第八章    文学创造原则
1、艺术真实
（1）艺术真实是文学创造的基本原则之一，它要求作家以主观性感知与诗艺性创造，在其营构的假定性情境中表现对社会生活内蕴、特别是那些本质性规律性的东西的认识与感悟。它既不象生活真实那样与生活本身是同一的，又不象科学真实那样能够验证和还原。
（2）“真实性”原则对文学创造至关重要，因为具有“真实性”的品格，其作品才能使读者产生信任感和认同感，读者才能为之所吸引所感动，从而获得思想上的教益与精神上的享受。简言之，“真实性”是文学的认识与审美两大价值功能产生、实现的基础和前提。
（3）与生活真实不同，艺术真实以假定性情境表现对社会内蕴的认识和感悟。
①内蕴的真实：艺术真实不是对生活真实的自然主义的摹本，而是对它的反映。反映具有主观能动性，就是说，艺术真实是作家对社会生活的认识和感悟的产物。认识是理智的体察，感悟是直觉的把握。文学创造正是在既有理智体察又有直觉把握（对某些抒情诗来说可能只是一种直觉的把握）的心理机制和思维活动，以历史的与审美的眼光，透过生活真实的表层对社会生活的内蕴作出艺术的揭示和表现。以不同的侧面或不同的方式反映和表现对社会生活某些本质方面的认识与感悟，是优秀文学作品的共同品格。
②假定的真实：如果说表现社会生活中某些本质性的东西，是艺术真实的内在要求，那么艺术情境的假定性则是艺术真实的外在特征。以假定性的艺术情境反映和表现社会生活，是一切艺术、包括文学创造的共同规律。文学既然不是对生活真实的照抄照搬，作家就必然要根据自己的认识和感悟，对生活真实进行选择、提炼、发掘、补充、集中、概括，通过想象与虚构予以重视、变形和再造。假定性情境是艺术真实存在或实现的基本的、普遍的形态。当然，要达到“以假为真”、“假中见真”，首先艺术情境自身必须具有完整性、统一性和内部演进的必然性，其次这个“假”应该或者符合客体的事理逻辑，或者符合主体的情感逻辑。
（4）与科学真实不同，艺术真实对客体世界的反映具有主观性和诗艺性。
①主观的真实：文学是站在人的生命体验与审美感受以及对社会人生关注的立场上看待客体世界的，因而其对客体世界的认识、感悟与表现带有浓厚的主观性，即是说，它在反映事物的必然性与或然性的基础上，更加自由地把客体世界变成了主体的认识与感悟、情感与意志的对象物；文学正是以这种主观性的把握方式，在自己的产品中建构起从属于人的目的和意义的世界，从而帮助人们加深对自身的认识、体验并激起关注社会人生的积极感情，以履行其不同于科学活动的职责。
②诗艺的真实：由于文学是按照审美的方式把握客体世界并以激发人们的情感为目的，因而它必然讲究艺术技巧即“诗艺”，这就使艺术真实成为艺术技巧创造的真实，即诗艺的真实。

2、艺术概括
（1）艺术概括是与文学创造的真实性要求相联系的又一基本原则，其内涵是：要求作家依据自己的体验和认识，对个别或特殊的事物加以独特处理，在主体与客体相统一的基础上，创造出既具有鲜明的独特个性又具有普遍性的艺术形象。
（2）艺术概括的规律：
①在对富有特征的具体事物的关照和描述中，实现“个别”与“一般”的统一。然而这其中也有两种区别，一是为一般而找特殊，一是在特殊中显出一般。前一种途径就是从一般概念出发，诗人心里先有一种待表现的普遍性的概念，然后再选择特殊事物作为例证，这例证无疑只能起到说明普遍性的概念的作用而一览无余；后一种途径“才特别适宜于诗的本质”，因为诗人先抓住了生活中富有特征的具体事物，就会由于表现真实而完整，“在特殊中显出一般”，产生由有限见无限、言犹尽而意无穷的境界。
②实现“个别”与“一般”相统一的过程，始终体现为主体意识对客体对象的能动性介入和把握。优秀的作家无不是在充分调动生活经验与情感经验的基础上，以主体意识介入和把握的方式，通过对生活的选择、提炼、加工和改造，使艺术形象的创造带上普遍概括意义的。
（3）艺术概括的对立面：与艺术概括的要求貌合神离或相互对立的是西欧文学史上的“类型化”与“自然主义”主张。
①“类型化”与艺术概括是两种根本不同的方法：前者象哲学一样，“把心从感官那里抽开来”，“飞腾到普遍性相”；后者则“把整个的心沉没在感官里”，“沉没到个别事例里去”。正如实践表明的那样，由于“类型化”离开对富有特征的具体的事物的把握和描写而走上抽象化的道路，因而它只能为事物的某些共性提供无生命的图式标本。
②“自然主义”作为一种文艺思潮出现在19世纪后半叶，代表人物是法国作家龚古尔兄弟和左拉。他们强调纯客观地再现生活事实，主张作家应象医生那样对人生作“直接的观察”和“精确的解剖”。这种主张实际上取消了艺术概括。
（4）艺术概括的方法：
①在广泛占有生活材料的基础上进行集中、概括；
②以一个生活原型为主，同时吸收融入其它生活素材。

3、情感把握
（1）情感把握是文学创造的基本原则之一，它要求作家对自己的创作对象作情感性体验核评价。情感把握作为一种主体心理过程，内隐着人的政治、经济、文化、伦理、宗教和审美等社会性需要与态度，以及由此而形成的对社会生活的情感性评价。文学创造正是以这样的性质及功能，在向人们揭示真理的同时也向人们呈示着意义，并用情感影响方式，发挥着特殊的意识形态作用。
（2）文学创造是情感把握活动，但并不是所有的作品都能获得正面的肯定。恩格斯评价巴尔扎克时提出了“诗意的裁判”这一概念，这个概念存在着两个方面的要求：
①情感把握作为一种价值取向的把握，实际上就是对社会生活的主体性“裁判”；“裁判”体现的情感态度应该具有诚挚性与高尚性。惟其如此，文学作品才能感动人，产生理想的审美和社会效应。
②精神产品都是对客体对象的一种“裁判”，然而视角与方式各异；文学的“裁判”则是“诗意”的，即：它以审美的视角和艺术的方式，把情感把握寄寓于“境”的创造之中，并与“理”的阐发相交融。因此，文学创造应处理好情与境及情与理的关系。

4、形式创造
（1）形式创造是文学创造的基本原则之一，作家要赋予自己的创作对象以艺术形式。形式创造既体现为对内容的内在结构的把握，又体现为利用语言材料及艺术手段（结构、体裁、韵律、表现手法）使之呈现出外在形态。可见，艺术形式这个概念，从质的规定性上说，它必然是也只能是文学作品的存在方式与形态，是语言材料及各种艺术手段的有机组合。
（2）形式创造应遵循的几个规律与原则
①从内容出发去选择与创造形式：从内容出发，把内容形式化——或者说让它渗透或消失在形式之中，是实现内容与形式统一的必由之路。
②发挥形式对艺术表现的能动作用：一是说当形式适合内容时内容就会得到充分的表现，否则就要遭到抑制甚至伤害；二是说在形式服务于内容表现的前提下，形式的完美创造能够使内容得到深化或升华，或者说，形式具有帮助内容生成的作用。
③重视形式自身的独立的审美价值：形式美是美学的一个重要范畴。“形式”所以“有意味”是因为它们蓄积着社会历史内容和人类的审美感情，具体说就是，在长期的社会实践中，作为自然规律的形式不断地作用于人们的生活，人们也在不断地认识它们的过程中把它们主观化、情感化；久而久之，这些形式就成为人类情感意识的较固定的表现；因此，当它们从现实的具体事物中分化出来而成为独立的、抽象化的、具有稳定性的审美对象时，尽管它们与社会功利内容及目的之间呈现着明显的疏离状态，然而它们却由于能与人们在长期社会实践中形成的审美心理结构相对应，因而依然能够给人以“有意味”的审美感受从而达到情感的交流。























《文学理论教程》（童庆炳版）读书笔记

第四编    文学作品
第九章    文学作品的类型和体裁
1、文学作品的类型：是指文学作品反映现实的方式。根据文学创造的主客体关系和文学作为意识形态对现实的不同反映方式，可以把文学作品分为现实型、理想型和象征型三种类型。

2、文学作品的体裁：是指文学作品话语系统的结构形态。由文学作品话语系统的不同结构形式所决定，文学作品形成诗、小说、剧本、散文和报告文学等多种体裁。

3、现实型文学
（1）现实型文学是一种侧重以写实的方式再现客观现实的文学形态。它的基本特征是再现性和逼真性。
（2）再现性
①再现，指对外在的客观现实状况作具体刻划或模拟。它要求文学立足于客观现实，面对现实，正视现实，并忠实于现实生活，而不是绕开现实，躲避现实。现实型文学偏重于对客观现实的冷静观察和理智分析，直接揭示现实矛盾，触及人生。
②文学作为反映，是再现与表现的统一。一方面，它应在其话语系统中，真实地再现现实矛盾与规律；另一方面，文学应在认识基础上，显示出对现实矛盾和规律的情感评价。比较而言，理想型文学突出情感表现，而现实型文学突出现实再现。
③现实型文学在再现现实时严格遵循客观规律，反对主观随意性。在人物塑造方面，力求揭示人物性格形成的客观原因。现实型文学作品中的人物形象，不是超时空的、理想化的，而是存在于特定时代社会的具体环境之中的。其中人物性格具有非常具体、确定的社会内容。社会环境对人物性格的发展变化起到了极大的制约作用，成为人物行为的重要依据。
④现实型文学作为一种文学反映形态，同样包含着对现实生活的情感评价内容。不过，与理想型文学直抒胸臆式的表现不同，现实型文学的主观情感态度融汇在客观再现之中，渗透在情节、场面、人物的描绘刻画之中。作家不直接出面在作品中表露自己的主观倾向，是现实型文学创作的重要原则。在现实型文学中，突出的是活生生的客观现实，作家把自己感受过的现实生活再现在作品中，呈现给读者，让读者亲自去体验，而不是把自己的感受、态度直接告诉读者。
（3）逼真性
①逼真，是指以写实的方法，按生活中各种事物的本来面目进行精细逼真的描绘。客观事物感性状貌和细节的真实，是它的特色。
②现实型文学对事物感性状貌、细节的具体刻画，逼真地再现出特定历史时代的生活环境，给读者以身临其境之感，大大地增强了作品的真实性。由于重视生活画面的逼真再现，所以现实型文学以描写见长。描写中尽量达到酷似对象，不夸张不变形。
③现实型文学从现实生活实际出发，描写生活里本来就有的事物，从社会生活中汲取创作材料，反映客观存在，表现作者真切的现实感受。

4、理想型文学
（1）理想型文学是一种侧重以直接抒情的方式表现主观理想的文学形态。它的基本特征是表现性和虚幻性。
（2）表现性
①表现，指把内在主观世界状况（如情感、想象、理想、幻想等）直接表达出来。在理想型文学中，主观理性具有高于一切的地位。现实型文学反映人类社会实际存在的实现生活，理想型文学则艺术地创造出一个理性的世界，表达作家超越现实的主观愿望。
②理想型文学的主观理想精神，在文学反映方面体现为对现实矛盾的情感评价的侧重。理想型文学与注重客观再现的现实型文学不同，它极大地突出了文学的抒情表现功能。理想型文学的情感态度常常是以直抒胸臆的方式表达出来的，而不象现实型文学那样不动声色地将情感隐藏在事物的描绘之中。
（3）虚幻性
①现实型文学以写实的方法达到对客观事物的真实描写，理想型文学则充分运用夸张、变形、虚构的方法，不求生活的真实，而遵循情感的逻辑。理想型文学并非完全不从现实生活中汲取素材，但这种素材一经作家的处理，便具有了夸张、变形的色彩。
②现实型文学取材于现实生活，描写的多是现实中存在的平凡的普通的人与事，而理想型文学塑造的多是作家理想中的英雄。由作家超越现实的主观理想所决定，现实中的人物很难符合他们的要求。于是，神话、传说、历史故事、民间传奇等等便成了理想型文学创作的重要素材。由于现实中难以提供其所需要的理想的表现对象，理想型文学便大胆地发挥想象、幻想的能力，虚构出现实中不存在的形象，既不受生活真实的约束，也不为时间、空间所限制，只要能充分表现主观理想，符合情感的要求，任何奇幻的事物都可以创造。为了表现作者理想的英雄人物，理想型文学往往为他们构造出奇幻的情节，让人物在特殊的环境中展示超凡的智慧和本领。

5、象征型文学
（1）象征型文学是一种侧重以暗示的方式寄予审美意蕴的文学形态。它的基本特征是暗示性和朦胧性。
（2）暗示性
①现实型文学重在再现现实，理想型文学重在表现情感，象征型文学则重在寄寓某种意蕴，从而体现暗示性。暗示指词语寄寓某种超出本义的内涵。这表明，现实型与理想型文学的意义就在其形象自身，而象征型文学突出文学形象的意义的超越性。个别的具体意象的创造不是象征型文学的主要目的，文学意象的作用主要在于启示人们透过意象表层去体味领悟更深远的意蕴。
②象征型文学的寓意是通过暗示方法实现的。暗示不同于现实型的再现和理想型的表现。再现与表现突出直接性。前者通过对生活现象的直接描绘反映现实，后者以直抒胸臆的方式表现情感态度。象征型文学则偏于以间接的方式去暗示客观规律和表现主观感受。象征型文学不直接说出事物而是暗示事物，以激发某种情绪。
（3）朦胧性
①朦胧指词语含有多层不确定的意义。象征是抽象之物与具体之物间的比较，其中的意义是纯粹暗示出来的。并且由于象征经常是单个存在的，读者又很少得到何物被象征化的暗示，因此，象征主义的作品不可避免地具有某种内在的朦胧性。象征型文学的暗示不能用单一的确定的意义去概括，因为它具有超出个别现象的更宽泛的意义。象征型文学为读者留下了无穷的想象的空间，要求读者去积极地思考、探寻丰富的“言外之意”、“象外之象”、“象外之意”。
②象征型文学为了暗示某种深远、普遍的哲理、意蕴和主观情思，在文学意象的塑造中，对客体形象进行加工处理，使其成为变形化、拟人化的假定性意象。这种文学意象已经超越了其自身的具体、个别的现实属性，不确指生活中的某一真实事物，而是概括性、虚拟性很强的假定事物。
③现实型文学着重描写生活中存在的事物，并以写实的方式达到细节的真实，力求如实地再现现实。理想型文学偏重于塑造生活中不存在的虚幻的形象，以夸张、虚构为其主要的表现手段，力求表现超越现实的主观理想。象征型文学或直接取材于现实事物，对它们进行变形化、拟人化的处理，或凭借想象虚构出非现实性的事物，从而塑造出具象与抽象、个别与一般、现实与超现实统一的假定性形象。
④象征型文学描写客观物象的目的是为了暗示某种深广的意义，所以它不求物象细节的真实，而以主观变形的方法使其具有超越自身的内涵。象征型文学也往往淡化具体的时间与空间，使形象系列摆脱具体环境的限制，以期赋予形象以更广泛的象征性。

6、诗：诗是一种语词凝练、结构跳跃、富有节奏劾韵律、高度集中地反映生活和表达思想感情的文学体裁。诗可以分成抒情诗与叙事诗，格律诗与自由诗等。诗的基本特征是凝练性、跳跃性、音乐性。

7、小说：小说是一种侧重刻画人物形象、叙述故事情节的文学样式。小说可以分为长篇小说、中篇小说与短篇小说，文言小说与白话小说等等。小说的基本特征主要是深入细致的人物刻画、完整复杂的情节叙述、具体充分的环境描写。

8、剧本：剧本是一种侧重以人物台词为手段、集中反映矛盾冲突的文学体裁。剧本可以分为悲剧、喜剧与正剧。按场次划分，还可以分为独幕剧与多幕剧等。它的基本特征是浓缩地反映现实生活、集中地表现矛盾冲突、以人物台词推进戏剧动作。

9、散文：散文有广义的散文与狭义的散文。广义的散文既包括诗歌以外的一切文学作品，也包括一般科学著作、论文、应用文章。狭义的散文即文学意义上的散文，是指与诗歌、小说、剧本等并列的一种文学样式，包括抒情散文、叙事散文、杂文、游记等等。文学散文是一种题材广泛、结构灵活，注重抒写真实感受、境遇的文学体裁。它的基本特征主要是题材广泛多样，结构自由灵活，抒写真实感受。

10、报告文学：报告文学是一种在真人真事基础上塑造艺术形象，及时反映现实生活的文学体裁。它的基本特征是及时性、纪实性、文学性。


第十章    文学作品的本文层次和文学形象的理想形态
1、本文：指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。

2、文学作品的本文层次
（1）文学话语层面：指文学本文首先呈现于读者面前、供其阅读的具体话语系统。这个文学话语除了具有形象性、生动性、凝练性、音乐性外，还具有内指性、心理蕴含性和阻拒性等特点。
①文学话语是内指性的：文学话语是指向本文中的艺术世界的，有时它不必符合现实生活的逻辑，只要与整个艺术世界氛围相统一就可以了，不必经过现实生活的检验。
②文学话语具有心理蕴含性：文学话语把语言的表现功能提高到非常重要的位置，其中蕴含了作家丰富的知觉、情感、想象等心理体验，因而比普通话语更富于心理蕴含性。
③文学话语具有阻拒性：作家们总是设法把普通话语加工成陌生的、扭曲的、对人具有阻拒性的话语，这种话语可能不合语法，打破了某些语言的常规，甚至还不易为人所理解，但却能引起人们的注意和兴趣，从而获得较强的审美效果。
（2）文学形象层面：读者在文学话语的感染下，经过想象和联想，便可在头脑中唤起一系列相应的具体可感的文学形象，构成一个动人心弦的艺术世界。这就是文学作品的第二个层面即文学形象层面。文学形象，是读者在阅读文学话语系统过程中，经过想象和联想而在头脑中唤起的具体可感的动人的生活图景。
①文学形象是主观与客观的统一；
②文学形象是假定与真实的统一：即要求文学形象的假定性必须“合情合理”。所谓合理，是文学形象真实性的客观规定性，这个“理”就是指生活的本质和规律，指人类社会的“现实关系”，同时，所谓合理，还意味着合乎理想。所谓合情，是指文学形象必须反映人们真切的感受、真挚的情感和真诚的意向。
③文学形象是个别和一般的统一：文学形象作为艺术概括的方式，始终是不摒弃个别，而且还要强化它、突出它、丰富它，使个别称为独特的“这一个”；与此同时，这个“个别”又与“一般”相联系、相结合，把个别与一般化同步进行，最终达到个别与一般相统一的境地。
④文学形象是确定性与不确定性的统一：文学形象的不确定性给读者留下了想象的余地，更能使读者在想象和再创造中获得一种创造的愉悦，从而使文学形象更富于魅力。但是，不确定性却不能破坏确定性，朦胧性并不是模糊，艺术的辩证法要求要通过不确定性的描写来加强文学形象的确定的特质，通过朦胧性的描写能使人得到更为鲜明的个性特征。
（3）文学意蕴层面：指本文所蕴含的思想、感情等各种内容，属于本文结构的纵深层次。由于形象具有指向性和包孕性，就使意蕴层面呈现出多层次的丰富意蕴，一般又可以分出三个不同的层面：
①历史内容层
②哲学意味层
③审美意蕴层
3、文学典型
（1）文学典型：作为文学形象的高级形态之一，典型是文学话语系统中显出特征的富于魅力的性格。它在叙事性作品中，又称典型人物或典型性格。
（2）文学典型的美学特征
①文学典型的特征性：就内涵而言，“特征”具有两种属性：其一，它的外在形象极其具体、生动、独特；其二，它通过外在形象所表现的内在本质又是极其深刻和丰富的。“特征”是生活的一个凝聚点，现象和本质在这里相连，个别与一般在这里重合，形与神在这里统一，意与象在这里聚首，情与理在这里交融。作家在创造典型时，只要能准确地捕捉到这个“凝聚点”，加以强化、扩大和生发，就可能成功地塑造出典型来。“特征”的特点在于“用最小的面积惊人地集中了最大量的思想”。所以，我们把作家抓住生活中最富有特征性的东西，加以艺术强化、生发的过程，叫做“特征化”。文学典型的“特征性”，要分两个层次来理解：
A、文学典型必须具有贯串其全部活动的，统摄其整个生命的“总特征”；
B、文学典型还必须通过局部“特征”，反映和形成总特征。
②文学典型的艺术魅力：可以从魅力的表现和魅力的实质两个方面来考察。艺术魅力一般表现为吸引力、感染力和震撼力；而它实质上是由文学典型的真实性、新颖性、诚挚性和蕴籍性造成的。
A、真实性：如果典型所揭示的真理、真相十分深刻，不仅与读者尚处于感性状态的生活体验相一致，而且还能帮助读者把他对生活的体验提高一步，从而把握了社会生活更深层次的本质，弄清了真相，懂得了真理，读者便会拍案叫绝，形成一种震撼灵魂的审美激动，产生一种刻骨铭心的艺术感染，使人终生难忘。
B、新颖性：也就是典型塑造的独创性。
C、诚挚性：典型作为一种富于魅力的活的生命体，一般是从两个方面体现着最诚挚的感情。一方面是典型按照自己性格的逻辑，在一定的生活境遇中产生的感情；另一方面则是作家透过典型所折射出来的自己的最诚挚的人格态度和情感。这两个方面相比，后者尤为重要，作家主观态度的诚挚，是塑造艺术典型的情感动力。
D、蕴籍性：文学典型，总是给人一种蕴籍含蓄、挖掘不尽的艺术诱惑力，让读者反复玩味、百读不厌。一方面，由于作家在塑造典型的过程中，调动了各种“特征”性因素，因此典型也就具有了“以少总多”、“万取一收”的巨大思想容量，形成了其内涵的丰富性；另一方面，典型的蕴籍性还是由于人物性格的复杂性造成的，由于人们社会关系的多样性，实践活动的丰富性，所接受的历史传统和所受的教育的多样性，就决定了他们的性格的多面性，典型总是表现为以一种充分明确的个性特征为主导的多样性统一的性格。
（3）典型环境中的典型人物
①典型环境：不过是充分地体现了现实关系真实风貌的人物的生活环境，它包括以具体独特的个别性反映出特定历史时期社会现实关系总情势的大环境，又包括由这种历史环境形成的个人生活的具体环境。
②典型环境与典型人物的关系
A、一方面典型性格是在典型环境中形成的。所谓环境，就是那种形成人物性格、“并促使他们行动”的客观条件，典型环境不仅是形成人物性格的基础，而且还逼迫着人物的行动，制约着人物性格的发展变化。
B、另一方面，典型人物也并非永远在环境面前无能为力，在一定条件下，他又可以对环境发生反作用。
C、典型环境与典型人物的关系还有互相依存的一面，失去一方，另一方也就不复存在。典型人物的刻画是离不开典型环境的，典型环境是典型人物赖以生存发展的现实基础，没有典型环境，典型人物的言谈、行动甚至心理都失去了依据，成了无源之水，无本之木。反之，典型环境也以典型人物的存在而存在。典型环境是以典型人物为中心的社会关系系统。如果失去了典型人物，这个系统便失去了中心，失去了联系的纽带，环境便成了一盘散沙，也失去了存在的意义和形成的可能。

4、文学意境
（1）意境：是指抒情型作品中呈现的那种情景交融、虚实相生的形象系统及其所诱发和开拓的审美想象空间。它同文学典型一样，也是文学形象的高级形态之一。
（2）文学意境的特征
①情景交融：是意境创造的表现特征，有三种不同类型。
A、景中藏情式：在这一类意境创造中，作家藏情于景，一切都通过逼真的画面来表达，虽不言情，但情藏景中，往往更显得情深意浓。
B、情中见景式：这种意境的创造方式，往往是直抒胸臆，有时不用写景，但景却历历如现。