3、比较文学的文类学研究个案举要

第一，中西长篇小说文类比较管窥（P212）诞生背景、现实性、自由形式。

第二，中外诗歌文类比较研究简介（P212）

第三，戏剧文类的比较研究（P213）

第四，散文的文类研究（P214）

第二节 主题学与“流变”

1、 主题：是作家以特定的思想立场、人生态度、审美情趣对生活事件加以倾向性的介入之后产生的一种高度判断。
2、 母题：母题的含义有两种：一是指“叙事句”的最小基本单位。二是说它是我们思考问题、解决问题所使用的最小的意义单元，当这些最小的意义单元与主题构成了直接而密切的关联之时他们被称为母题。

母题与主题区分：母题是对事件的最简归纳，主题则是一种价值判断；母题具有客观性，主题是在母题的归纳之上进行的价值判断，因此，一般说来，母题是一种常项，主题则是变量。

3、 题材研究的特点：题材研究主要考察一种题材在不同文化语境中的流传演变或者某种类似的题材在不同文化语境中表现形态的异同。题材研究中应用最多的是神话题材的研究；例如：大禹治水的故事，挪亚方舟的故事都是神话体系中有关大洪水的描述。民间故事也是研究的主要对象；如季羡林对柳宗元《黔之驴》的研究。



4、 典型研究的特点：典型形象大致上可分为两种，一种是原型形象，一种是类型形象。原型形象一般是指保存于神话或传说中具有民族特性的人物形象，这种人物形象研究与原型批评紧密联系。如所谓“中介新娘”，指堕落并获救赎的女性形象，她在基督教的文化圈内的文学中都有体现，如法国的包法利夫人、俄国文学中的安娜卡列尼娜。在这两种形象中都体现着“堕落-救赎”的结构，但形态和功能却有重大差异。包法利夫人的堕落带有背弃上帝的意味，安娜则带有“爱”的趋向，包法利夫人的救赎行为在功能上未实现救赎，安娜的自杀虽然实现救赎，但方式不是自愿的。这说明不同的民族传统是原型在文学中的呈现发生功能和价值上的偏离。
类型形象一般是指某种性格与个性。像嫉妒者、吝啬者、多余人、进取者等可列入此类。例如多余人，他本身其实就隐含着一个主题和结构，即，个人在与社会的冲突中放弃责任。就此而言，多余人就不仅为俄国文学所特有，其他民族的文学中也存在。如中国鲁迅《在酒楼上》的吕纬甫，茅盾《幻灭》中的倪焕之等。



5、 意象研究的特点：意象就是当人在以审美理想观照事物时意识中所呈现的形象，也就是“意中之象”。它存在多种层次，其中最主要的是文化意象和个人意象。文化意象由于初民生存环境的相似而具有相似性，他们在历代的文学中都不同程度的成为具有深层意义的主导意象，如水、火、太阳、月亮、海洋等。意象在民族间也有差异，中国的龙、凤等动物代表权威、吉祥，在西方就是另外的意象了。 个人意象：每个作家在进行创作的时候都有自己的意象。如“西风”在雪莱是力量的象征，在杜甫则寄寓无限的乡愁。



6、主题学把文学分为表层结构和深层结构，一方面，表层结构是我们所看到的差异，而在深层结构上它们存在着同质；另一方面，表层结构是我们所看到的相似，而在深层结构上它们存在着差异；更为常见的是表层结构的差异隐藏着深层结构的差异。主题的根本目的是通过表层结构的比较，发现深层结构的意义。

第三节 形象学与“他者”

1、什么是比较文学形象学

比较文学的形象学研究的是“他者”的形象，即“对一部作品，一种文学现象中异国形象的研究”。

传统形象学重视研究形象的真实与否，换言之，形象与“他者”的差距。当代形象学更强调对作家主体的研究，研究他是如何塑造“他者”形象的。

休谟：再现式想象；萨特：创造性想象。

形象不仅被看作是作家个人的创作，它更被看作是一种文化对另一种文化的言说

社会集体想象物：全社会对一个异国社会文化整体所作的阐释。

2、如何进行比较文学形象学研究：

比较文学形象学研究分为两部分。
外部研究：首先必须研究在作家创作的那个年代整个社会对异国的看法，也就是研究形象是如何社会化的。这一研究基本上在文学文本之外进行，它要求研究者更多地去掌握与文学形象平行的、同时代的证据：报刊、副文学、图片、电影、漫画等，也就是说勾勒出一个“社会集体想象物”，并以此为背景来分析和研究文学形象，看它在多大程度上符合或背离了社会集体想象。研究内容有：第一，作家有关异国的信息来源，是亲自到过异国还是利用二手材料。第二，作家创作时的感情、想象和心理因素。第三，作家所描写的异国与现实中的异国到底是什么关系？是真实的再现还是不同程度的美化或丑化？
内部研究：可分为三部分。
第一是词汇。它们是构成“他者”形象的原始成分，对此我们应进行鉴别。
第二是等级关系。在对文本做词汇使用情况的统计后，就要进一步检查文本的生产，关注“我”与“他者”的关系怎样转化为一种陈述的意识。
第三是故事情节。在这一阶段，形象是一个“故事”。故事情节可以是各种各样的，但是那些具有某种规律性的应当引起我们的注意。



3、形象学研究的特点：第一，形象学研究的实证性。第二，形象学研究的总体性。



4、形象学研究的前景

回顾历史，我们发现，文学史上那些在表现和描写异国方面成就较大的作家，都几乎是受到异国文化影响的。全球化语境下，同时受两种文化甚至多种文化影响的作家会越来越多，他们的作品应当成为未来形象学研究的重点。因为这些作品中的“形象”必将是多种文化共同作用的结果，通过研究这些形象，我们可能对不同文化之间进行更好的比较。再者，由于这些作品包含有许多种文化因素，它们对于促进“世界文学”时代的到来将具有重要的意义。

第四节 类型学与“通律”

1、类型学的主要理论基础来自俄国比较文学派所提出的“借用”与“影响”。所谓借用说指的是不同民族的神话、传说、故事、歌谣中的类似现象，有的因为它们出于同一渊源，由于情节流传而被另一民族采用。所谓影响说，是指有些文学现象彼此之间存在有间接或直接的、起源上的依存关系和相互联系，在发展过程中呈现出某种相同或相似的特点。

2、形成类型说的两种基本途径：首先，每一种文学类型都代表着文学和社会发展过程中的一个阶段，它的出现总是有所开拓，对现实有新的领悟和艺术再现。其次，文学类型之间的相互影响也是文学类型形成的重要方式之一。

在类型学研究者看来，相同或相似文学现象之间更容易发生影响，这种影响称为“汇流”。

3、类型学研究的一般理论背景：理论内在实质是运用社会学方法来研究民族间文学的关系和国际文学的总体现象。它又与一般社会学研究不同，它对文学独特的审美特征和自身规律忽视，找到一个独特而统一的角度，即从文学类型与社会关系的演变入手，既突出了文学的主体，又扩大了文学研究的容量。

4、类型学研究的目标：通律

（1）全面考虑整个文学以及它的各个方面的特点；（2）运用同一的研究原则。类型学研究的这两个原则基本上体现了类型学研究的目标：揭示文学的通律。

第六章 范例论

第一节 互动：中国文学与欧美文学的比较研究

1、比较文学研究中的欧洲中心主义倾向与互动研究的意义

“显然，互识—互证—互补的过程是一个文化的互动过程，它不仅使得不同文化通过文学的对话和交流而达到“主体间际”的相互认识，还促进了各自的发展和更新。比较文学的研究重点这一就在于这种以文学为媒介的文化互动过程。（乐黛云《文化相对主义与比较文学》）

比较文学“主体间际”的跨文化视野使得我们能够在两种文学的碰撞中不仅看到一方对另一方的影响，还能够从被影响者中返观到输出方文化自身所缺失的东西，从而避免任何形式的文化中心主义倾向。

2、中国古典诗歌对美国新诗运动的影响。
（1）、中国古典诗学对20世纪初美国新诗运动的影响已经是一个人所共知的事实。中国古典诗歌简约的旨趣体现了与夸饰的欧洲浪漫主义完全不同的美学思想，因而是“充分现代化的”，这主要体现在题材和风格两方面。
就题材而言，新诗运动的诗人们早就意识到中国古典诗歌的“简朴”与西方浪漫主义的“崇高”是完全不同的。中国古典似的没有欧洲浪漫主义文学中那些半人半神似的浪漫主义英雄，有的只是友谊、离愁以及日常事物和自然景色，其中最根本的原因就是中国诗人所追求的是“普通人性”的显现。
在风格方面，中国古典诗歌的含蓄和克制更是使美国新诗有们感到“现代得出奇”。庞德主张现代诗歌应当追求的就是一种像中国诗那样的“超越比喻的语言”。由此可见，中国诗的影响对于新诗运动反抗浪漫主义的滥情主义，从而写出现代诗人的现代敏感具有十分重要的意义。
（2）、新诗运动的现代化追求产生的结果，主要体现在诗歌形式与诗学思想两方面。
在诗歌形式方面，新诗运动为美国现代诗歌全面确立了自由诗的地位并引发了以意想并置为特色的句法结构革命。
在诗学思想方面，就是反象征主义的现代美国诗学。
综上所述，中国古典诗歌的影响对于美国新诗运动所致力的现代化目标的实现起到了决定性的作用：正是中国诗这个异质因素使得美国现代诗人们在一定程度上认识到了西方文化的本质特征及其症候，从而构建出了一种既反浪漫主义又反象征主义的现代诗学，促进了美国诗歌的现代化。

第二节 接受：中国文学与俄苏文学的比较研究

普希金在中国的接受是中俄文学比较研究中的一个典范个案。这一个案包含着中俄文学接受中的误读现象与时代变迁的关系：中国对普希金的接受有过几次调整，变化中的普希金形象蕴涵着诸多误读的成分。
第一， 普希金是小说家？ 在普希金的名字自1897年被译介中国后的将近30年间，人们只是见其小说不断被译介出来而未见诗歌。

原因有三：
首先，是当时中国文学界对小说的重视超过诗歌。晚清的梁启超倡导的小说界革命有力地推动了小说的创作和翻译。当时的社会思潮左右了译者的译介。
其次，是当时中国文学界对富有人道色彩的俄国现实主义作品的重视超过浪漫主义作品。
再次，是当时中国文学界对普希金诗歌的魅力缺乏足够的了解。当时仅把普希金看作一个社会诗人，对他诗歌的丰富思想内涵和卓越艺术价值了解不多。且译介形神兼备的诗歌又具有相当的难度，当时的中国翻译界在总体上不具备这个实力。
第二、革命诗人普希金？
翻译界提供给中国读者的是小说家普希金的形象，而评论界对普希金的诗人身份一开始就十分明确。在“五四”时期，李大钊、田汉都在他们的文章中提到过普希金诗歌的思想和艺术。在30年代后期至40年代，接受普希金进入活跃期，先后举办三次大规模的纪念活动。“革命诗人”的形象开始凸现出来。译介了《致西伯利亚的囚徒》、《致恰达耶夫》《自由颂》的反暴政、争自由的诗篇。中国左翼文坛过于浓厚的政治倾向和功利色彩，阻碍了对这位诗人更为全面的、客观的了解和接受。也由于这一点，60到70年代政治风向逆转，普希金在中国的地位才会一落千丈，成为“反动诗人”。
这一案例表明，一方面文学接受中的误读现象与时代的变迁有着不可分割的联系，另一方面文学创作与文学批评在跨文化的接受中所战胜的误读现象，与两个民族、文化、时代的变迁息息相关。

第三节 影响：中国文学与日本文学的比较研究

1、从日本汉文学看中国对日本文学的影响

日本汉文学是指日本人在本土语境下用汉语或汉字创作的文学作品，

日本神话受道家思想影响；《怀风藻》是现存的日本最早的汉诗集；平安时期（中国唐朝时）是日本汉文学的昌盛期，也是中国文学影响日本文学的第一个高峰期；五山文学（1191—1620）是承继散体文学；江户时期（1600—1867）日本汉文学的复兴与袁宏道诗文的影响有密切关系。一个民族成熟地接受外来影响，首先要适应本民族社会发展形势的需要而不断调整、变化，取它山之石而为己用的。

2、从物语文学看中国对日本文学的影响

其一是《源氏物语》有时原封不动地引用中国古代典籍中的诗文；其二是援引典故；其三是运用当时的俗谚俚语。

《源氏物语》与《白氏文集》的关系；《八犬传》与《水浒传》的关系。

3、影响的积淀：中国对日本近代文学的影响

明治维新之后，中日上千年的文化交往在日本文化中形成的中国文化、文学影响的丰厚积淀已深入到人的精神领域，世代相传，在深层次上发挥着强韧的影响力。
（1）、 中国文化的影响在日本近代作家身上的沉淀已积淀成一种“乡愁”。
（2）、 许多日本近代作家从小就有浓厚的汉学底功，有浓厚的中国文化积淀，但是，他们的中国文化观都来源于中国古代文化典籍。进入现代以后，他们对中国文化的认识产生了一种断裂，现实的中国与他们头脑中的中国文化观形成了一种反差，产生失落感。
3、 改革开放后，两国文学的双向交流逐渐繁盛，中国许多作家作品被译介到日本，对日本作家产生影响。

第四节 身份：海外华文文学与中华母体文化的比较研究

1、海外华文文学的文化身份与比较文学研究

海外华文文学是指栖居海外的华裔在异域民族语境与异质文化景观下的汉语文学创作。

海外华文文学由东西两大板块构成，东方板块以东南亚华文文学为主体，其中包括日本、朝鲜、韩国等国家的华文文学；西方板块则以北美华文文学为主体，包括欧洲华文文学、澳洲华文文学，南美洲华文文学等。

海外华文文学创作主体的心理特征是中国文化与海外异域文化的汇通性整合。海外华文文学的创作是华裔持用汉语在跨民族、跨语言、跨文化与跨国界的条件下完成的。他们在文化身份上有两种可能性：一是移民海外，二是从小生活在海外，在血缘的民族身份上他们是中国人。

在我域民族语境和异质文化景观下，华文文学这一大概念本身就是一种文化身份的宣告和张扬。

2、比较：海外华文文学内部的文化差异性

东南亚华文文学：马华文学、新华文学、泰华文学、越华文学、菲华文学、印华文学等。

北美华文文学：美国华文文学、加拿大华文文学

3、比较文学对海外华文文学的多种研究角度

切入点：

第一， 海外华文文学反映了中外文化相互碰撞、相互渗透的过程，海外华文文学是中华文化在外域的延伸，同时又蕴涵着世界各地区、各国家固有的文化因素，她不仅是中国文学在国际地域空间上的一种延展和渗透，而且是与异域民族、异质文化碰撞最敏感的部分。海外华文文学的创作主体把中国文化传统带向世界各华侨栖居地，这种走出中国本土的汉语文学创作在外域把中国文化传统与华侨栖居地的本土文化整合在一起的关系，更应该成为比较文学研究的客体。
第二， 20世纪上半叶，移民于海外尤其是移民于欧美的老一代华侨为了融入主流社会，努力接受欧美强势文化，这一时期的海外华文文学侧重于书写移民如何适应、融入西方主流文化，同时对母体民族文化又流露出依依难舍的情怀。关于海外华文文学在创作中表现出的对西方强势文化的接受及对母体弱势文化依依难舍的恋情关系，也是比较文学研究的课题。
第三， 从比较文学的研究视域来看，海外华文文学的东西方两大板块在中国文化的承传和延伸方面呈现出不同的风貌。他们的一些作品显示出整合东西方两种异质文化的胸襟。这也是我们研究的很好课题。
第四， 我们还可以从个案研究的角度，把海外华文文学作家带入比较文学中进行有效的研究。（白先勇《安乐乡的一日》）



第七章 译介论

第一节 文化范式与译介学研究范式的历史形成

比较文学的译介论主要是指对文学翻译、翻译文学（译品）和翻译理论（译论）所进行的理论研究，由于翻译是沟通源语文化与宿语文化的中介，故译介学又被称作译介学。

译介学当代形态的主要内涵是指从文化层面对翻译作为一种跨语际交流实践所进行的跨文化研究。

一般说来，范式是指一个学术共同体所共有的精神信念和研究传统，以及在此基础之上所形成的理论模式和规则体系。

文化范式与译介学范式密切，可以说第一个译者或译介学研究者都基于某个特定的文化范式而延伸出相应的译介学范式，并在其中从事文化创造活动。

文化模式之于译介学的关系十分重大，译者本人的才情禀赋、对原作所持的态度、本人的人生——美学——形而上学价值观以及本人矜熟或欠缺的文体意识等息息相关。

翻译其本质并不是文化传播活动的表层单向迁移，它首先必须植根于某一种文化范式，每一个译者都基于这种特定的文化范式而延伸出相应的译介学范式并在其中从事文化创造活动。

范式便是译介学共同体的共享资源，历代译家学人可以据此进行理论定位，进而创造出一个时代堪称典范的译介学成就，并促使后人重新思考既往译介学观念及其理论体系，为译介学的持续发展提供理论框架和思想养料，这对相关研究无疑大有裨益。

第二节 西方译介学的范式变革：传统与演进

1、学术范式通常指一个学术共同体所共有的精神信念和研究传统,以及在此基础上所形成的理论模式和规则体系.

西方译介学的三种范式:

第一、古典译介学范式.

第二、近代译介学语言学范式。

第三、当代译介学文化整合范式。

意译说源自西方古典译论范式的“因义对译说”，其实质是所谓“散译”，其理论基础是当时流行的“翻译原创说”，认为翻译作为一种职业应该具有创造性，不应该将其仅仅当作工具看待。

2、西方当代译介学研究：文化整合范式的新探索

第一，分层理论与译介学研究：佐哈的贡献

第二，翻译规范与文化限制：图瑞对传统语言学与文学藩篱的超越。

第三，描写模式系统的应用与拓展；拉姆伯特等人的贡献。

第三节 译介学范式的文化转向及其理论诘难

译介学研究从语词文本向文化语域转向，成了当今学术界天经地义的事。

直译说在传统意义上原是相对于意译说而言，但形式主义者却从形音义的层面过分强调其中的语言要素，忽略了“直译说”在文化层面的合理与合法性（共享，共通与共同）。

第四节 西方与中国译介学研究范式的现状与未来

1、西方译介学研究范式的现状与未来

自20世纪70年代至90年代，西方译介学便已开始经历了一场深刻的范式革命。西方译介学在近20年所经历的范式革命顺应国际学术潮流，坚持以文化转向为中轴，在重返历史深度的同时，既使学科定义得以深化，又使近现代语言学范式得以升华。它以文化相对主义实施渗透，遂使译本语言载着异质文化交汇的结晶建构当代文明，又时时建构着翻译活动的主体——人自身。它以“文化迁移转换观”颠覆了古典及近现代译介学的“宿语文化本位论”，通过翻译的文化整合力量击碎传统译介学，建构未来的文化世界。

2、译介学在中国学术界现阶段发展的趋向：

一是思想上强化理论创新意识，着力进行学术范式的建构；
二是学术上提高学术境界，努力培养卓然独立的学时品格；
三是知识上丰富学术资源，推进学术研究和学科知识的持续增长，重事实概括，亦重理论探索和创新

本章从范式的角度切入，基于西方译介学范式反思中国译介学的现状和发展，旨在促使新世纪的中国比较文学及其译介学研究能从大处着眼致力于学科建设，在保护与继承既有学术成就的时候，也精心地培育自身的学术品格，同时注意思想、学术与知识三者的整合提高，根据国际学术主流，适时调整我们的精神信念，改造我们的学术传统，努力建构相应的理论模式和规则体系，通过学术共同体共享价值的实现和深具原创性的研究实绩，促进我国学术研究在新世纪的更大发展，为国际比较文学或译介学研究做出更大的贡献。

第八章 诗学论

第一节 比较诗学崛起的中西方学术背景

1．“诗学”一词在西方文化语境中的基本蕴含

诗学一词已被广泛地用来指称文艺理论,它一方面也包括传统意义上的文学原理、文学批评和文学鉴赏，另一方面也包括当代新文论。比较文学所谈论的诗学问题，指的是比较诗学，也即从跨文化、跨民族、跨语言或跨学科的视角来研究不同诗学之间的异同关系及其具体表现。

诗学一词最早使用，可追溯到亚里士多德的《诗学》，包括“诗”和“技艺”。他的诗学论断：诗作为个别，既可以蕴含着也可能揭示出作为实体或本质的一般，与诗艺切身相关的天性包括摹仿和音调感、节奏感。在此类天性的表现或抒发中，人们能够得到快感。诗学理论以戏剧为主要的诗的基型，广泛而深入地探讨了有关诗本身的一系列理论问题，其内涵绝不仅限于如何做诗的创作论。同时，它的重要性也不仅体现在它对这些问题的实际解答，而且恰恰体现在这些问题本身及其所蕴含的以多重解答或重新思考的可能。

柏拉图认为是诗歌是“影子的影子”，不仅远离真理，而且还因其常常具有妨碍人们通向真理，所以他要为理想国的青少年编写诗歌教材，删除史诗中不敬神的诗句，同时也坚持要把说谎话的诗人赶出理想国。

从12世纪开始，中世纪后期一方面由于世俗精神日益侵入了宗教领域，另一方面由于阿拉伯和亚里士多德之影响的推动，探讨作诗这门技艺的诗学或诗学著述不断涌现，蔚然成风。

西方文化中的诗学一词，在亚里士多德那里指文学理论；到中世纪则主要指诗歌的创作技艺和技巧；本世纪以后，由于形式主义文论家的努力，它被用于指称广义的文艺理论，包括对一切文艺体裁的理论总结和研究。

2．诗学一词在中国文化语境中的基本蕴含

在中国古代，诗学一词有两种含义，一是专指诗经，二是泛指一般诗歌的创作技巧和其他理论问题的研究。第二重意义的诗学一词包含下述几层意思：一是指一段时期内诗歌创作的总称，二是指诗歌的创作实践和技巧，三是指对诗歌自身的理论研究。

20世纪以来由于西学大量涌入，诗学一词也包含了更多的内容，但还仅限于诗歌，仍属于狭义的诗学范畴。
比较文学学科进入中国以后，诗学是指广义的文艺理论。

3．比较诗学崛起的中西方学术背景

西方：构成这一背景的第一要素是16世纪开其端绪的世界化潮流。19世纪是一个以实证主义（一种基于科学主义和唯事实主义的哲学思想与方法论）和历史主义为其时代学术精神之根本特征的时代，可否实证是衡量一门学科是否科学的主要依据，而历史往往又是其他学科的主要目的，故比较文学在早期被视为通向民族文学史的一门辅助学科，是后者的一个分支。美国学者之所以向法国学派发难，是为了在比较文学领域内替文学作品的文学性或美学品格赢得合法性，而后者是符合新的学术精神的。在法国学者看来，比较诗学无法实证，是不可靠的。如果说,19世纪是历史的世纪的话,那么,20世纪是理论的世纪,理论的天性就需要综合,雷马克说:我们必须综合,除非我们甘愿让文学研究永远处于可憎的支离破碎的状态(《比较文学的定义与功用》)。艾田伯认为，通过对全世界文学（或东西方文学）中思想和形式的平行研究，人们可能会发现全人类所共有的、在文学上的一致性、文学类型或原型；通过努力对无数混乱的具体资料进行连贯、明晰的分类，可以满足人类多样化中求取一致性的不可抑止的要求。美学上的比较研究必须基于审慎的历史探求或细致的本质思索，方能避免武断的教条和无用的虚论。