林达尔模型描述的是供应公共产品时的虚拟均衡过程，A、B代表两个政党公共产品的成本即为税价，两个政党产生分歧，这时候实力较强的那个就会取胜（假定两人势均力敌）

8公共产品均衡的阻碍：

①由于在公共产品均衡格局中，消费者的需求曲线是虚拟的，如果消费者没有现成的市场价格体系为比照，很难描述出自己的真是的需求曲线，这就形成了公共产品均衡的第一个阻碍。

②公共产品“免费搭车”是其均衡的又一个阻碍。一是由于道德约束机制发生了倒置：不守道者奖，守道者罚；二是由于经济人的作用，使得有道德的人一般少于不道德但按最大化原则行事的人，其结果就是公共产品的低水平供给。

③由于交易成本太高：一是进行总量计算是相当困难的，二是消费者要就难以计算的公共产品总量以及难以计数的加总过程达成协议也非常困难，因此消费者要达成协议是不可能的，这就形成了公共产品均衡的第三个障碍。

④另外政府无法解决如何了解消费者真实偏好问题，自然难以确定均衡分析和一般均衡所需的公共产品供给量以及税收在不同消费者身上的配置。

——解决阻碍途径：建立民主制度，以政治市场的竞争，来体现消费者对公共产品的需求，显示其真实偏好；让有关公共产品的决策下放到最低决策单位，充分发挥地方积极性，给消费者以更多的选择权等。这都是改善公共产品效率的重要途径。

9准公共产品：定义（思考题 4）

准公共产品的类型：

①非拥挤性公共产品：边际生产成本=边际拥挤成本=0

为了避免福利损失，我们只有选择政府免费提供不拥挤产品，用统一征税办法筹集资金，以弥补提供非拥挤性公共产品的直接固定成本。

②拥挤性公共产品：边际生产成本=0 边际拥挤成本≠0

为了避免过度消费，当供给量短期内无法增加时，就要收费。拥挤成本是有消费者承担的，应由公共部门按照边际拥挤成本收费。鉴于边际拥挤成本计量的困难以及收费目的是限制过度消费，所以实际收取的价格应以能够保证不出现过度拥挤为准。

③具有利益外溢性特征的公共产品：产品的效益一部分可分，一部分不可分。（如教育）

在市场机制下实现资源配置效率最大化条件是社会边际收益等于社会边际成本，利益外溢打破了这个均衡条件，带来了效率损失。为了避免效率损失，政府可以直接提供准公共产品，以较低的价格鼓励人们增加消费，从而达到有效率的消费量。由于某些公民可得到直接的利益，所以也应向他们收取一定费用。

10帕累托的实现条件之一就是不存在外部效应

外部效应：（思考题 5）定义 / 产生原因

外部效应的表现/对经济影响/作用机理？

在存在外部效应的情况下，私人成本就会与社会成本发生偏离，私人收益与社会收益也会发生偏离。当某一个人给社会提供的福利大于从社会得到的受益时，他就会减少或停止该项活动；反之他的活动将增加。

公共产品与外部效应之间的联系与区别？

联系：外部效应具有公共产品的特点，即和公共产品一样具有消费的非排他性和共同消费性（效用的不可分割？）；外部效应和公共产品一样，也是市场失灵的一个例子。

区别：公共产品强调的是成本与收益的非排他性，而外部效应强调的是经济行为的外在影响；公共产品问题的实质是如何使其供求合理化，而外部效应问题的实质在于如何是经济行为的外在影响内在化。

外部效应的分类：

（1）正的外部效应：所谓正的外部效应，是指一个经济活动主题的经济活动对其他经济活动主体产生的有利影响，使之不付代价地受益。

①生产的外部正效应：就是一个生产者的投入或产出给另一个生产者带来不付代价的收益，即某厂商因别的厂商的生产活动而无偿受益。（养蜂人与果园）

②消费的外部正效应：就是一个消费者的消费活动给其他消费者带来消费的外部收益。（注射疫苗、私人家庭的花园等）

（2）负的外部效应：所谓负的外部效应，是指一个经济活动主体的经济活动对其他经济活动主体造成的不经济影响而为之付出的成本、代价，或者将成本、代价强加于其他经济主体身上。

①生产的外部负效应：就是一个生产者的投入或产出使另一个生产者增加成本或代价。这种生产的负外部效应对稀缺的和使用不受限制的公共资源来说表现的更为明显。（如造纸厂、公共池塘捕鱼、油田）

②消费的外部负效应：就是一个消费者的消费会造成另一个消费者消费的外部成本。（如吸烟、高峰时间驾车外出）

11外部效应产生的原因？（思考题 5）

①产权界限不明。所谓产权，通常指对某种资源的所有权、占有权、支配权、使用权和处置权等。（污水污染问题）

②权益界限不明确。生产者的成本和效益内在化，是以权益界限的明晰为前提的。假若要是某一产品的效益内在化，就要界定这一产品的归属，非所有者要获得该产品，就必须按照市场资源让渡和等价交换的原则进行货币换产品的交易。如果权益界限不明确，权益得不到确认，那么其他人也就可能无偿的从该产品上获益。这就发生了外部效应。物质产品的权益界限相对比较明确，精神产品的权益界限比较模糊（某项发明、发现、创造、设计等）。权益不明确也表现为大家共同使用某种资源而引起的所谓共同资源问题（又称公共池塘问题，如一地区的草场资源）

③政府缺少相应的措施或措施不力。存在私人成本和社会成本不一致、私人收益和社会收益不一致的情况下，如果没有有力的外部制约措施，即政府缺少相应的措施或措施不力，各企业为了追求自身利益最大化，必然造成外部效应。

12外部效应的经济影响？（思考题 6）图

13私人部门纠正外部效应的机制？有何缺陷？

私人经济部门克服外部效应的机制有以下几个方面：

①一体化：指个人或厂商通过市场机制组织一个足够大的经济实体来讲外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。但是这种机制只有组织规模足够大才会有效。

②清晰地产权界定：产权制度或制度安排方式对经济效率有重要影响。或者说，产权明晰是克服外部不经济的基础。所以通过产权的清晰化和在此基础上的市场交易就能自动实现帕累托最优。根据科斯定理这种机制可以通过双方之间的谈判自然的实现，强调了市场本身就正外部效应的能力。但是科斯定理只有在特定的场合才有效，因为事实收到交易成本的因素限制。

③社会制裁：社会制裁是从伦理道德角度对某种行为的规范作用。然而这种机制过于软弱，实际上很难有效的发挥纠正外部效应的作用。社会制裁必须以法律、行政等手段为后盾，才能在制止和纠正外部负效应方面发挥应有的作用。

14私人部门纠正外部性存在局限的原因？

概括的说，私人经济部门纠正外部效应的各种机制的局限性主要由两种因素决定的：

①公共产品问题。因为外部效应的存在往往与公共产品相关，在技术上或经济上不能阻止人们免费享受这类产品的好处，即“免费搭车”行为。

②“交易成本”。让有关的个人或企业自愿联合起来将外部效应内化，其成本是相当巨大的。从某种意义上说，政府正式私人部门所能指望的纠正这些外部效应的最好的机制。

15政府对外部效应的纠正（思考题 6）

——罚款或征税，以污染为例

以污染为例，政府有三种方案解决污染产品的过度生产或过度消费的问题：

一是只向生产者征收污染税；二是只向消费者征收消费税；三是两者并用

一般而言，政府向企业征收污染排放税使污染排放者造成的外部成本内在化，形成一种强制性的外部成本回转机制，从而迫使污染排放着减少污染排放。如下图：

（一）分析：（金镝版）

SMC→社会成本=私人成本+外部性成本[对企业课征的污染税等于污染的外部性成本]

MC→私人成本 供给曲线

DD’→需求曲线

C点代表未征污染税下的市场均衡，对应的均衡产量为Q*，均衡价格为P*。此时的消费者剩余为SD’P*C、生产者剩余为SMC’CP*。这时候虽然达到了均衡，但不是最有效率的，因为社会效益（需求曲线DD’）不等于社会成本SMC，而是等于私人成本MC。产生了外部效应T。

A点为征收了污染税后的市场均衡，对应的产量为Q’，市场均衡价格为P2，企业的单位商品收入为P3（即市场均衡价－格征收的税额T）。此时：

①政府的税收金额为T×Q’，即P2P3BA的面积；

②消费者剩余减少为D’P2A，减少了P2P*CA，扣除税额，消费者剩余净损失为AEC；

③生产者剩余减少为P3BMC’，减少了P3P*CB，扣除税额，生产者剩余净损失为BEC；

④企业产量减少（OQ*－OQ’）= 污染减少量 = ABCF的面积

（二）污染税的治理效果可以概括如下：（金镝版）

①污染税是污染者（企业）的边际私人成本=边际社会成本，是企业面对着真是的社会成本和社会收益。——矫正税、庇古税

②污染税使污染者的产量减少了（OQ*－OQ’），污染量也相应的减少。

③课征污染税使污染总量减少，相当于图中ABCF的面积。不过消费者需要支付更高的产品价格，消费者剩余损失为P*P2AC的面积。如果政府利用税收（即P*P2AE面积）对污染的受害人提供补偿，则这部分收入就可以视为社会收益的一部分。如果不考虑生产者剩余的损失和从中得到的税收收入，则社会收益为P*P2AFC的面积，消费者损失剩余为P*P2AC的面积。可见污染税带来的净社会收益至少等于AFC的面积。

（三）污染税的优点

总而言之，污染税是一个公平高效的税种。

污染税的公平体现于，一方面它迫使给他人带来威海的污染者付出一定的代价；另一方面，政府还可以利用这种税收对受害人给予补偿。

污染税的效率性体现在，一方面它能促使企业选择适当的污染控制技术和研究开发新的更有效地减少污染的工艺过程，既降低成本又减少污染量；另一方面污染水的收入能够减小政府其他税收收入所占的比例，从而弱化其他税收的不良影响。

（四）污染税的缺点：在执行中政府很难确定企业的边际污染成本，也就很难设定适当的污染税。但只要政府所确定的税率没有超过边际污染成本，征收污染税的办法依然可以是完全竞争的且的产量逼近社会最优产量，从而部分改善市场效率。

16政府纠正外部效应——补贴的缺点

补贴的办法只是在事实上解决了污染问题，而没有从经济上解决污染问题。政府补贴不过是把污染等外部效应问题的实际成本，转变成了社会货币成本，而并没有把社会成本转变成个体成本。所以政府补贴可以解决外部效应问题，但不能真正解决因外部效应问题而引起的资源配置非最优的问题，它也不能真正对污染者形成成本约束，使污染者自觉地控制污染的生产量。

17政府纠正外部效应——政府管制的缺点

政府在污染管制中，仍然存在着个体边际成本地域社会边际成本的问题，而且这一差异通过但存的控污管制是无法消除的。所以控污管制只能在一定程度上调节个体边际成本和社会边际成本，致污产品的过度生产问题仍然存在。

18政府外部效应纠正政策选择中的成本问题

首先，政府必须考虑解决外部效应引起的管理成本。

其次，信息成本也是需要考虑的，政府外部效应纠正的各种政策方案之间也存在一定信息成本差异。

真 题：

1.填空：纯粹的公共物品或服务，指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具有排他性，受益上不具有竞争性的产品或服务。2004

2.外部效应论述题2004

3.填空：拥挤性公共产品是边际生产成本为零，而边际拥挤成本不为零的产品。2005

4.填空：私人部门纠正外部效应的机制主要有：一体化、清晰的产权界定和社会制裁 2005