（3）我国收入差距扩大的原因
随着我国改革开放的深入，对于效率与公平目标之间的矛盾加深了，当然应该对这一时期存在的效率提高与公平实现目标之间的差异的原因应该有清醒的认识：
①发展性原因，即经济发展的不均衡所导致的收入分配的失衡加剧，尤其是经济的城乡二元性。
②增长性原因，即在经济增长过程中不同的要素对经济增长贡献作用提高速度和程度不同，导致不同要素所有者的收入增长的速度及程度不同。
③体制变迁性原因，即在体制转型过程中，不同方面和不同领域市场化的进展程度及完善程度不同，因而市场竞争的充分性、公平性不同，事先机会均等程度不同，特权对法权的排斥，垄断对竞争的否定，权钱交易以及各种腐败的产生，必然扩大转轨过程中收入分配差距。
④收入结构性原因，即伴随改革开放，人们的收入来源越来越多元化，除劳动收入外、资产性收入、人力资本投入形成的差异日益成为收入差别的重要原因，风险性收入，经营性收入等也开始成为不同社会阶层收入差距扩大的重要根源。
（4）我国处理公平和效率的矛盾的措施
当前为缓解这一矛盾，至少五方面的措施是极为重要的。
①必须加大反腐败的力度和制度建设，制止权钱交易。
②在长时期内必须辅之以适当的收入分配方法及政策。我国现阶段强调的是效率优先，兼顾公平，但在长时期里，必须通过相应的收入分配政策，真正做到对公平的“兼顾”。对由此形成的差距加以控制，而不能不顾。
③加快广大劳动者真正成为有产者的速度。
④加强法治，市场经济是法治经济，按市场规则进行分配，尽管会拉大贫富差距，但好处在于鼓励竞争。如果依靠违法致富，不仅无助于效率的提高，而且必然扩大收入分配的差距，既无公平，也无效率。
⑤必须强调社会主义市场经济的道德秩序建设。这种道德秩序建设至少应包括两方面的内容：一方面必须强调“信用”准则的弘扬，另一方面在一些市场失灵的领域，往往要依靠社会公德的力量来爱护等等。
9.随着工业化进程，农业在产业中是呈下降趋势的，但是我国却提出了“建设新农村”和“工业支持农业”，谈谈你的认识。
答：（１）对农村发展现状的认识：改革开放二十多年以来，我国的经济取得了迅猛的发展，但仍存在诸多问题。
①城市经济的发展在整个国民经济发展中占绝对的比重，农村一方面由于受到自然，历史文化等方面的因素，使其在发展过程中天然的制约因素，另一方面，长期以来，我国的发展政策是倾向于城市，工农业产品价格剪刀差，长期以来廉价的农产品城市经济的发展的资本，户籍制度和其它一切不合理的制度几乎剥夺了农村经济的发展。可以说城市经济的发展是以牺牲农村经济为基础的，这也导致了农村经济发展的的严重滞后。
②我国农业中存在着大量的剩余劳动力，这是我国农业落后、农业劳动生产率低下的主要原因。日益增加的农业剩余劳动力如不及时转移，会导致农副产品的商品率低下，农业劳动者收入下降，阻碍农业技术改造，阻碍农业向集约化经营发展，从而也就很难从根本上改变农业的传统性和落后性。
③经济结构不合理仍然是制约国民经济发展的重要问题，其中特别是产业结构、城乡结构、区域结构的调整和优化，仍然是我国经济发展中亟待解决的重大问题。
（2）城乡二元经济结构对我国经济持续发展的影响
①对扩大内需的影响。作为一个大国经济，理应是以内需为主，像美国，日本其内需占国民生产总值的80%以上，而我国的外贸依存度超过60%，如果遭遇世界经济动荡，则中国的经济也将受到极大的损害，显然对于扩大内需，8亿的农民占着绝对重要的地位，因此建设新农村，提高农民收入，进而扩大内需是当前的紧迫任务。
②对经济增长方式转变的影响。二十多年来，农业被国家政策的压制，始终处于一种畸形的发展，也正是农业产品的廉价，使得工业能够长期以来以一种粗放型的方式增长，但是显然，这种发展是不能够长久的，而且工业的发展遇到资源约束的瓶颈，依靠这种高消耗，高污染的方式经济在发展的同时付出巨大的资源环境的代价，因此，建设新农村，提高农民收入，对于经济增长方式由粗放型向集约型方向转变起着关键性的作用。
③建设新农村对调整产业结构的影响。作为一个工业化加速期的国家，其产业结构比重在这一时期起着急剧的变化，尤其是农业的比例急剧下降，农业的比例在下降，农业所占用的劳动力也将很大比例上下降。而我国又是一个农业大国，那么能否解决好农业问题，提高农民收入，发展高效农业将决定着我国的产业结构调整能否顺利进行。
（3）建设农村、发展农业的措施
既然农业对于我国经济的持续稳定的发展起着决定性的作用，国家应该花大力气来建设农村，发展农业，以下措施是相当重要的：
①坚定不移的深入改革，通过改革改变旧的不合理的制度，改变传统的束缚农业正常发展的政策，使农业能够按照自身发展的规律进行，在改革中发展农业。
②完善社会主义市场经济体系，让市场去决定价格，去引导农民合理的安排农业生产，同时国家给予大力扶持。
③努力促进土地要素市场化，让工业化的成果惠及广大的农民，把工业化过程中土地升值的好处让农民享有，实际上这也是在工业化过程中增加农民收入，缩小城乡差距的极为宝贵的机会。
④农业剩余劳动力的解决。以农村城镇为中心，发展以当地资源为基础的小型劳动密集型工业，通过农村工业化来实现农业剩余劳动力的就地转移，从而推动二元经济的现代化。
⑤推动产业结构的合理化和高度化。我国调整和优化产业结构的方向和措施：一是加强农业的基础地位，及时调整农村产业结构，走农、林、牧、副、渔与第一、二、三产业全面协调发展的道路，促进农村经济全面发展。二是优化工业结构，增强国际竞争能力，坚持以市场为导向，以企业为主体，以技术进步为支撑，突出重点，有进有退，努力提高我国工业整体素质和国际竞争力。三是以市场化、产业化和社会化为方向，增加供给，优化结构，拓宽领域，扩大就业，加快发展服务业。四是加速发展信息产业，大力推进信息化。要按照应用主导、面向市场、网络共建、资源共享、技术创新、竞争开放的发展思路，努力实现我国信息产业的跨越式发展，加速提高信息业在国民经济中的比重。五是加强水利建设，健全综合交通体系，优化能源结构，以加强基础设施建设，改善布局和结构。

 
中国人民大学经济学院
研究生入学考试政治经济学复试备考试题六

一、名词解释
1.风险投资
答：风险投资是指将资本投向蕴含高风险、高收益和高成长可能的中小型高技术企业或项目，并以一定方式介入该企业或项目的管理、运行，在取得成功后既获得资本的高额增殖又实现资本回收的投资行为。
风险投资的特点是：（1）投资对象是高技术、新兴产业的企业或项目；（2）追求未来高额资本收益并主动承担高风险；（3）在投资的同时也往往参与管理或提供辅导、咨询等服务；（4）具有资本主动推出的要求和机制，一般是在投资成功并获高利后回收资本，再转向其他风险投资项目。风险投资的重要作用包括：（1）风险投资支持科技创新体系的建立，成为高科技企业成长的支撑点与高新技术成果产业化的催化剂；（2）风险投资优化了资本的配置，促进了产业结构的调整和升级；（3）风险投资完善了市场机制，促进了市场经济的发展；（4）风险投资使新的就业机会得到增加，推动了经济增长。
2. 平均利润
答：平均利润是指投入各个不同部门的等量资本取得的等量利润。平均利润的计算公式为：平均利润=预付资本额×平均利润率。它是部门间竞争和利润率平均化的结果，是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。投入各不同生产部门的资本，在剩余价值率相同的条件下，因资本有机构成不同，利润率也不同。资本家为获取高额利润，不断把资本向利润率高的部门转移。原先利润率高的部供过于求，价格下跌，利润率下降；而原先利润率低的部门，却发生相反的变化，利润率上升。不同部门的利润率在竞争中趋于平均化，形成平均利润率，等量资本获得等量利润。在资本主义社会，平均利润的形成进一步掩盖了利润来自剩余价值这一本质联系。因为利润转化为平均利润以后，一个部门获得的利润量与其所生产的剩余价值量往往是不一致的。
平均利润率规律表明资本家之间瓜分剩余价值的矛盾和竞争；揭示了工人不仅受本企业的资本家剥削，而且受整个资本家阶级的剥削，不是个别资本家和个别工人的对立，而是整个无产阶级和整个资产阶级处于对立的地位。
3.公司治理
答：公司治理是指联系企业各相关利益主体的一系列制度安排和结构关系网络，包括公司治理结构和公司治理的市场机制。公司治理属于基础制度层面。从监控主体的角度看，目前的公司治理主要概括为三种模式：家族监控、内部监控和外部监控。从公司治理的系统层面上，主要包括两个层次：公司治理和公司管理。公司治理规定了整个企业运作的基本网络框架；公司管理则是在这个既定的框架下驾驭企业奔向既定目标。在纵向上，公司治理与公司管理之间相互协调发展，两者之间存在匹配性和替代性；在横向上，战略管理层是公司治理和公司管理联结的纽带，治理作为基本构架规定了管理的导向和原则，但管理的日积月累的微观作用，会对治理起到调整的作用。




4.比较成本学说  
答：英国古典经济学家李嘉图的比较成本理论是在绝对成本理论的基础上发展起来的。进一步发展了亚当斯密的观点,比较成本学说认为：国际贸易产生的基础并不限于生产技术的绝对差别，只要各国之间存在着生产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能，进而获得比较利益。总之，比较利益学说，进一步分析，揭示了国际贸易所具有的互利性和国际分工的必要性。它证明各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品就可能实现贸易的互利。
5.李斯特
答：李斯特是历史学派的先驱者，他是18世纪末19世纪初德国重要的经济思想家，贸易保护主义的提倡者。
李斯特的经济思想主要体现在以下几个方面：（1）贸易保护主义。古典学派提倡的自由贸易是建立在一个错误的假设之上的，即它认为统一的世界联盟和持久和平已经存在，而李斯特认为，这种统一的世界市场的实现还为时尚早，在此情况下要实现全面的自由贸易主张，就完全不符合资本主义发展水平较低的国家的民族利益。（2）生产力理论。李斯特为了论证保护关税制度，提出了与古典经济学的价值理论相对应的生产力理论。他认为，要解释经济现象，除了价值理论之外，还必须考虑一个独立的生产力理论，他指责古典学派从世界主义经济学出发，只重视财富和交换价值，而忽视了生产力。他认为，财富的生产力比财富本身要重要得多，它不仅可以使原有价值得到保存，而且可以使已经消耗掉的价值得到补偿和增殖。（3）经济发展阶段论。李斯特认为，一个国家的经济一般必须要经过以下五个发展阶段，即“原始化未开发时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期”，在不同的阶段应该采取不同的政策。在农工业时期，必须实行关税保护政策，只有这样才能保证本国的工业免遭外国工业的竞争，进入农工商业时期以后，由于国家的幼小工业已经成长起来，具有同其他先进国家的工业竞争能力，因而自由贸易原则又重新得以适用。

二、问答题
1.试述马尔萨斯的经济危机理论
答：有效需求就是人们的购买愿望加上购买能力。市场有效需求充足，产品就能顺利实现，否则就会发生生产的普遍过剩，出现经济危机。
商品除和商品相交换外，还与劳动和服务相交换。商品的价值在交换中会因供给过剩而下跌。
资本主义本身的内在缺陷就是有效需求不足。要避免经济危机、发展资本主义，最根本的办法就是保证和扩大非生产消费阶级的利益。

2.简述约翰。斯图亚特。穆勒关于政治经济学的对象和方法
答：（1）政治经济学研究的对象是“财富的性质及其生产与分配的规律”。他认为，生产规律具有永恒的自然规律的性质，而分配规律则是暂时的，可以随人的意愿而变动的规律。资本主义的问题主要是分配严重不均，所以，应当调整收入分配制度来改良资本主义。
（2）政治经济学的方法。他认为，政治经济学是从事理论研究的抽象的思辨科学，属于“社会哲学”，因而要从人的本质、心理、精神和社会关系、社会制度等各个角度加以研究。

3．马克思主义所有制理论中的“产权”主要包括哪些内容？它与现代西方经济学中的“产权”主要区别是什么？“产权革命”在我国经济体制改革中的重要意义和作用是什么？
答：（1）马克思主义所有制“产权”理论
马克思主义产权理论是一种从人们之间的劳动贡献关系入手研究产权关系的理论。马克思认为产权是一组权利的结合体，除了生产资料所有制或所有权之外，它还包括占有权、使用权、支配权、经营权、索取权、继承权以及不可侵犯权等一系列权利。马克思主义产权理论的基本观点有：
①法权关系是一种反映现实的经济关系的意志关系，其内容由经济关系所决定。
②所有权是所有制的法律形态，财产权是生产关系的法律表现。
③财产权不是单一的权利，而是一组权利，除了所有权外，还包括占有权、使用权、支配权、经营权、索取权、继承权和不可侵犯权等。
④财产权的各种权利，可以是统一的（统一于一个主体），也可以是分离的，而且分离的形式有多种。
（2）马克思“产权”理论与西方经济学“产权”理论的区别
尽管马克思的产权理论与西方的产权理论都以产权和制度为研究对象, 两者的许多范畴有不少共同点。但两者又是两种不同的产权范式，在对资本主义产权研究的切入点、核心范畴，产权产生和存在的历史条件，产权与效率的关系等问题的认识上有着原则分歧。
①两者研究的切入点和核心范畴完全不同
马克思的产权理论是以辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观为指导建立起来的，是马克思主义完整体系中不可分割的重要组成部分，因此马克思是用联系的观点、整体的方法来研究产权问题的。根据人类社会发展的规律，马克思分析了不同社会历史条件下的产权制度。就资本主义产权制度而言，他研究的切入点是商品，研究的核心范畴是“资本”和“剩余价值”。而西方现代产权经济学以个体主义的方法分析产权，由于肯定资本主义产权制度的合理性，因而其产权研究主要是针对资本主义社会，分析的切入点是“企业”，分析的核心范畴是“交易”和“交易成本”。
②两者对产权产生和存在的历史条件存在原则分歧
马克思的产权理论认为所有权是所有制的法律形态，经济关系决定法权关系，产权是一种历史权利，产权制度像任何一种制度一样，都是历史的、暂时的。产权关系是随着经济关系的变迁和经济条件的变化而不断变化、发展的。不同的社会生产和经济运行，要求不同的产权制度与之相适应。而不同的产权制度又规定、制约、影响着不同社会经济形态的社会生产的性质与目的以及社会经济运行的特征和效率。现代西方产权经济学却认为产权是一种自然权利，它不是在历史地形成的生产方式和生产关系基础上产生的，而是以反映人的超历史的自然本性的法律为基础的，是法律创造了产权，因而产权首先是一个法权概念，是由凌驾于社会之上的立法者创造的，法权关系决定经济关系。
③两者在产权与效率的关系的认识上存在重大分歧
由于马克思认为产权本质上是一个社会历史范畴, 因而对不同产权制度下的生产效率作了历史的分析, 对私有产权和公有产权与效率的关系进行了客观评价。而西方产权经济学对产权与效率的关系的研究是基于肯定私有产权的基础上进行的, 因此充分肯定了私有产权的合理性和高效率, 否定公有产权的科学性, 与马克思的观点有着本质上的区别。
（3）“产权革命”在我国经济体制改革中的重要意义和作用
①有利于解决企业财产的流动性与传统公有制企业中存量资产凝固性的矛盾。
在社会主义市场经济条件下，为了充分利用市场机制合理的配置社会资源，客观上要求企业的财产必须是可转让的，并且要在转让与流动中实现国有资产的重组和优化。然而，在传统的公有制企业中，由于国有资产所有权处于分割的局面，并且以实物资产管理为主，必然是国有资产所有权分散在各级政府和部门手中，强化部门经济，使企业的产权转让非常困难。这不仅导致了资产配置的不合理和资源利用的浪费，而且使整个社会范围内产业结构与产品结构不合理的状况得不到改变。在国有资产呆滞状态下，国家和企业只好不断的追加新的投资，对经济结构的增量进行调整，但增量资产一旦成为存量资产又会陷入新的凝固状态。
②与利于健全产权管理体制，加快企业转亏经营机制。
在经济体制改革过程中，随着股份制、中外合资等资产组织形式的出现，明确产权责任和改革传统国有资产管理体制成为人们关注的焦点。目前，政府的一般社会管理职能与国有资产所有者职能仍没有彻底分开，政府部门凭借社会管理者和所有者的双重职能，经常对企业的生产经营活动进行干预，如有的政府部门制定了许多要求企业对口达标、验收的标准，使企业忙于应付接待、没有时间和精力研究生产和经营，使企业没有从根本上摆脱政府附属部门的地位。国企改革中两权分离的不彻底使政府部门一方面常常以所有者身份截留企业的经营自主权，另一方面企业不具有法人财产权，没有处置企业资产的权利、其经营管理权必然是不充分的。企业不是产权主体，只能负盈不负亏。这种状况不改变，就不利于社会主义市场经济体制的建立，也会阻碍资源的合理流动。
③有利于解决企业财产组织形式开放式与封闭式的矛盾。
在社会主义市场经济条件下，客观上要求企业采取开放式的财产组织形式，以使企业根据市场的需要合理的配置社会资源。但是传统的财产组织形式是封闭式的，企业之间缺乏横向的经济联合，即使企业继续扩大生产规模，也只是能通过缓慢的自我积累来解决资金不足的问题。企业在无需扩大生产能力时，闲置的资金或生产设备也不能投放到其他企业中去发挥作用。这种传统的流动和重组，也是企业无法适应市场经济发展的客观要求。
④有利于解决企业产权模糊和企业兼并的矛盾。
企业产权关系不明确，使企业缺少处置资产的权力，直接影响到企业兼并，尤其是国有企业产权主体不到位，产权代表不明确，使企业无法决定兼并或被兼并，在具体操作中遇到很多困难，有偿转让和兼并交易费用归属也很难确定，在一定程度上挫伤了企业跨地区、跨部门开展横向经济联合的积极性。由于企业产权关系不明晰，政府作为国有资产的代表者，在企业兼并中必然进行干预，如果盲目地对企业兼并进行干预，把经济效益差的企业硬性搭配给经济效益好的企业，会使一些经济效益好的企业出现滑坡，甚至被拖垮，不利于企业走向市场，这种人为地规定生产要素的流向，也不利于社会资源的优化配置。
⑤加快产权制度改革是国有企业建立有效的公司治理结构的前提。
产权主体的社会化是实现政企分开、建立现代企业制度的基础和前提。在产权主体社会化和产权清晰的前提下才有可能形成有效的公司治理结构。产权主体的社会化有利于形成多元化利益主体的风险与责任意识，强化企业的自我约束机制。
⑥产权制度改革是建立企业与职工利益共同体的基础。
建立在现代市场经济条件下的企业与职工的密切结合是现代市场经济条件下普遍追求的重要目标。使广大企业职工成为企业财产的具体拥有者，是职工广泛参与企业管理、形成企业文化的制度基础。在充分承认和实现劳动者、经营管理者和技术人才之间不同作用和贡献的前提下，实现职工持股并保持合理的差别性，并由此使各类人力资本的作用得到更充分的发挥。在承认并确立劳动力产权的基础上，将劳动者利益与企业利益、国家利益长期地、合理地统一起来，逐步形成国家、集体和个人的利益共同体。

4.简论市场竞争与垄断。
答：垄断指少数企业为获取垄断高额利润而联合起来，对某个或几个部门的产品生产和销售市场实行控制或独占。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。垄断和市场竞争的关系可以简要地概括成：垄断产生于市场竞争，但它没有消灭竞争，并与竞争并存。两者的关系具体来讲：
（1）垄断产生于竞争
垄断是自由资本主义发展到垄断资本主义即帝国主义阶段的最本质的经济特征。
①市场竞争发展到一定阶段造成生产集中。
②生产集中发展到一定阶段造成垄断。
③当垄断在社会经济生活中占据统治地位时，市场竞争的资本主义就发展为垄断的资本主义。
（2）垄断没有消除竞争
垄断是在市场竞争的基础上作为竞争的对立物而产生的，但垄断并没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：
①垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。
②是不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断。社会经济活动中仍存在大量的非垄断企业，它们之间的竞争是不可避免的。
（3）垄断下的竞争新特点
垄断资本主义阶段，竞争不仅存在而且在竞争内容、形式、目的、手段上都有新的特点。垄断条件下的竞争内容有：垄断组织内部为争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织与非垄断组织之间的竞争；非垄断的中小企业之间的竞争。垄断资本主义时期的竞争不同于市场竞争，它的特点主要有以下几个方面：
①竞争的主要目的是要获取高额垄断利润以及巩固和扩大自己的垄断地位。在市场竞争资本主义时期，企业之间竞争的目的在于获取超额利润，为此各企业千方百计地提高劳动生产率，但结果是形成平均利润率，得到的是平均利润。在垄断时期，垄断企业之间的竞争目的是为了占领市场和获取高额垄断利润，并且这种垄断利润能够长期、稳定地维持下去。为实现这一目的，采取的方式就不仅仅是提高劳动生产率，而是包括其他一切有利于这一目的实现的手段。
    ②竞争的规模比过去空前扩大而且性质也发生了变化。在市场竞争时期，由于各企业的数量众多并且规模也较小，因而企业之间的竞争是相对平等和自由的。但是，垄断竞争是以少数大企业在某部门中的垄断为基础的，在垄断大企业与非垄断的中小企业之间进行的竞争，已不是相对平等和自由的竞争关系，而是大企业对中小企业的排挤、掠夺和控制关系。
③竞争的手段更加多样。在市场竞争时期，企业之间的竞争主要是通过提高劳动生产率和运用价格手段。在垄断时期，垄断竞争更加多样化，除了提高劳动生产率以外，采取的手段还包括垄断技术、垄断原料来源等，甚至运用政治的和暴力等手段，以达到打垮对手的目的。另外，非价格竞争，如品种、服务方面的竞争，新产品、新技术、广告宣传和促销手段上的竞争已具有越来越重要的意义。
④竞争的范围扩大。市场竞争的主要场所在国内。在经济领域，垄断竞争则已由国内扩展到国外，而且除了经济领域的竞争之外，在政治、军事、文化领域也展开了激烈的竞争。
⑤竞争程度更加激烈，时间更加持久，破坏性后果更加严重。垄断竞争时期的竞争更加激烈、持久，竞争造成的破坏作用更大。

5.为什么说“两权分离”并没有改变资本主义所有制的本质?
答：（１）“两权分离”的含义
现代股份公司产权关系的特征就是资本所有权与控制权(经营权)的分离。对在股份公司中，马克思对资本所有权与使用权即资本职能的分离进行了深刻分析。股份公司实际上发生了两种不同的“两权分离”过程：第一是真实资本与所有权资本的分离。第二是管理职能与所有权职能的分离。
(2)“两权分离”并没有改变资本主义所有制的本质
股份公司所有权与控制权的分离，意味着股东对公司经营活动、财产处置的实际控制力降低，但这并不意味着所有权控制力已经不存在。在公司的治理结构中，索取企业剩余利润仍然是资本的本性，在股东利益最大化的驱使下所有权形成对经营权的直接控制和间接控制。直接控制就是股东通过股东大会行使选举权和投票权，决定公司选择经营者、资本变动、资产受益等重大事项；间接控制就是通过外部竞争性的经理市场、产品市场和资本市场实现对经营者行为的监督约束和经营绩效的评价。在这种制度安排中，私人所有权仍然是构成公司中所有者对经营者激励约束的重要基础。