言，课堂教学有必要。白丽丝托克，认为习得和学习都可获得第二语言，认为对语言知识掌握有两种，一种是分析性掌握，一种是自动掌握。课堂教学起一定作用。
3、课堂教学的优势：
①课堂教学能充分利用人们长期积累的对语言本身和语言教学的研究成果，通过教学大纲和教材的精心安排，进行集中的、有目的、有计划的教学活动，收到相对来说短期速成的效果。②课堂教学的重点往往是语言形式的掌握，课堂能有目的地提供比自然语言环境更集中，范围更广、形式更为复杂的语言形式，使学习者更注意语言的表达形式，有利于语言形式的掌握。③课堂教学强调教授语言规则，符合成人的思维特点和学习特点。④课堂教学有经验丰富的老师指导和帮助，可以迅速提供反馈，及时纠正错误，从而加快语言学习的速度。
4、课堂教学的局限：
①通过课堂教学接触目的语的时间是极其有限的，目的语的输入量也无法与自然习得相比。②课堂教学所提供的不都是真实的语言材料，教给学生的常是“课堂语言”或“教科书语言”，与实际生活中的语言有一段距离。③课堂教学侧重语言形式，但不可能教给学生所有的语法规则，最好的教学语法体系也往往是不充分的。另一方面，课堂教学也可能产生误导。④课堂教学最根本的缺陷在于难以提供真实的交际情景，也难以进行真正的交际活动，很难培养语言交际能力、完成第二语言教学的根本任务。