股份公司所有权和控制权的分离，意味着股东对公司的实际控制力降低，但这并不意味着所有权控制力已经不存在。在公司的治理结构中，索取企业剩余利润仍然是资本的本性，在股东利益最大化的驱使下，所有权形成了对经营权的直接控制和间接控制。直接控制就是股东通过股东大会行使选举权和投票权，决定公司的重大事项。间接控制就是通过外部竞争性的经理市场、产品市场和资本市场实现对经营者行为的监督约束和对经营绩效的评价。在这种制度安排中，私人所有权仍然是构成公司中所有者对经营者激励或约束的重要基础。

3 、当代高新技术条件下， 资本主义 企业的组织形式发生了哪些变化？

1 ）企业组织的扁平化：

即企业正在从自上而下实现纵向命令和控制的多层级的管理转向减少中间层次的扁平式的结构。这是因为：

① 信息网络技术的发展使信息可以在同一层次上快速传递和共享，过去传递信息和命令的中间环节变得多余了；

② 随着计算机技术的发展，大量基于网络的管理软件在企业中的应用，传统的中层经理的组织和协调功能已经被计算机网络所代替；

③ 更加激烈的市场竞争、技术创新和产品生命周期的缩短，也要求企业快速对市场做出反应，从而要求信息传递方式的改变。

2 ）企业组织的小型化：

这是因为企业规模的过度扩张往往会降低组织效率，降低对市场的应变能力。

3 ）虚拟企业的出现：

随着知识经济和信息网络技术的发展，以及产品创新周期的缩短和个性化的需要，一个企业必须发挥自己的核心优势，而不是像过去那样把各个环节的业务都做完。在这种形势下，将单个企业的优势以比较灵活的方式结合起来，建立比较松散、动态的跨企业间的合作关系，就形成了虚拟企业。虚拟企业主要有网络型、品牌型和联盟型三种。

4 、为什么说职工持股和股票期权制是资本主义生产关系的一种局部调整？

第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节

一、名词解释

1 、国家垄断资本主义 P194

是垄断资本与国家政权相结合的资本主义， 包括两个方面的内容：

① 政府代表国家占有一定的生产资料；

② 政府对经济的运行进行调节和干预。（未找到相应内容）

2 、垄断价格 P189

3 、垄断利润 P189

4 、凯恩斯主义 P201

5 、国家干预

二、简答题

1 、 资本主义 垄断是如何形成的？（需要注意一下） P184

1 ）垄断的形成是社会生产力发展的结果：

19 世纪末 20 世纪初，由于电气化、石油加工、钢铁冶炼、自动装配流水线等一系列技术革命成果的涌现，形成了一些具有规模收益递增效应的新兴产业。这些新兴产业对垄断的形成提出了客观要求。

2 ）生产和资本的集中自然而然的引起了垄断：

因为少数垄断企业之间容易达成协议，对产量和价格进行控制以获取 高于自由竟争条件下的平均水平的 高额利润；同时正是由于企业的规模巨大限制了资本在部门内和部门间的自由转移，压制了竞争，从而产生了垄断的趋势。

2 、什么是国家垄断资本主义，它是如何产生的？

1 ）国家垄断资本主义的含义： P191

国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。其表现是国家干预和调节社会经济成为经常和一般的现象，国家的经济职能已经和市场机制紧密地结合在一起，共同维护和保证现代资本主义经济的稳定运行和发展。

2 ）国家垄断资本主义的产生： P193

国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。具体来说，国家垄断资本主义产生和发展的主要原因是：

① 社会生产力的发展要求资本主义生产资料占有形式发生变化，这是国家垄断资本主义产生的物质基础；

② 战后的经济恢复要求建立国家垄断资本主义；

③ 为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义；

④ 国际市场竞争日趋激烈要求发展国家垄断资本主义。

3 、国家垄断资本主义的本质是什么？它有哪些形式？（不会考！）

1 ）国家垄断资本主义的具体形式可以区分为以下四种： P194

① 国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式；

② 国私共有合营企业是战后一个时期内国家垄断资本主义的主要形式；

③ 国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；

④ 二战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义。

2 ）国家垄断资本主义虽然有多种形式但本质是一样的，都属于私人资本主义或垄断资本主义的性质： P198

① 国有企业从表面看是国有的，但实质仍然是垄断资本主义所有制，是为整个垄断资本家阶层服务的；

② 国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润；

③ 国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程对私人垄断资本有利是十分明显的。

4 、市场调节具有哪些局限性？（重点！） P199

市场调节的局限性主要有：

1 ）外部性问题难以得到解决。所谓外部性问题，是指外部经济和外部不经济两个方面。所谓外部不经济，是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成损害。所谓外部经济，是指有些经济主体不付任何代价便可得到来自外部的经济好处。

2 ）市场运行主体的行为目标具有短视性。这就决定了局部利益与整体利益的不一致，微观经济活动与宏观经济总体运行的要求相背离，个别企业的组织性与计划性与社会生产无政府状态的矛盾。

3 ）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。由于竞争，经济主体往往不顾社会资源的约束拼命盲目投资和扩大生产，这就必然造成资源的浪费和破坏。同时，由于 从价格形成、信号反馈到产品生产有一定的时间差， 企业和个人掌握的经济信息不足和社会生产活动的惯性，从而供求已经平衡或 供给已经过剩时 ，生产仍有进一步增长的可能；而在供求平衡或 供给已经短缺时 ，生产却可能会继续收缩。这些都将导致社会劳动的浪费。

4 ）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。在市场调节下，由于人们的智力禀赋不同，特别是人们在生产资料所有制关系中的不同地位，收入水平的差距会不断扩大，从而偏离社会公正原则。收入分配不公会引发社会矛盾，也会引起供给和需求之间的矛盾，影响社会经济的均衡发展。

5 ）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。这些矛盾主要有：

① 总供给和总需求的矛盾；

② 产业结构和经济协调发展的矛盾；

③ 资本周转与社会再生产的矛盾。

5 、国家宏观调控有哪些手段？（重点！） P202

宏观调控的主要手段有：

1 ）财政政策：

指通过财政收入政策（主要是税收政策）和财政支出政策（主要是政府购买支出和转移支付）来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。

2 ）货币政策：

指由国家银行或中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。 在市场经济条件下，实施货币政策的工具主要有：利率、法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务等。

3 ）产业政策：

即国家通过确定扶持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织结构合理化的政策。

4 ）收入政策：

是指通过控制工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。收入政策的主要形式有：

① 工资——价格指导线 ，即由政府根据长期劳动生产率增长趋势来确定工资和物价的增长标准，要求把工资——物价增长率限制在全社会劳动生产率平均增长幅度以内 ；

② 实现工资——物价管制 ，即由政府颁布法令对工资和物价实行管制，甚至暂时加以冻结 ；

③ 以税收为基础的政策，即政府采取惩罚或奖励手段来限制工资增长。

6 、国家干预具有什么作用， 为什么说资本主义国家敢于不能从根本上消除资本注意基本矛盾和经济危机？ （重点！） P208

1 ）国家干预的作用具体来说表现在以下 8 个方面：

① 有利于协调部门比例，改进地区结构，推进产业结构高级化，改善生态平衡和环境污染，弥补单纯市场调节的不足和弱点 ，促使微观效益和宏观效益得到一定程度的结合 ；

② 通过国有垄断资本的活动和各项经济政策，特别是财政政策和货币政策的运用和经济计划的实施， 使再生产周期发生了变化，经济危机的时间缩短，程度减轻；

③ 可以集中大量的资金投入科技研究 ，投入私人物理承担或不愿承担的大型工程或耗资巨大、技术密集的 新兴工业部门，使战后新技术、新产业迅速发展起来；

④ 利用巨额投资改造传统工业部门，建立现代化基础设施，加快了资本主义经济的发展；

⑤ 可以建立和发展数额巨大的国有经济， 可以在整个社会范围内发挥巨大的作用， 这是任何私人垄断资本所无法比拟的；