公共行政学(第三版)张国庆考研笔记(11)
本站小编 免费考研网/2019-03-31
3、国际关系理论(主张以大国为主导的全球一体化)
二、政策主张及其实践
. 1989年,约翰•威廉姆森执笔撰写了《华盛顿共识》,被视作推进自由化、私有化和市场化的新自由主义的政策宣言,包括:
.财政纪律
.公共支出优先性的转变
.税收改革
.金融自由化
.汇率、贸易自由化
.私有化
.放松管制
.产权
三、争议和发展
1、拉美国家 “失去的十年”
2、约瑟夫•斯蒂格利茨提出的“后华盛顿共识”
3、“圣地亚哥共识”
4、“安然现象”
第二节 公共选择理论
邓肯•布莱克在20世纪50年代首创了公共选择的研究方法。之后,经过詹姆•斯布坎南等人的创造性的努力,公共选择理论(Public Choice Theory)在60年代逐渐成型,70年代发展壮大。
.代表人物及著作:
.邓肯•布莱克的《论集体决策原理》
.布坎南的《政府与市场》、《两种截然对立的国家观》、《自由,市场与国家》
.安东尼•唐斯、威廉 •尼斯坎南、曼库尔 •奥尔森、丹尼斯•缪勒 ……
一、理论特点
1、问题界定和问题导向 .针对的是国家干预所引发的种种经济的和社会的弊端
2、传承和借鉴 .古典经济学、联邦主义和宪政主义、瑞典学派、意大利财政学派
3、理论开创和方法创新 .所谓“公共选择”,实际是非市场的集体选择,或者“政治市场”的集体选择
二、政治与官僚制度的失败理论
1、关于“政治人”的人性的基本假定存在缪误
2、政府具有犯错误的天然倾向
3、政府具有低效率的天然倾向
三、政策主张
1、宪政改革
2、引入竞争机制
3、建立激励机制
4、改革税制
5、监督政府
四、争论
1、关于“经济人”假说
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2、关于方法论
3、关于政府失败
第三节 新制度经济学
罗纳德•科斯1937年发表的《企业的性质》标志着新制度经济学(New Institutional Economics)的开端。 1960年他发表的《社会成本问题》一经发表,却由于其中的关于产权和交易成本的新颖和深刻的经济思想而迅速引起了广泛的关注。以上两篇论文奠定了科斯交易费用理论(Transaction Cost Theory)的基础。
一、理论创新
1、修正和扩展新古典经济学关于理性经济人的理论假定。
2、创造性地提出和论证了产权制度、交易成本、信息、制度创新等新的概念。
3、引发了经济学革命,并且在法学、政治学、社会学等领域产生了广泛而重要的影响,甚至为整个社会科学注入了活力。
二、主要理论
新制度经济学力图实现新的制度变量与新古典主义经济理论的耦合,建立起新的、全景式的政治经济学的图示。他们认为,“制度是一系列被指定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利或效用昀大化利益的个人行为。”
三、关于新制度经济学的争论
1、“经济人”基本假定存在悖论
2、“制度节省交易费用”基本命题上存在悖论
3、假设条件错误
第四节 新公共管理
一、基本概念
.新公共管理主要由本世纪初发展起来的古典泰勒主义的管理原则所构成
.新公共管理强调职业化的管理、明确的绩效标准和绩效评估
.新公共管理有这样几个中心学说:以管理而非政策为焦点;以业绩评估和效率为焦点;将公共官僚机构分解成各种建立在使用者付费基础上的处理事务的机构等。
二、主要理论
1、从效率、有效性和服务质量等方面来更密切地关注结果;
2、用分权式的管理环境取代高度集权的科层结构
3、灵活地寻求能够带来更加有效的政策成果的可行方案,以替代直接的公共供给和管制;
4、极大地关注由公共部门直接提供服务的效率,
5、其核心目的是为了强化指导政府发展,
三、政策主张
1、改造公共部门
2、引入企业管理模式
3、建立顾客导向
4、引入竞争机制
5、重视行政结果
6、推行社会合作
四、关于新公共管理的争论
1、意识形态狂热 2、背离公共部门社会价值 3、理论基础存在偏差4、“顾客满意”值得怀疑5、放弃政府职责、逃避政府责任
第五节 第三条道路
“第三条道路”(The Third Way)是西方国家面对新世纪的挑战所选择的一套理论和政策的体系。寻求经济发展和社会公平分配之间的平衡点,是第三条道路关注的核心问题,既能保持经济的可持续发展,又能逐步改善中下阶层的社会福利,是第三条道路的目标。
第三条道路的昀有影响的著作包括安东尼•吉登斯的《超越左和右》、《第三条道路:社会民主主义的复兴》、《第三条道路及其批评》、《失控的世界》,布莱尔的《新英国:我对一个年轻国家的展望》、《第三条道路:新世纪的新政治》。
一、概念和理念
第三条道路的6项原则:(1)超越左、右划分的旧思维;(2)国家、市场和市民社会之间的有效平衡;(3)责任与权利相平衡的新的社会契约;(4)发展一套广泛的供给经济学的政策以使经济增长与福利国家的结构性改革协调一致;(5)平等与社会多样性原则的统一;(6)重视全球化。
二、主要理论
1、在政治价值方面,主张打破传统的“左”与“右”的两分法2、在经济体制方面,倡导一种混合经济 3、在国家功能问题上,试图分解国家的权力 4、在国家主权问题上,强调建立世界主义的民族国家 5、在福利国家问题上,主张变社会福利国家为社会投资国家.
三、关于第三条道路的争论
1、虚无空洞,难于把握,而且没有方向
2、没能保持左派的适当观点,所以也就有意无意地滑向了保守主义
3、接受了新自由主义的框架,特别是其对全球市场的关注
4、本质上是盎格鲁—撒克逊的方案
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5、除了让市场说了算之外,没有明确的经济政策
6、除了象征性的承认之外,对生态问题没有有效的应对方法
第六节 治理理论
一、主要理论
1、重视社会管理力量多元化
2、重新定位政府角色
3、倡导网络管理体系
二、关于治理理论的反论
1、公共权力和社会活力的替代不现实
2、合作的基础的建立不可靠
3、全球治理值得质疑
第二十一章 典范革命与官僚制典范批判
第一节 典范革命
发达国家20世纪后30年的公共行政的理论批判——行政改革运动是在20世纪60年代社会科学典范革命的基础上实现的。在典范革命的基础上,以批判官僚制为理论基础,兴起了以创新为基调、以鼎新革故为内容的“新公共管理运动”,涌现了许多新的思想、理论和公共政策主张。
一、典范革命的背景
1、法国的“五月风暴”和美国的反越战运动和民权运动
2、政府的官僚系统却表现出了太多的保守、消极、被动
3、70 —80年代的经济滞涨
二、典范革命的理论
.1962年,美国科学史家托马斯•库恩(Thomas Kuhn)在其《科学革命的结构》一书中,首次从学术的角度明确提出了关于典范或范式及其意义的概念
.“在科学的意义上,一个范式就是关于现实的一套较为系统的假设。这一套假设主要包括用以阐释和说明某一类现实的规则,而这些规则表现为人们的观察现实世界的观点、理念和基本的价值判断标准。范式的存在是多种多样的,好的范式的作用就在于其假设可以更全面、更准确地反映现实的世界。但是,范式存在着许多的例外,而且,范式也并不解释它可能遇到的事实。”
.塞缪尔•亨廷顿认为范式对于人类的思想和行动来说是必不可少的。范式的作用集中于:理顺和总结现实,理解现象之间的因果关系,预期和预测未来的发展,从不重要的东西中区分出重要的东西,弄清我们应当选择哪条道路来实现我们的目标
三、典范革命与社会科学革命
.典范革命改变了传统社会科学研究的价值取向,重新构建理论规范,并以新的理论规范作为社会科学研究的价值基础
.许多具有强烈的改变传统理论规范冲击力的学说,对后来公共行政的典范革命产生了直接和长久的影响
.这一个时期涉及社会科学典范革命的理论学说是丰富多彩的。其中,主要理论包括:
.(1)以罗尔斯为代表的社会正义理论
.(2)以布坎南为代表的公共选择理论
.(3)以哈耶克为代表的新自由主义
第二节 “威尔逊—韦伯范式”原则批判
在典范革命的影响下,发达国家上个世纪后半叶的行政改革是从质疑传统公共行政典则规范的合理性开始的。
这一个时期公共行政的典范革命大体上围绕着否定威尔逊—韦伯式的传统公共行政与主张代表行政现代化的新公共管理展开。
一、严格区分政治与行政
.严格区分政治与行政被认为是同时保证政治清明和行政效率的前提。这种政治与行政的两分法的经典表述是:政治是国家意志的表现,行政是国家意志的执行。
.这种理论在当时曾经推动了公共部门保持政治中立,并且作为一种制度架构有效地防止了“政党分肥制”等弊端。但现今它既不能保证政治的昌明廉洁,也无助于行政效率的提高。与此相联系,在国家制度趋于完善的条件下,公务员保持政治中立和服从政务官员意志的原则,也已经不再那么重要了。为着不断提高政府的效率、效益、效能,公务员发挥更大的主观能动作用是必不可少的。
规章制度和等级结构被认为构成了政府管理的基础。但现今人们观察到的却是一个官僚主义的“大迷宫”,一个没有灵活性,缺乏主动精神的刚性系统。过于明细的规章制度和过于森严的等级结构至少是窒息公共管理的生机和活力的基本原因之一。而且,随着公共部门组织机构中权力和权威的来源的不断扩散和增加,过去曾经带来效率的严格规章制度和等级结构正在失去意义。现在, “环境对政府组织(及其雇员)提出的要求是建立一个更加基于绩效的管理模式,注重结果而不是规则”,常设官僚机构被认为可以实现政策的稳定性、连续性和有效性。但是,人们经常观察到的却是政策制定与政策执行的无能。其中心命题可以表述为:“目前已知的政策制定的核心机构,包括各个组织与过程以及它们之间的互动,其昀大工作能力有限,具有犯错误的倾向,必然会导致无能。因此,只有极大地改变有关组织、过程以及要素的主要特征,才能提高主要工作能力的昀大值,克服犯错误的倾向以及无能。”
四、职业公务员是专业管理和专业责任的基础
.职业公务员被认为是专业管理和专业责任的基础。但现今人们看到的却是政府管理运转失灵和官僚主义盛行的境况。人们现在需要的是那种能够对“变化”和“诉求”及时做出有效反应、对挑战充满热情和信心的政府官员。为此,常任文官也需要承担必要的政治责任和公
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共政策责任。与此同时,政府的许多传统职责或许已经再不需要或不适合由政府继续承担了。
第三节 “威尔逊—韦伯范式”官僚制度批判
文森特•奥斯特罗姆、弗雷德里克•赛厄(Frederick Thayer)、威廉•斯科特(William Scott)、戴维•哈特(David Hart)等人认为:官僚等级制及其相关的缺乏竞争问题正是当今世界社会罪恶的渊薮。 “威尔逊—韦伯范式”官僚制度范式导致了国家权利和职能的几乎无限制的扩张,助长了对国家财富的巧取豪夺,形成了政府的“组织专横”,更“造成了我们现代文化中的一致性、呆板、商业化、不平等及个人自由和尊严的丧失”。
一、官僚制度功能失调
.官僚主义体制在一定程度上抵制了腐败并且安定了美国经济大萧条严影响的社会,完成了历史使命。但与此同时也就逐渐走向了反面。
.官僚机构几乎无处不在和官僚主义盛行所造成的严重的政府公共管理问题,是导致人们深恶痛绝官僚机构和官僚主义的历史和现实缘由
.行动迟缓,效率低下和刻板而且无人情味。这就是今天政府这个词在人们脑子里的形象,也就是大多数人认为政府的本质所在。一言以蔽之,政府正在走向异化。
二、政府公共开支的几乎无限制地增长
.人们对官僚机构深恶痛绝的另一个重要原因,在于政府公共开支的几乎无限制地增长。科层制官僚机构相伴生的行政权力和公共预算昀大化倾向,导致大政府、大公共开支和高行政成本。
.必须限制政府的公共开支,使其与国民生产总值的增长成比例,同时使公共部门规模的扩大低于私人部门。
三、官僚制的死亡
.沃•本尼斯在他的《官僚制的灭亡即将到来》中说:官僚制是19世纪后半叶和20世纪前五十年这一历史阶段中被证实为普遍有效,因而占据组织结构模式主导地位的组织模式。但是,现在这种组织结构已经与当前的社会现实脱节了。环境的不断变化正在促使官僚制走向灭亡。
.一种可以替代官僚模式的新的理论已经诞生,这一种新的理论“以用户为驱动力的服务组织的概念”为基础。
四、对摧毁官僚制的反对意见
.反对意见认为:
.尽管在形式上大张旗鼓、轰轰烈烈,但新公共管理运动事实上并没有超越官僚制,既没有改变政府的主要功能,也没有改变政府的基本组织结构,更没有没有从根本上改变政府的性质,至多只是部分改变了官僚制行政的运作方式。
.官僚制的以专门化、等级制、规则化、非人格化、技术化为基本特征的行政管理方式,尤其是包含着法制、程序、契约、规则、效率、公正等要素在内的“官僚制精神”,即实质上的理性精神,并没有受到令人信服的批判,更不要说被替代。
.在更为深刻的层面上,这种“官僚制精神”是与国家的宪政原则相一致的。这意味着,“摧毁官僚制”或许需要改变国家的某些宪政原则和宪政体制。
.在此意义上,我们需要的是“改革”而不是“替代”或“摧毁”。
第二十二章 政府理论创新
第一节 理论创新的进程与内容
一、理论创新的进程
1、60年代的新公共行政强调公共利益和公共责任,首开了质疑传统行政典范合理性的先河;
2、70—80年代新公共管理(New public management)强调的是通过基于管理主义的政府制度创新,全面增强政府公共管理的有效性;
3、90年代的“政府再造”(Government Reengineering)或重塑政府(Reinventing Government)运动,进一步发展为以“企业家政府”为基本价值标准,全面重新审视传统的公共行政,进而重新定义政府。
二、理论创新的特征
1、不同时期的理论具有很强的相关性、一致性和融通性,譬如,都主张改革政府的组织结构和人事制度,都强调降低和限制政府的公共开支,都要求尊重国民参与的意愿和权利,都重视公共利益和公共责任,都反对官僚主义和提高政府管理的有效性等等;
2、不同时期均有占据主导地位的主流理论,从而形成了虽然相通但却不同的新的“典则规范”;
3、否定传统典则规范和创立新的典则规范的深刻程度逐步抬升。
第二节 新公共行政
1968年9月,由美国行政学家沃尔多号召和资助,32位年轻的行政学学者会聚位于美国纽约洲雪城大学(Syracuse University)的明诺布鲁克会议中心(Minnowbrook Conference Center),试图通过回顾和检讨公共行政学的、发展历程,讨论公共行政面临的问题,寻求公共行政未来的发展方向会议提出了“新公共行政学”(New Public Administration)作为区别已往行政理论的理论标志,并以政府及其官员公共行政管理过程中的价值观和伦理观,作为新公共行政学的核心概念和关键性问题弗雷德里克森成为新公共行政学的主要代表人物。
一、新公共行政的主要内容
1、主张社会正义和社会公平
2、主张改革的、入世的、与实际过程相关的公共行政学
3、主张构建新型的政府组织形态
4、主张突出政府行政管理的“公共”性质
5、主张“民主行政”
三、重塑政府、政府再造撤出制高点
1、重塑政府的政策主张 .提出政府典则规范十大原则:
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(1)起催化作用的政府
(2)小区拥有的政府
(3)竞争性政府
(4)卓有使命感的政府
(5)讲究效果的政府
(6)受顾客驱使的政府
(7)有事业心的政府
(8)有预见的政府
(9)分权的政府
(10)以市场为导向的政府
2、政府再造
戴维•奥斯本和彼得•普拉斯特里克认为“我们所说的‘政府再造’,是指对公共体制和公共组织进行根本性的转型,以大幅提高组织效能、效率、适应性以及创新的能力,并通过变革组织目标、组织激励、责任机制、权力结构以及组织文化等来完成这种转型过程。
3、撤出制高点
(1)新时代已经来临我们正在向一个世界经济交融策动、交相呼应的全球一体化的新时代前进。这个新时代是是三种力量相互作用的结果:其一,发生于全球的思想转变其二,世界经济融合的步调明显加速,出现了跨国界体制其三,技术发展。计算机的大众化以及各种价格低廉的通讯方式,尤其是国际互联网的迅猛发展,其影响是极其深远的。
(2)国家控制“制高点”
所谓‘制高点’,是对政府直接控制经济中具有战略意义的领域——甚至更多的领域——这种体系的简称;国家控制制高点的目的只有一个:确保政府控制国民经济的战略部门——重要的企业和工业;在美国,政府不是通过所有制,而是通过经济管制对制高点实施控制,从而形成了一种特殊的管制资本主义。
(3)国家撤出“制高点”
到了90年代,人们的注意力集中于“政府的失灵”,由此在典范革命的基础上,产生了世界历史上规模最大的一次拍卖——大规模的政府私有化。与此同时,政府正在撤销在过去几乎涉及到日常生活每一个方面的管制机构和管制条例。
第四节 创新公共行政
一、公共行政行动理论
以美国学者米切尔•哈蒙(Michael Harmon)为代表,以哈蒙的《公共行政的行动理论》和哈蒙和理查德•梅尔(Richard Mayer)合著的《公共行政的组织理论》等著作为主要的学术标志;公共行政行动理论是从否定传统的理性模式的行政观开始的。
哈蒙认为,要纠正传统行政观的不足,首先必须澄清价值观的规范,以新的理论规范作为政府公共行政管理和公共政策选择的价值基础。
二、民主行动理论
1、公共行政的核心价值在代表和最大限度地表达公共利益;
2、通过有效的制度安排实现国民的实质性参与公共政策的制定过程;
3、确保行政“主权的委托者“的功能地位和作用,实现行政的为国民服务的最高宗旨;
4、反对“价值中立”,主张通过积极的公共政策充分而有效地反映和体现社会各阶层的意愿、需求、利益。
三、全面质量管理
1、顾客导向
2、领导示范
3、全员参与
4、重视教育
5、强化团队
四、行政专业责任
1、现代官僚科层组织的形成
2、科学管理原理的产生
3、“法律有限、人事无穷”的影响
五、重新定义公共行政
.重新定义公共行政是从“黑堡宣言”(Blacksburg Manifesto)开始的;
.其代表人物有格雷•万斯莱(Gary Wamsley)、约翰•罗尔( John Rohr)、查尔斯•古塞尔(Charles Goodsell)等。他们也被称为弗吉尼亚工学院重建学派;
.其理论观点1983年在题为《公共行政与治理过程》(Publi Administration and the Governance Process)一文中作了最初的表述。
六、新公共服务
.新公共服务(New Public Service)是以罗伯特•登哈特(Robert Denhardt)和杰里特•登哈特(Janet Denhardt)夫妇为代表的一批公共行政学者批判和反思新公共管理理论,特别是企业家政府理论的理论结果。
.新公共服务理论的要点主要集中在以下几个方面:
1.政府的职能是服务而不是“掌舵”;
2.公共利益是目的(目标)而不是产品;
3、政府实现上述责任的路径,在于使所有相关各方共同参与到制定和执行政策的过程中来。
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第二十三章 修正政策与改革政府
第一节 福利国家、公共管理与改革
一、福利国家与改革
1、福利国家与政府职能 .社会保障制度在欧洲国家具有悠久的历史。早在公元前五世纪的雅典,成年男性中就有近半接受着政府的某种资助。
.第二次世界大战之后发达国家普遍将福利国家当作制度选择。福利国家包含一系列将货币和必需物品、服务分配给公民的制度和政策,而这些制度和政策分配并不建立在市场运作的基础之上。
.福利国家是指那些直接运用有组织的力量(通过政治运作和行政手段)对市场力量的运作进行修正的国家。
2、现代福利国家的建立
.社会福利国家建立在一种部分明确、部分隐晦的社会契约基础之上,这种契约要求确保和促进个人、集体的社会保障,社会公正,确保和促进几代人之间的团结互助。这种社会契约依据四项基本原则:
.第一,劳动权利,包括充分就业、终生就业、改善劳动条件。 .第二,反贫困斗争,包括最低收入线,在反贫困、反社会排挤的斗争中实行各种形式的社会救济。 .第三,风险保护,社会福利保障,也就是为了保护雇员和他们的家庭抵御疾病、事故、实业、死亡等风险的威胁而提供的保障措施。 .第四,促进机会平等,包括用于教育、职业教育、职业转换、业余活动的国家开支,资产受歧视的地区、社会集团以及个人的反歧视措施
.在一定的周期之内,以庞大的福利开支为基本方式的福利国家政策,在客观上扩大了市场需求,可以直接和强烈地刺激社会消费,拉动经济的增长。
.与此同时,“福利普遍性和保障全面性原则”的实施,通过社会再分配提高了中低收入居民的消费水准,改善了他们的生活状况,扩大了他们的边际消费能力,因而对社会的安定、和谐,同时对经济增长起到了重要的作用。
二、公共管理与改革
福利国家政策的不良后果:
1、滞胀
2、公共财政状况恶化
3、国民懒惰情绪普遍滋生
4、政府机构庞大、行政效率低下、官僚作风盛行
.受此影响,政府必须进行新的改革:要么缩减规模,要么提高效率,或两者兼顾。所以,政府普遍把市场化运作当作实现公共产品或公共服务有效供给的路径选择。
第二节 市场化、社会化与改革
一、民营化
.民营化源于1979年撒切尔政府基于新自由主义的意识而雷厉风行推行的公营事业民营化运动;美国里根总统时期也曾竭力要求政府部分功能实现民营化。
.民营化的具体做法大体上有:签约发包方式,公有民营方式、公民合营方式、完全民营方式、诱导转助方式等等。
二、社群主义
.社群主义主张:
. 1、开拓既不过分依靠政府,也不过分依赖市场的“第三条路”;
. 2、社区作为公共管理基本单位,为其成员提供思维、行为、判断和生活的基本背景,逐步构建以公民为主体的新型公共管理的架构;
. 3、实现公共利益目标,最终实现政府、市场和社区相互信任、相互依赖、相互合作、相互制衡的理想社会境况。
三、第三部门
1、第三部门:政府组织是第一部门,营利组织是第二部门,那么,第三部门就是各种非政府和非营利组织的总称或集合;
2、20世纪60年代,法兰克福学派的代表人物,德国思想家哈贝马斯(Jurgen Habermas)在其《公共领域的结构转型》(Strukturwandel dereffentlichkeit)一书中提出了“公共领域”的概念和理论,进而开启了 20世纪晚期关于市民社会(civil society)、第三部门等相关理论研究的先声。
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