北京大学一国际关系学院“国际政治概论”笔记
第一章导论
    第一节、基概念、研究对象和方法
    一、国际政治学基本概念与学科范畴
  国际政治学是政治学的一个分支，是揭示国际社会中各种国际政治行为主体之间
的政治关系及其发展变化的一般规律得一门新兴学科。它不同与国际关系学，侧重
于研究国家间的政治关系。
    二、国际政治学的研究对象
    国际政治学的研究对象是国际社会中各个国际政治行为主体之间的政治关系及
其发展变化的一般规律。’首先，国际社会是一定历史时期内各个人类共同体或国家
间相互交往关系的总和，是国际政治形成和发展的基础。它包括：国际政治社会形
成和发展的物质前提，国际政治社会的一般特征，国际政治社会各构成要素之间相
互关系的结构状态，国际政治社会运行和发展的一般规律等等。其次，国际政治行
为主体是国际政治社会中最主要的构成要素，包括国家行为主体，即主权国家＿和
非国家行为主体，即国际组织、跨国政党、跨国公司等，是国际政治学研究的逻辑
起点，是国际政治学研究的最主要对象。第三，我们主要研究行为主体之间加政治
关系，它主要涉及：各国对外政策及其发展演变，国家间的冲突与合作、各种政治
力量对比的发展变化，国家集团的形成。分化和改组，世界秩序的形成。发展与变
革，等等。最后，国际社会各构成要素之间政治关系发展变化的一般规律既是一个
很抽象、又是一个很具体的范畴。我们研究国际政治的一般规律，必须把握不同历
史时期及其其不同发展阶段的时代特点，全面分析国际政治主体相互关系的结构状
态，分析各种要素间的相互作用和相互影响，以揭示国际政治的发展规律。
    三、国际政治研究的实用方法
    1、国际政治系统论。50年代后期，系统论被引入政治学研究领域，国际政治学
家开始运用系统论来研究国际政治问题，特别是研究国际政治社会和国际政治体系
的形成、发展和变革。最早的研究范例是美国芝加哥大学教授莫顿·卡普兰于1957
年出版的《国际政治的系统与过程》一书。提出了六个国际系统模型，即均势系统、
松散的两极系统、紧密的两极系织已普世的国际系统、等级制国际系统、单位否泱
的国际系统。国际政治系统是动态的；其构成要素——系统与子系统之间。系统与
行为主体之间、不同的行为主体之间是以某种方式彼此联系、相互作用的；国际系
统的稳定和变化取决于一系列变量，如系统的基本规则、转化规则、行为主体分类
变量、权力变量、信息变量等等。
    2、国际政治沟通论。60年代以后科学行为主义方法论中的重要组成部分，代
表人物是美国哈佛大学教授卡尔·多伊奇。沟通论源于控制论，强调政治系统与其
他诸系统一样，是一个借信息的获取、传递、处理、利用而实现维持、变化和控制
的过程。在国际政治的系统和过程中，国家的决策和对外行为往往取决于沟通的形
成、方式以及由此而产生的自我控制能力。
      3、傅奕论，又称对策论。原是一种数学的运筹学方法，20世纪40年代被应用
到经济学中，用来分析经济和贸易竞争。50年代以后被广泛应用于国际政治研究领
域，最常见的国际政治博养论模型有“小鸡游戏”、“囚犯的困境”等。在西方研
究国际问题的大多数学者看来，博养论模型能够为他们提供一种借以分析国家间安
全问题和经济问题的理论方法。


    4、国际合作机制论。最早在国际问题研究中提出“国际合作机制”概念的是约
翰·鲁杰，他把国际合作机制定义为已经被一部分国家所接受的一系列相互期望、
规则和规定、计划、组织的能量和财政义务。国际合作机制模式所重点研究和分析
的是国际政治经济关系中的合作问题，特别是国际合作的组织形式、规则和规范以
及国际合作的结构功能问题。
    5、公共选择范式。公共选择被称为“新政治经济学方法”，主要是运用现代的
或古典经济学的方法来分析政治过程和政治与经济之间的相互关系，是新现实主义
的研究方法之一。公共选择范式主要是通过运用现代经济学方法来对政治过程和政
治与经济之间的相互作用进行分析。行为理论的基础上的，因而能够提供一种得以
产生
    6、比较政治经济方法。比较研究是与“方法论”比较贴近的一个领域，70年
代以后，随着“新政治经济学”的盛行，一些学者开始进行比较政治经济的研究，
其中的先驱人物就是美国芝加哥大学的查尔斯·林德布洛姆。主要运用来对国际政
治经济进行比较研究，其研究的重点是各种不同的政治经济制度的运行对国际政治
经济关系的影响。
    第二节、国际政治学的形成与发展
    一、国际政治学形成的条件
    1、资本主义生产方式的形成、确立和发展，为现代民族国家的建立奠定了基础；
国际分工的发展和世界市场的形成，把世界各国从经济上联结成为一体，使得彼此
间的联系日益密切，相互之间的依存关系不断加深，从而出现了现代意义上的国际
关系，构成了当今世界的国际政治社会。
      2、19世纪末20世纪初，垄断逐渐取代自由竞争而占据统治地位，自由资本
  主义发展成为垄断资本主义。在这个阶段，帝国主义国家为摄取高额的垄断利润而
  在经济上和领土上将世界瓜分完毕，同时，也使整个世界形成为经济和政治上的整
  体，形成了统一的资本主义全球国际关系体系。这个时期，日际关系的最主要特点
  是资本主义对整个世界的统治与垄断，这种统治和垄断渗透到了世界的各个角落。
    3、国际政治学或国际关系学作为一门独立学科，形成于20世纪20年代，第一
  次世界大战结束以后，国际政治与国际关系理论的教学与研究在西方国家迅速发展
  起来，并逐步形成片较为专门和系统的国际政治教科书和理论著作。国际政治学科
  在第一次世界大战后的形成和发展绝不是偶然的，而是与帝国主义时代的同际风云
  变幻和激烈斗争紧密相连的，战争引起了人们的深刻反思，在这种历史条件下，逐
  步形成了当代的国际关系理论和国际政治学。
      二、国际政治学的理论渊源
      对国际关系和国际政治学的发展具有较大影响的，主要有以下几个学科：
      l、哲学。哲学是社会科学中最古老的学科之一，在东西方哲学史的发展过程
  中，“人性论”占有极其重要的地位。历代哲学家都从人性的“善”或“恶”的角
  度出发，来分析人与人之间、国家与国家之间的关系。历史上的政治思想家。法律
  思想家，同时也都是著名的哲学家。他们的哲学思想，他们对人与自然的关系，对
  人性之“善”与“恶”的论述，不仅为以后的国际政治理论家提供了基本的方法论，
  而且直接影响到后人的些基本的国际关系理论观点。
    2、政治学。国际政治学作为政治学的～个分支学科，受政治学的影响最为直接。
  政治学说中的国家主权理论，自由、平等和天赋人权理论，以及国家意志论、社会
  有机体论、功利主义和实证主义等等，都对国际关系理论具有重要的影响。

    3、世界史学。世界史学对世界历史中具体史实的研究，大量涉及到国际关系的
一些基本理论问题，而目国际关系史的研究本身，就是国际政治学研究的一个重要
内容。
    4、国际法学。国际法是调整国家间相互关系，规定其权利与义务关系的原则和
制度的总和，与国际政治和国际关系直接相关。国际法学自近代以后逐步完善，先
于国际政治学而形成了自己独立的学科体系。国际法学的一些基本原理和一些重要
论著，是国际政治学最直接的理论渊源之一。如主权平等原则、互不侵犯原则、和
平解决国际争端原则、互不干涉内政原则等国际法的基本准则，也是国际关系理论
的重要内容。
    5、地理学。地理学与政治学的结合，早在古代就已出现，近代以后，随着政治
学的发展，出现了政治地理学和地缘政治学。地缘政治学从国家的地理状况，以及
不同的地理空间和位置的角度，论及了不同国家所应采取的国家战略和对外政策。
在国际政治学形成以后，成了国际政治学的一个重要的分支。
    6、政治经济学。政治经济学起源于资本主义形成时期的重商主义。19世纪后
期，资产阶级的政治经济学逐步走向衰亡，被纳粹经济学所取代，只有马克思主义
政治经济学一直保持着旺盛的生命力。政治经济学所研究的是政治与经济、国家与
市场的关系。早期的政治经济学从一开始就将其应用于对国际问题的研究，论述了
国际关系中的政治经济互动，为后来国际政治学中的现实主义理论、新现实主义理
论，特别是国际政治经济学理论奠定了基础。
    三、国际政治学的发展与演变
        国际政治学自形成至今，大体上经历了四个阶段：
    互、国际政治学的创立阶段。
    从第一次世界大战到第二次世界大战，国际政治学处于初创阶段。首先是在组
织机构的法发展，其次是各国大学、学院中的国际关系教学研究机构大量涌现，国
际关系的课程有了明显的发展，一些国际政治与国际关系的教科书和论著作陆续出
版。
      2、西方完整的国际政治学的确立时期（第二次世界大战后初期至20世纪60
年代）。
    第二次世界大战及其胜利对整个世界面貌的变化产生了极为深刻的影响。美国
凭借其雄厚的经济军事实力一跃成为资本主义世界的霸主。战前已初具规模的西方
国际政治理论研究，在战后以美国为中心迅速发展起来，并逐步形成了自己独立的
学科体系。
    3、国际政治学在全球范围内大发展的时期（20世纪70－80年代）。首先，西方
国际政治学有了新的发展。在美国，政治现实主义在战后一直居主导地位，从70年
代开始又出现了新现实主义学派，即在传统现实主义基础上，开始对国际政治问题
进行更深入、更广泛的研究。其次，在西欧，与西欧国际地位的提高和对外关系的
实践相适应，西欧主要国家的国际关系理论也有了很大发展。例如，与西欧政治经
济发展直接相关的国际一体化理论，在西欧各国的教育和研究机构中发展得极为迅
速，成为西欧国际关系理论的重要特点。第三，社会主义国家的国际政治学相继建
立起来。
    4．冷战结束后的新发展（20世纪90年代以来）。首先，西方国际政治学理论
在理论体系、子学科的扩展和研究方法等方面均趋于完善。其次，当代马克思主义
取得新的进展。例如，国际政治经济学理论在90年代出现了“回归马克思主义”的

趋势。第三，世界范围内围绕世界新秩序而进行的理论探讨逐步深入。各国政治家
和学者纷纷提出了不同的世界秩序观。
    第三节马克思主义的因际政治学还论
    一、马克思主义研究国际政治的方法
    1、辩证唯物主义和历史唯物主义的方法。其重要理论贡献在于消除了以往历史
理论的重要缺陷，不仅考察人们历史活动的动机，而且考察产生这些动机的原因，
不仅阐述社会关系体系发展的客观规律，而且阐述物质生产发展程度是这种规律的
根源，并且强调了人民群众对创造历史的作用。
    2、坚持政治与翎相结合的方法。马克思主义政治经济学说是马克思主义哲
学、经济学和政治学有机结合的产物。重商主义强调政治决定经济，古典政治经济
学强调经济决定政治，而马克思主义政治经济学则将两者有机地结合在一起，并在
此基础上将其贯彻于对国际政治经济相互作用的分析，对现代国际政治经济理论的
发展具有不可磨灭的贡献。
    3、坚持爱国主义与国际主义相结合的方法。



二、马克思主义经典作家关于国际政治的重要理论

二、马克思主义经典作家关于国际政治的重要理论
    1、时代观。马克思主义时代观的基础是对不同历史时期生产方式和由此产生的
阶级关系的分析。通过对人类社会发展进程的研究，马克思和思格斯考察了时代及
其变迁，以生产方式的变更为依据，将人类社会发展进程中的不同生产方式看作不
同的社会时代，对自由资本主义生产方式及其基本特点作了精辟分析。列宁根据所
处时代的变化，提出了生产方式与世界革命形势现结合的时代划分方法，提出了时
代发展阶段性的观点，阐述了帝国主义和帝国主义时代的特征，并提出了“战争与
革命”的时代主题。
    2、马克思列宁主义的世界体系理论。马克思和恩格斯关于世界体系的分析是建
立在其对国际分工、世界生产、资本主义生产方式的发展、资产阶级及其历史地位
的分析基础上的。资本主义的发展把整个世界联接成一个有机的整体，使各个国家
不仅在经济上，而且再政治、文化等领域相互联系、相互作用和依存。列宁依据马
克思主义的基本原理，对垄断资本主义条件下的世界体系进行了系统阐述。
    3、民族殖民地理论。马克思和恩格斯对于资本原始积累时期殖民主义的特点及
其对资本主义形成和发展的作用进行了详尽论述。在论述殖民主义与资本主义之间
关系的同时，科学的阐述了殖民主义对殖民地、半殖民地国家和地区发展的双重作
用。列宁发展了这一理论，就区分压迫民族与被压迫民族的问题，殖民地对帝国主
义国家的生存和发展的意义问题，民族自决权原则问题，帝国主义时代的民族战争
问题进行了客观的阐述。
    4、国际政治经济学理论。国际政治经济学是将政治经济学的方法应用于国际政
治学研究，重点研究国际政治与国际经济之间的相互关系和相互作用。马克思和恩
格斯从辩证唯物主义和历史唯物主义的基本方法出发，把政治经济学作为一门对社
会关系进行抽象的理论学科，以劳动价值论为基础，为剩余价值论为核心，揭示了
资本主义经济现象背后所隐含的各种政治、经济及社会关系。列宁的帝国主义理论
从资本主义发展为垄断后的基本特征出发，论述了与国际政治经济相关的一些基本
问题，得出了帝国主义战争不可避免的结论。
    第四节、中国的国际政治学
    一、中国国际政治学的建立与发展
    1950年中国人民大学开设了外交系，1955年扩大为外交学院。60年代起中国人
民大学、北京大学和复旦大学设立了国际政治系。一些外国问题研究机构建立，专

业刊物出现，编辑和拒译的国内外学术及政治著作和教科书出版。文化大革命时期
国际问题研究受到严重损包1978年中国改革开放后，国际问题的研究出现新的高
潮。
    二、中国国际政治学的现状
    目前正处在探索和创建阶段，方向是坚持马克思列宁主义国际政治理论，正确
地吸收和借鉴国外国际政治学理论中的科学成分，继承和发扬人类文化遗产中的精
华，在坚持与发展、借鉴与扬弃中，结合中国的具体实际，建立中国特色的国际政
治学和国际关系理论体系。
    三、中国的国际政治学理论框架
    中国的国际问题研究起步较晚，但是依然取得了许多重要的成果，为建立中国
的国际政治学科体系做出了奠定了基础。主要的理论贡献有（1）和平共处五项原则；
  （2）三个世界战略划分；（3）和平与发展两大主题；（4）国际政治新秩序等。

 


第二章当代西方国际政治学基本理论

第一节、西方国际政治学的主要流派
    ～、理想主义学派
理想主义学派（Idealism），也称规范主义理论，是西方国际政治学理论中形成最早
的一个学派。
    理想主义学派在哲学观点上主张的是人性善的学说，认为人类的自然状态应有的
性质是和谐的，个人利益与社会利益是协调的，只是由于某些人的良知误入歧途才导
致国家间的冲突和战争，良知一旦被唤醒，误解一旦被消除，人类社会就会恢复到和
谐、友善的美好社会。在政治观点上，理想主义崇尚国家和世界的民主化和法治化，
主张恢复国际规范，建立国际普遍安全机构，完善国际法及其职能，加强国家间的相
互合作，用理性战胜邪恶，最终实现一种和平稳定的世界秩序，避免世界战争的悲剧
重演。理想主义最初的代表人物是美国第28任总统伍德罗·威尔逊。第二次世界大
战的爆发，使理想主义学说受到沉重打击，从此一蹑不振。
    二、现实主义学派
    现实主义学派（ Reali sin）是在对理想主义学派的批判和对第二次世界大战的反
思中逐步形成的。现实主义学派与理想主义学派的主要分歧表现在许多方面，在政治
哲学观上、在伦理观点上、在看待国际组织和国际法的作用上、在对国际社会及其发
展前景的看法上都不相同。现实主义的代表人物是英国威尔士大学教授爱德华小·卡
尔。战后，西方最著名的现实主义理论代表是美国的汉斯·摩根索、法国尝省雷蒙
利隆以及乔治·凯南、昆西·赖特等人。现实主义的理论中最畅O应邀货易忽秒四L
／益。
。二、新现实主义学派
      新现实主义学派（Neo－－Realism）产生于20世纪70年代，正值美国的霸权地位
衰落和第三世界异军突起。1973年的石油斗争震撼了整个西方世界，战后一直在西方
国际政治学理论中占统治地位的现实主义权力政治理论，旦爱私自新郎验U⑤困险
来解释国际社会的现实。西方一批学者开始对传统的现实主义理论进行改造和补充，
形成了新现实主义学派。新现实主义学派对传统现实主义的修正主要在jgiopM
相互依存关系，世界的整体性等，主要代表人物有肯尼思·华尔兹等人。

    四、新自由主义学派
    新自由主义（neo－liberal ism）强调的是国家间的经济联系，认为这种经济联
系是国际体系之内确立和维持秩序的基础。按照这一理论的假定，伴随着经济的全
球化与一体化，以及各国经济利益的日益融合，国家间的相互联系和相互依存会越
来越深化，越来越普遍。这一现象已成为当代世界的界定性特征。正是这种日益发
展的相互依存，深刻的改变子国际关系的性质，使得国际合作日益成为可能。新自由
主义的代表人物是罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈。
    五、建构主义学派
    建构主义（constructivis。）是冷战结束以来在欧美国家国际关系研究中凸显
的一个重要学派。与传统的主流学派相比，该学派被认为对国际政治的一些重要问
题更具解释力。例如，对于冷战的突然结束，用新现实主义与新自由主义都很难进
行解释，而用建构主义则可以解释为苏联领导人戈尔巴乔夫接受“共同安全”思想，
改变了苏联的对外政策，从而与西方建构了新型的关系。建构主义学派的形成经历
了一个较长的理论发展过程。建构主义认为，物质世界并不决定或构成行为者所从
事的行为，还存在一个意义与知识的世界，这个世界包含了行为者对其周围世界的
解释和理解。代表人物为亚历山大·温特。
    第二节、西方国际政治学合础理论
    一、均势理论
    均势理论是最古老，也是最持久、影响最为广泛的“国际关系”理论。均势政
策
首先由英国的红衣主教沃尔西提出，后来，在1713年的《乌得勒支和约》和1815
年的《巴黎条约》中明文写入。从此以后，它一直是欧洲国际关系舞台上不可或缺
的主角。从威斯特伐利亚体系、维也纳体系和凡尔赛——华盛顿体系，到“冷战”
时期，美苏两霸高度对峙的状态，无不显示着均势的思想和战略。“均势”一词可
以有很多个同义词，简单地说，它指的是两个或多个个体处于平衡状态的一种情况，
可以用于许多学科中。在国际关系领域，这一思想早在古希腊时期就已经得到了一
定的体现和承认，在现代国际关系体系中，指的是“没有一国处于优势地位或能对
其他国家发号施令的状态”，努力建立和维持这样一种状态的战略或政策即为均势
理论。均势是与霸权相对而言的一种国际体系。
    二、霸权理论
    霸权理论20世纪70－80年代兴起，主要代表人物是美国的国际关系学者乔治漠
德尔斯基、罗伯特·吉尔平和罗伯特·基欧汉。根据他们的理论，霸权看作是一种
正常的、合理的历史现象，霸权的兴衰是一种超越时代的周期循环，甚至是使国际
格局稳定的因素。此外，他们还将霸权战争看作是永久存在的，是国际政治变革的
基本动力所在。他们的理论给我们提供一些有益的启示：（1）他们在对国际政治的
研究中引入了经济学的理论，从而将国家与市场、财富增长与实力的增强、政治与
经济有机地结合了起来。（2）只要国家依然存在，利益便永远是国家的根本立足点
和出发点，国家实力也是决定国家在世界体系中的地位以及从国际体系中获得利益
多少的重要因素。（）不管是霸权还是国际制度，都不能自动地保证合作与和平，
霸权下的合作与和平是一种“高压下的和平”，是脆弱的。（4）国家的兴衰与国家
间实力对比强弱的变化是历史发展的必然规律，各个国家间的发展水平不可能干篇
一律，不平衡也是必然存在的。而且，国际体系中也肯定会不断出现新兴国家，没
有必要对别国的兴起产生任何恐惧和不安。
    三、相互依赖理论

    相互依赖理论的代表人物是罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈，代表作是他们合作
的著作《权力与相互依跳。相互依赖理论的主要观点包括：（互）我们所处的是一
个相互依赖的时代。相互依赖的世界已经形成，并且可以被居住在地球上任何一个
地方的居民感知得到，科学技术的进步，使得地球越来越小。（2）相互依赖不同于
单纯的“依赖”，它是双向互动的关系，最一般的定义是彼此相依赖。在国际社会
中，国家间的相互影响来源于国际交往，然而，相互交往并不等于相互依赖。交往
对相互依赖所产生的影响将取决于交往所受到的制约或者所付出的代价。（3）有些
代价并不是由别的行为体强加给对方的，而是出于对联盟在国际体系中可能出现的
混乱，以及所面临的全球共同威胁而必须的协调行动而自愿付出的。（4）相互依赖