具有敏感性和脆弱性。
    四、世界体系理论
    世界体系理论是一种以新马克思主义为基本理论框架的理论，它以批评帝国主
义而著名。该理论认为，世界政治是发生于全球资本主义逻辑支配下的世界体系的
范围之内。这个世界体系的一个关键性的结果就是富裕和强大是以贫穷和弱小为代
价。世界体系论的主要代表人物伊曼纽尔·沃勒斯坦。沃勒斯坦认为，从历史上来
说存在过两种体系：一个是世界帝国，另一个是世界经济。他还认为，自16世纪以
来，世界体系一直相当稳定，其边界扩大了，但核心、半边缘与边缘的地理划分仍
然存在。他分析了造成这种稳定的两个因素，并断言尽管现代世界体系还是稳定的，
但它已进入了最终的危机时期。至于危机之后现在的世界体系会被什么体系所取代
尚无答案。



第三章国际政治体系的行为主体

第一节国际政治行为你
    一、国际行为主体
    国际行为主体是指能够独立地参与国际事务并发挥影响和作用的一系列实体。
目前国内外学者普遍认为，构成国际行为实体的主体应当具备一些基本的要素或基
本特征。主要包括必须具有一定的行为能力：必须具有自身的特殊利益；必须拥有
相对稳定或固定的组织形式，必须具有一定的独立性和自主性。国际行为主体经历
了一个由一元变为多元的发展过程，由开始的单一主权国家行为主体逐步发展为国
家与非国家两大类国际政治行为主体并存。
    二、国家行为体及其特征
    主权国家虽然不是国际舞台上唯一的行为主体，却是国际政治中最主要的行为
主体。国家作为国际社会的行为主体的基本特征与国家在国内政治学意义上的本质
特征既有联系，又有区别。国内社会和国际社会在规模、范围和行为准则等多方面
有着明显的不同。国家在国内社会中的本质无疑是阶级统治的工具，国家作为国际
社会的行为主体则更多地是强调它的行为能力和职能作用。国家作为国际社会的一
个最基本的构成单位，必须具备三大要素：具有固定的领土和一定数量的居民；具
有一定的政权机构；拥有至高天上的主权。国家作为阶级社会中最一般的政治形态，
既是阶级统治的工具，又是组织社会的管理机构；它在本质上是为维护统治阶级利

益服务的，同时又必须调整全社会的普遍利益；具有对内和对外两种职能。作为国
际政治学的主要研究对象，我们研究的不是作为一般政治形态的国家，而主要是研
究国家的对外行为，国家作为国际行为主体在国际舞台上的地位和作用。‘
    三、非国家行为体及其特征＼
    非国家行为主体是指那些主权国家中外的、能够独立地参与国家事务并发挥职
能作用的政治、经济实体。非国家行为主体的出现是国际关系不断发展的产物。非
国家行为主体大致可以区分为国际组织和跨国公司这两种基本类型。国际组织是指
两个以上的国家，或其政府、政党、民众和团体基于特定的目的，以一定的协议或
法律形式而设立的组织机构。它主要分为政府间组织和非政府间组织（或民间组织）
两大类。跨国公司是通过对外直接投资，在其他国家和地区建立分支机构或控制于
公司的国际垄断组织。长期以来跨国公司一直被视为一种单纯的经济实体而不包括
在国际政治的视野范围之内，但战后世界经济的一体化迅速发展，国际政治和世界
经济的相互作用不断加强，跨国公司在国际政治中的作用才日益受到人们的重视。
非国家行为主体的重要特征是参与国家事务的间接世；对外行为的跨国性和职能作
用的协调性。
    第二节民族与国家
    一、近代民族的形成与发展
    最早的民族国家大约是历、17世纪在欧洲大陆孕育产生的，经历了一个缓慢而
复杂的过程。14世纪末期，欧洲封建割据势力受到抑制，王权加强了自己的地位，
由此产生出以民族为基础的拥有独立主权的国家。从基督教社会到民族国家的转变，
是欧洲进入一个以国家主权为特征的新时期，具有明显的时代特征。这主要表现在：
  （l）近代欧洲最早的主权国家形态是专制王权国家。专制王权的形成多是对外发动
战争，不断扩张领土的结果。（2）近代欧洲民族国家取代王权国家的主要方式是战
争和暴力革命。在暴力冲突和战争中民族意识与领主观念不断得以强化，欧洲整体
的观念让位给民族国家利益的观念。（3）近代欧洲政治发展的突出特点是王权与民
族的重叠。西欧的专职国家多以一个主体民族为基础，王权统治疆域与民族的生存
疆域基本吻合，因此，民族冲突呈现出向外的性质，表现为国家间的冲突和对外战
争。
    二、民族国家及其特征
      “民族国家”首先是随着资本主义的发展而出现的民族主义的核心概念，是一
种理想的国家形式，是可能性意义上的国家。中世纪的欧洲，既没有现代意义上的
民族，更没有民族国家。已经形成的民族不仅在政治上处于某一帝国的统治之下，
精神上处于国际性的罗马教廷的统治之下，民族也分裂成为大小不等的王国。随着
资本主义的发展，在建立统一国内市场的要求驱动下，在西欧形成了以建立民族国
家为核心的民族主义的要求。现实中的民族国家与理想的民族国家并不一致，它们
之间始终存在着一定的差距。现实的民族国家基本上都不是单一民族建立的，民族
  的界线与国家的界线总是存在着程度不同的不一致，即使是被看作民族国家之典型
  的英国和法国，在民族构成上也小是早一网和间历明。囚此，Jh四至四球四球则期
义时，不能仅仅从概念出发，而应该从现实出发，将国家的民族构成和国家的本质
  内涵即国家政权结合起来，只有这样，才能合理地确定民族国家本质。
      民族国家的基本特征主要把一些共性的特点，它们是：（）国家主权的独立性；
  门）国家领土的统一性；（3）国家权力的世俗性；（4）国家民族单一性。民族国
  家并不是～成不变的，在现实的政治进程中，民族国家可以转变为多民族家，多民
  族国家也可以分化为多个民族国家。

    三、民族主义与当代国际政治
    民族主义的定义是多种多样的，无论如何界定，民族主义总是各种各样的社会
要求的产物，诸如政治要求、文化要求、宗教要求等。在这些要求中，量激在随里。
政治要求。在政治层面上，民族主义可以说是一个具有认同感的人类群体所表现出
来的休戚与共，这些人有民族地位意识，谋求给予这种共同体一个政治实体，要么
是建立独立的国家，要么则实现自治。作为一种政治运动，我们可以把民族主义的
本质属性概括为三点：（1）民族成员首先应忠诚于他们自己的民族共同体；（2）
这种民族共同体希望成为独立的国家；（3）这个国家只应由一个民族组成。当代的
民族主义运动就清楚地反映出了这种特点。
    20世纪90年代以来全球性民族主义浪潮的兴起引起了世界政治局势的激烈动
荡，出现了许多热点地区。大体上包括四部分：（l）前苏联、东欧地区发生剧变后
出现的民族分离主义浪潮；（2）非洲国家频繁出现的部族、民族冲突；（3）西方
国家以新法西斯主义、白人至上主义为表现形式的种族主义浪潮；（4）继续对抗的
旧的民族矛盾。前三种情况属于冷战结束后兴起的比较“新”的民族主义冲突，最
后一种则是从冷战时期延续下来的一直没有得到解决的问题，诸如塞浦路斯的希土
冲突、斯里兰卡的种族冲突等。
    第三节国家利益与国家实力
    一、国家利益及其特征
    国家利益是指一个国家内有利于其绝大多数居民的共同生存与进一步发展的诸
因素的综合。根据国家利益的不同组成部分的重要程度，可将其分为主要利益和次
要利益；根据国家利益的时效性，可将其分为长远利益和近期利益；根据国家利益
的适用程度，可将其分为普遍利益和特殊利益。目前比较常用的方法是从国家的安
全、经济、政治、文化利益四个方面来界定。（）安全利益。安全利益是一国生存
和发展的基本条件，是最核心的利益。（2）经济利益。经济是一国的生存和发展的
物质力量。国家的经济利益，是国家利益的基本内容，也是维护国家利益的重要方
面。（3）政治利益。国家的政治利益是国家利益不可缺少的组成部分，其主要
内容是维护国家现有的社会制度和占统治地位的意识形态，并力争使其影响扩大到
更大的范围。（4）文化利益。文化与利益虽然不属于同样的范畴，但是文化利益确
是国家利益的重要组成部分。这种利益包括：意识形态的维护，历史文化传统的保
持，民族认同感的确立和维系，与安全、经济、政治密切相关的各种文化现象等等。
    国家利益的基本特征有（1）客观性和抽象性；（2）客观性与主观性；（）全
民性和阶级性。
    二、国家利益与国家权力
    权力即强力是西方政治现实主义的传统概念。国家在国际社会中追求利益，主
要通过权力的运作来实现。具体表现为运用权力关系来实现相互影响。施加影响可
以是暴力的，也可以是和平的。接受影响的方式也不是单一的，可以是被迫的，也
可以是主动的或自愿的。权力作为一种政治概念和政治现象是客观存在的，国际政
治中的权力主要是指，在国际政治互动关系中，一个国家影响或改变其他国家行为
的能力。这一定义包含四层含义：（1）由于权力主要是一个政治的或政治学的概念，
因而我们强调这是一种影响国际政治关系，或国家间政治关系的因素。（2）作为一
个关系范畴或互动范畴，权力只有在相互作用的条件下才能发挥作用，对权力的双
方或各方均形成一定的制约。（）权力体现的是一种能力，即我能够对你施加影响。
要具备这种能力，一定的物质实力是必须的。（4）权力关系是一种政治关系，表面

上体现的是一种单向的施行过程，即一方影响或改变另一方的行为。但是实际上，
这种关系是相互影响、相互作用的。
    三、综合国力及其判定
    国家的实力是一个综合性的概念，它既包括有形的构成，如地理条件、人口、
自然资源、经济实力、军事实力、科技实力；也包含无形的构成，如社会制度、政
治体制、政治局势等，它是两者的结合。在估价一个国家的实力时，必须将两者综
合起来加以分析，即“综合国力”。国家的实力是一个相对性的概念，它不是一成
不变的，不同国家实力的不同构成所发挥的作用也是不同的，在国家的实力构成中，
物质构成起着决定性作用。在一般情况下，物质力越强大的国家，实力地位就强，
在国际舞台上发挥的作用就大。但是在有的情况下，小国、弱国同样可以取得较强
的实力地位，发挥较大的作用。美国学者克莱因提出的国力估价方程试图从有形和
无形相结合的角度来对一个国家的实力进行综合评估，其基本方法是可取的，但是
其所采用的指标体系具有很大的局限；一些中国学者运用系统论等方法，提出了综
合国力动态方程，即把综合国力看做是一个动态的系统、一个个开放的系统和一个
非线性的系统，无疑弥补了西方学者的理论和方法论缺陷。
    第四节、国家对外决策
    一、国家对外目标
    国家的外交政策的制定过程中，目标设定关系重要。一般而言，任何一项外交
政策都以最大程度地实现国家利益为最终目标。但是国家利益并非抽象的，它由各
种具体的利益综合而成，因此外交政策的目标，除了最终目标之外，还有诸多具体
的目标。外交政策目标的分类，一般可分为：（）根本目标，也可称中心目标。
即一国根本利益所在，包括生存、主权独立、领土完整、国家统一、政治制度与意
识形态的维护等。（2）现实目标，也可称即时目标。主要指一国在某一时间所要实
现的目标。（）发展目标，也可称预期目标。主要指一国在可预见的未来所要达到
的外交目标，这类目标大多是较现实可行的目标。（4）理想目标，也可称战略目标。
它更多地表现为对本国利益与国际社会发展趋势的一种目标设定。最佳的外交目标
设定应是根本目标、现实目标、发展目标与理想目标的有机综合，合理配置，在理
想目标的指导下去实现现实目标，在完成现实目标时，不忘中心目标、发展目标与
理想目标的实现。
    二、国家外交决策过程
    各国的政治体制、外交程序与机构组织不尽相同，因此，各国的外交决策也无
相同的模式。各国的外交决策一般都有自己的传统习惯，但是无论形式有何差异，
外交决策过程一般总有以下几个阶段。（1）准备阶段。这是外交决策过程中的重要
阶段，其主要内容是广泛及时地收集各国的信息与动态。这一阶段的任务，主要由
外交部门履行。各国还有从事秘密情报信息收集的机构，其中美国中央情报局是世
界上最庞大的情报机构，还有前苏联的克格勃（ KGB）与现俄罗斯的联邦反间谍局、
英国军部情报五处与六处等。（2）加工处理阶段。情况与信息收集后，被输送
到各国的情报研究部门加以分析处理，即将收集到的各类信息，去粗取精，去伪存
真，由表及里进行加工，在此基础上对某类信息重点加以分析处理，并提出各种可
供选择的决策报告或对策方案，以供政府决策部门参考。（3）外交决策阶段。外
交决策，一般由政府最高决策层来实施，其中政府决策班子是核心，重大问题基本
上由它确定。但某些问题仍难最后定夺，那么政府首脑将是最后的仲裁者与拍板人。
外交决策过程中，政府作用固然重要，但国家立法机构的监督作用也能发挥重要作
用。它的监督表现为对外交决策的批准权力。（4）实施与调整阶段。外交决策的结

果是否正确明智，在实施之前难以定夺。种种因素都可能导致外交决策的失误或不
完善，这就需要在实施过程中逐步加以调整与完善，以谋求最佳效果。



三、影响外交政策的基本因素

设定外交目标，应是一个主观与客观结合、科学分析与综合的结果。任何一类
外交目标的设定都受到外界多种因素的影响，只有对客观因素有清醒认识，才可能
产生较合理的外交目标。影响外交目标设定的客观因素主要有以下几种：（1）国际
环境因素，主要包括世界政治与经济发展状况；国际舆论状况；重大关系国的态度
与反应等。（2）国内环境因素，主要包括经济军事力量与自然资源因素；国内政局、
国内政治制度与意识形态因素等。
    四、外交政策的决策模式
    外交决策的过程不仅是力量与手段的抗衡，也是智慧的较量。特别是实力接近
的冲突各人，谋略就更重要。高明的谋略要求把双方可能的选择和后果都估计到，
在此基础上找到～种最有利于自己的方案。策略博奕论被当作国际关系中一种特殊
的决策分析方法，也被当作指导国际冲突和对冲突结局进行估价的一种特殊手段。
策略博奕论的基本模式有两种。（1）“零和对策”，或称“零点对策”，即一方所
得必为另一方所失，得失之和为零。双方选择的随机性强，偶然性大，得与失的可
能性相当。它只是在冲突极端尖锐、双方绝对对立的情况下才会发生，双方处于你
死我活的敌对位置上，属于限制性的纯冲突，在国际冲突中较为少见。（2）“非零
和对策”，即双方所得所失之和并非都等于零。其典型模式有“小鸡游戏”与“囚
犯困境”。如果第三方或更多的角色加入，会造成复杂的局面，主要涉及如何合理
分配所得之利或分摊损失，若能遵从公认的行为准则，则合力以求最大利益，否则
联合解体，合作一方叛离，另～方会遭受重大损失。“非零和对策”是在国际冲突
中常用的对策方式。




第四章国际政治的体系、格局与秩序

第一节、国际政治体系
    一、国际政治体系的内涵
    体系即系统，若干有关事物互相联系互相制约而构成的一个整体。构成体系的
基本条件，是组成部分不可分割的相互依存和相互作用。体系可以有松散的组织联
系，也可以是严密的法定的组织系统，均包括不同层次的子系统。不同层次的子系
统也具有独立性。
    国际政治体系，是国际政治行为体之间相互作用形成的既对立又统一的有机整
体。它区分为全球体系和区域体系，包括有政党体系、国际组织体系和各类国家体
系，如社会制度相同的国家体系，即发达资本主义国家体系、发展中的民族主义国
家体系和社会主义国家体系。社会制度不同的国家体系，如反法西斯战争同盟体系。
这些体系就是不同层次的子系统，其相互依存和相互作用，最终形成国际政治体系，
即总系统。
    在历史长河中，国际政治体系先后曾具体表现为：（l）帝国体系，如罗马帝国、
英殖民帝国，具有集权式的统治机构：（2）势力范围体系，如北大西洋公约组织和
华沙条约集团，具有健全的组织指挥机构；（3）和平共处体系，如不结盟运动，具
有平等协商，共同决策和轮流主持的会议机构；（4）无世界政府无国际组织的无政
府主义体系：（5）天世界政府而有国际组织的无序与有序并存的国际体系。国际政

  治体系不是国际社会，它不完全由主权国家组成，也无密切的经济联系，缺少公认
  的行为准则。
      二、国际政治体系的基本特征
    国际政治体系由基本政治单元组成，体系的特点既取决基本政治单元，也取决
于基本单元相互作用，对立统一的体系自身的结构状态。因此，应该从国际政治研
究的第二层次与第三层次，即主权国家层次与国际体系层次，进行综合分析，才能
较客观的发现国际政治体系的一般特点。（1）国际政治体系的相对稳定由一般国际
行为规则维护。国内政治体系属一种集中的等级政治体系，中央政权有相对权威，
制定相应法规，维护国内体系的正常运作。（2）基本单元的共同行为与相互作用构
成体系的基本特点。国际政治体系的特点，取决于基本单元所处时代的基本性质。
基本单元行为的出发点或动机，往往是多种多样的，主要有两种：①生存动机。②
发展的动机。＠其他的动机。例如称霸、扩张、吞并、掠夺等。（3）基本单元的多
样性决定国际政治体系的表现形态的复杂性。主权国家是国际政治体系中稳定性最
强、消亡率最低的基本单元，相比之下，其它国际行为体的生存期就短暂多了。（4）
基本单元的综合国力的对比关系决定了国际政治体系的存在形式。在相互作用与依
存的社会中，基本单元的综合国力的大小，决定了他Iw国际政治体系中的地位作
用的不同，也决定了国际政治体系的存在形式。
    三、国际政治体系的发展演变及其规律
    迄今为止，国际政治体系主要经历了三个发展时期。第一时期从拿破仑战争开
始，近代国际体系向现代国际体系的转化。19世纪后期，欧洲力量格局再度改变，
奥地利在资产阶级革命风暴中被削弱，俄国在克里米亚战争中被削弱，而普鲁士却
通过对丹、奥、法的三次战争统一德国，取得欧洲大国的地位。英法两国为取得优
势地位，也捐弃前嫌，结成联盟，于是欧洲新的力量均势形成了。欧洲两大联盟的
对峙，在20世纪初，演变为重新瓜分殖民地的两大帝国主义集团，导致第一次世界
大战的爆发。
      “一战”结束，英法集团取胜。巴黎和会签订了《凡尔赛和约》，并建立第一
个国际性的综合组织，国际联盟。英法成了欧洲政治体系的中心。华盛顿会议的召
开标明美国在欧洲国际政治体系中逐步发挥日益重要的作用。凡尔赛一华盛顿体系
的确立，表明欧洲中心的国际体系逐步瓦解，西欧北美联合的国际体系形成。
    第二时期从十月革命到第二次世界大战结束。“二战”爆发，“凡尔赛——华
盛顿体系”被埋葬。英法在战后已衰落，丧失昔日主宰世界事务的地位，德、意、
日作为战败国已一蹑不振。“二战”中，美国大发其财，并在中送参战，战后由地
区大叫上升为世界超级大国。苏联在战后经济迅速恢复，上升为仅次于美国的世界
大国。以美苏为主，由美、苏、英、中四大国构筑的“雅尔塔体系”取代“凡尔赛
——华盛顿体系”。美苏为首的两大阵营的力量均势，取代了西欧北美的列强的力
量均势，“雅尔塔体系”建立了战后40余年的以“冷战”对峙为特点的国际政治体
系。
    第三时期从20世纪80年代末、90年代初，战后出现的“雅尔塔体系”显示了
～些新的特点：沿袭了国家主权、国际法、均势原则等三项国际政治体系的基本原
则，但以《联合国宪章》取代《国际联盟盟约》，以联合国取代国际联盟。维持着
美苏为首的两大阵营之间的力量平衡，主要是美苏之间的势力平衡，这种均势以两
种对立的意识形态。政治制度与经济体制为基础，以军备竞赛与冷战遏制对抗为特
征，以美苏全球争霸为主线。加速了殖民体系的崩溃，促进了民族解放运动高涨，

第三世界在两大势力角逐的夹缝中形成并发展为独立的国际政治力量，登上国际政
治舞台。
    80年代末、细年代初，东欧剧变与苏联解体，意味着雅尔塔体系不复存在，新
的国际政治力量正在重新分化组合，以形成新的力量均势，一霸多强或一极多元的
世界格局正在形成，各国对新的国际政治与经济秩序的设想不尽相同，未来的国际
政治体系尚未成型，世界人民正盼望出现更合理更平等的世界新秩序。
    第二节、国际政治格局
    一、国际政治基本格局
    从系统论的观点出发，国际政治系统是一个相互关联的有机整体。其相互关联
主要表现为以主权国家为主角的构成要素之间的相互冲突。竞争、合作、依存。这
种相互关联不仅表现在国际行为主体之间，而且表现在行为主体与其所处的同际环
境、国际形势之间的相互作用。
    所谓格局，是指事物内在的结构、规模或样式。国际政治格局，是指国际舞台
上的主要政治力量之间在一定历史时期内相互联系、相互作用而形成的结构状态。
换言之，国际政治格局就是国际政治舞台上的政治力量的对比状态。国际政治格局
作为一种国际政治系统，与一般国际政治系统或广义国际政治系统的主要区别，就
在于国际政治格局的构成要素并不是所有的国际行为角色，而是国际政治力量。所
谓国际政治力量，是指在国际舞台上能够独立地发挥作用，并对国际政治的运行和
发展具有巨大影响的政治单位。一个国际行为主体，只有当它的行为能力达到～定
的程度，即能对国际政治的发展，对其他行为主体之间的相互关系具有重大影响