公共行政学(第三版)_张国庆_2011考研笔记(22)

本站小编 免费考研网/2016-01-02


行政执行的研究领域自从20世纪70年代诞生以来,历经了三代的发展;形成了自上而下的研究途径、自下而上的研究途径和综合研究途径三大途径。
一、行政执行研究的基本线索
第一代研究:1973年到20世纪70年代末期。第一代研究具有如下特征:
(1)主要采用自上而下的研究途径。自上而下的研究途径试图找到执行过程中目标偏离的轨迹和引起这些偏离的因素,并试图寻求影响执行有效性的要素的合理组合。
(2)第一代研究主要是小规模的案例研究。案例研究的目的主要是总结执行成功和失败的因素,还没有形成一个关于执行的一般性的理论框架。
第二代研究:20世纪80年代初到80年代末。第二代研究的特点是:
(1)主要采用自下而上的研究途径在研究的出发点、关注的中心、执行过程的性质、政策的界定等方面与自上而下的研究途径相对。
(2)第二代研究逐渐意识到了第一代研究过分注重案例研究,未能形成一般性理论框架的缺憾,试图提出执行研究的一般理论模型。
第三代研究:20世纪90年代至今。第三代研究的特点是:
(1)试图综合和超越第一代和第二代的理论,具有研究方法和理论工具多样性的特征。
(2)扩大了研究的范围,将执行扩展到府际关系的范围和分析层面。
二、行政执行的研究途径
(一)自上而下的研究途径
自上而下的研究途径是对70年代初期到70年代末,这一阶段政策执行研究主导途径的概括。
特点: 1、研究的基点是解释为什么政策过程出现或没有出现成功的结果。 2、从中央政策制定者的角度看待政策执行问题。 3、政策过程被认为是由一系列具有逻辑关系的阶段组
成。 4、区别作为创设初始条件的政策制定(意向合法化)和把政策假设转化为行动的项目设置。 5、政策执行就是将政策付诸行动的过程。 6、重视外部环境对政策执行过程的影响。
缺陷: 1、过多关注中央行动者的目标和策略,其他行动者在执行过程中扮演的重要角色被忽略。 2、所谓的完美的行政的必要的条件在现实生活中是不可能具备的。 3、为了应付不确定性,各种组织都不可避免的拥有自由裁量权,基层官员的活动将由此产生“控制赤字”。 4、通过强调中央的目标,不但忽视了基层官员的适应策略,也忽视了政府行为的意外结果。
5、某些政策并不具有明确的目标,他们通过一系列活动者的复杂互动,在相当长的时间里发展和演变而来,因此,并不存在明确的政策评估标准。 6、政策制定和政策执行的理论区分,在执行过程中无法维持。
(二)自下而上的研究途径
1、街头官僚理论:街头官僚在政策执行中拥有很大的自主性和自由裁量的余地。
2、追溯性筹划理论:从作为政策所要解决问题中心的个人和组织的选择,到与那些选择密切相关的规划、程序和结构,再到用以影响那些事项的政策工具,以及可行的政策目标的追溯性的推论。
3、执行结构理论:通过公共政策这一纽带将政策执行涉及的各种组织以相互依赖的结构联系起来。
特点:1、重视基层官员的作用。2、认为行政执行活动是多组织或个人之间互动的过程。3、从基层和个人出发看待政策执行问题,政策链条中的底层是观察和分析政策执行的基点和焦点。4、行政执行过程是不同行动者表达自己意志,提出动议,行动者之间相互谈判和妥协的过程。5、政策执行与政策制定是不可分离的。
缺陷: 1、过分强调基层官员的自由裁量权。2、行动者的认知被辨认出来,却没有得到应有的解释。3、自下而上的主张者一开始关心的并非是政策执行问题,而是关注在一个特殊的政策领域,实际的行动者之间的相互作用。4、对自上而下的研究途径的批评有失公正,过分夸大了许多因素。5、放弃政策形成和执行的二分法,使人们很难区分政治家和文官的相对影响。故而排除了进一步分析民主负责和官员自由裁量这个问题的可能性。6、排除了政策评估的可能性。同时也无法进行政策变迁的分析。
(三)综合研究途径
至上而下和至下而上的争论结束了,取而代之的是它们各自力量的综合认识,并且综合的理论成就是众多的。
有代表性的执行理论、途径和模型:
. 1、组织间模型;
. 2、府际关系模型;
. 3、政策变迁和学习模型;
. 4、不明确冲突模型;
. 5、制度分析途径;
. 6、政策网络理论、治理理论等。
三、行政执行的理论模型
行政执行模型是人们基于一定的理论预设,通过对行政执行活动的观察、提炼出行政执行活动的要素,并标识出这些要素之间的关系,展现行政执行流程的理论图式。
(一)史密斯的政策过程模型
(二)霍恩和密特的政策执行系统模型
(三)巴达奇的博弈模型
政策执行的博弈模型将政策执行看作相关决策主体之间的一种博弈,这一博弈是由政策执行的相关人(包括政策执行者和受到政策影响的人)基于利益的考虑,在一定的规则之下,调动各自的资源,通过信息的交流和和沟通达到一种博弈结果的过程。
(四)马兹曼尼安和萨巴蒂尔的综合模型
(五)门泽尔的组织间模型
该模型将焦点集中在互动网络中组织的相对属性上,认为组织间的依赖包括资源依赖和结构依赖两个重要的方面。
(六)郭锦等人的府际关系模型(1990)
(七)萨巴蒂尔的政策变迁与学习的宣导联盟模型
第四节行政执行的方式
行政执行的方式是行政执行中所偏重的理念、价值以及所采用的工具和手段的总称。行政执行方式的不同反映了行政执行活动的价值和工具的差异。在行政执行的过程中,执行方式通常有管理方式、政治方式、法律方式、市场方式和伦理方式。
一、行政执行的管理方式
行政执行的管理方式指在行政执行的过程中,借鉴和吸收管理学的价值、理念、工具、操作手段来处理执行中各个要素之间的关系,形成以效率、效益、经济等管理价值为导向的执行结构,从而实现特定的执行功能。
行政执行的管理方式主要体现在:
1、在行政执行中运用管理的理念和价值。
2、在行政执行中运用管理工具。

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