因此，股份制的出现，虽然适应了生产社会化的发展，提高了资本社会化的程度，改变了资本主义企业制度的内部结构；但是它并没有从根本上改变资本主义企业制度的本质，也没有从根本上解决资本主义生产方式的基本矛盾。

6.为什么说职工持股和股票期权制是资本主义生产关系的一种局部调整?
答：（1）含义
①职工持股制度
职工持股制度是指职工凭借拥有部分股权而参与企业剩余利润分配。职工持股制度在各国公司制企业中有不同模式。在美国，主要是以职工持股基金会方式推行；在日本，主要是推行内部职工持股会。
②股票期权制度
股票期权是指公司董事会与职业经理签订合同，授予经理在未来基本时间段内以约定价格购买一定数量的公司股票的选择权，经理人员获得的收益为股票市价与行权价的差额。
（２）实行职工持股、利润分享和股票期权是资本主义生产关系的一种局部调整
①这些措施在一定程度上缓和了资本主义企业中劳资双方的利益矛盾。主要表现在：
    ａ.随着西方国家人口老龄化问题的加重、工作时间的减少和各种福利的增加，劳动力供给已成为一个不容企业家忽视的问题。同时，伴随着技术进步速度的不断加快，掌握先进技术知识的专业人才已成为企业赖以生存和发展的决定性力量。资本虽然仍然是保证企业经营的必要条件，但其重要性正在逐步下降。如何保证企业员工的稳定，激发其持久的创造力和积极性已成为企业的头等大事，雇员持股计划和股票期权为此提供了一条切实可行的道路。
ｂ.随着社会经济的发达和人均收入水平的提高，当代资本主义国家中的企业职工现在更为关注的是社会的尊重和自我实现的需求，满足这些需求能够带给他们较大的激励。拥有企业股份使职工由单纯的被雇佣者变为企业的股东，依据股东身份可以参与公司事务，对以上三种需求的满足提供了一定的客观条件，故较受职工欢迎，其激励作用也较明显和持久。
②但是，雇员持股和利润分享并没有改变私有财产制度以及资本与劳动之间的根本关系。雇员持股和利润分享扎根于资本主义的政治和文化结构之中，是社会各派力量相互斗争和妥协的产物。雇员和资本所有者之间的契约关系并没有改变资本索取剩余价值的权利。资本主义生产关系的缺陷和这种经济制度的不合理性是不会通过职工个个都成为企业的股东就能够消除的。
可见，职工持股和股票期权是资本主义生产关系的一种局部调整,它们并没有改变资本主义雇佣劳动的本质。

7.从生产力和生产关系两个方面论述资本主义企业制度的特征。
答：（1）从生产力的组织形式看，资本主义企业制度经历了简单协作、工场手工业和机器大工业三个生产力的发展阶段，与此相适应，资本主义企业制度也逐步形成了从个人业主制向公司制和其他社会化程度较高的企业制度的过渡。资本主义企业的历史起点，首先与简单协作相关。在简单协作的场合，互不依赖的单个劳动转化为一个结合的社会劳动过程，对生产力的促进起着重大的作用。在资本主义工场手工业发展阶段，分工协作这种新的生产组织形式进一步发挥了协作劳动的社会生产力。当分工协作过渡到机器大工业以后，资本主义工厂制度得以确立。以机器大工业为基础的资本主义工厂一开始就要求较大的批量生产和分销，要求较大的资本的集中，单个资本的企业或业主制必然发展到以联合资本为特征的现代企业形式。
 (2)从生产关系的角度来看，资本主义企业制度是建立在资本主义生产方式的基础上的，它具有以下一些基本特征： 
①资本主义企业是以资本与雇佣劳动的交换或劳动力的自由买卖为前提的。也就是说，资本主义企业制度的产生和发展必须具备两个基本条件，即：一方面，劳动力获得了人身自由，能够自由支配自己的劳动能力，自由出卖自己的劳动力；另一方面，劳动者与生产资料广泛分离，生产资料归资本家占有，劳动者只有靠出卖劳动力才能与生产资料相结合。
②资本主义企业的治理结构是以资本所有权为中心的，作为资本的所有者，资本家拥有对企业进行监督和指挥的绝对权力，这种权力是资本所有权中派生出现的，是资本的属性和职能。作为被资本家购买的特殊商品，工人在资本家的监督和指挥下劳动，服从资本家的意志。
③资本主义企业的分配制度是以剩余价值规律为基础的，它的基本特点是：生产出来的产品属于资本家，而不属于工人，其中一部分产品价值作为劳动力的价值支付给工人，超出劳动力价值以外的剩余价值归资本家占有，尽可能多地占有剩余价值是资本主义企业发展的根本动力。

8.为什么作为计划经济体制微观经济基础的国有企业不能直接成为社会主义市场经济的微观基础?
答：在计划经济体制下，国有企业管理体制的弊端主要是：
（1）产权不清。虽然计划经济体制中国有企业的所有权在宪法中明确界定为归全体人民所有，采取国家所有制的形式，但具体由谁承担责任，在实际经济运行中是不具体、不确定的。由于在这个基本层次上的产权主体不确定、没有得到具体落实，因而，就不具备作为市场经济微观基础的企业那样的投资主体责任，不能形成有效的委托一代理关系，从而也不能形成有效的克服代理问题的激励一约束机制。
（2）政企不分。市场经济中的企业应是自主经营的，但在计划经济体制下，国有企业缺乏基本的经营自主权。企业的基本权利分散地集中在与企业发生直接和间接关系的各级政府部门手中。企业运营的行政化体现在各个方面：①要素供给的行政配给制。企业所需的各种生产资料由物资部门调拨；企业的用工指标需由主管的劳动部门决定；企业的资金由财政或行政性的银行拨付等。②经营管理者的行政任命制。企业的经营管理者不是由企业自主选择，而是由主管部门直接任命，并且企业的管理者按行政级别享受待遇。③企业产品的调拨制。企业的产品一般不直接面向市场，而是由物资部门统一调拨。④企业利润的统收统支制。企业利润由财政部门统收统支。
（3）责、权，利不明。市场经济中的企业不论是与政府之间，还是企业与企业之间，尤其是企业内部的相关利益者之间，不仅责、权、利应该分明，而且对于每一主体，责、权、利既要具有统一性，又要具有对称性，这样才能保证企业具有竞争动力和约束力。而计划经济体制中的国有企业在各个方面的主体之间不仅权、责、利的界区不明确，而且不统一、不对称。普遍存在有权无责、有责无权或者有责有权而无利等情况。同时，在分配中存在严重的平均主义，企业吃国家的“大锅饭”，职工吃企业的“大锅饭”。
（4）管理不科学。市场经济中的企业在利润动力和市场竞争压力的双重驱动下，不断地进行制度创新，加强管理。而计划经济体制中的国有企业由于产权不清、政企不分和权责利不明，行政管理替代企业管理，尤其是企业缺乏进行制度创新和加强管理的动力，因而，不可能形成科学的管理制度。
由于这些弊端的存在，所以到改革开放之前，国有企业管理体制僵化，经营机制呆滞，企业和广大职工群众的积极性、主动性、创造性受到严重压抑，本来应该生机盎然的社会主义经济因此在很大程度上失去了活力。所以，作为计划经济体制微观经济基础的国有企业不能直接成为社会主义市场经济的微观基础，只有通过对国有企业进行改革，建立科学的现代企业制度，才能成为市场经济的微观主体。

9.为什么要实行自主创新?
答：（1）自主创新的定义和作用
自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。
创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。创新涉及政治、经济、科技、文化等社会生活的各个领域。当今时代，创新越来越成为社会生产力解放和发展的重要标志，越来越决定着一个国家、一个民族的发展进程。提高自主创新能力特别是科技自主创新能力，把我国建设成为创新型国家，是转变经济增长方式的中心环节，是我国社会主义现代化建设事业长远发展的内在需要。
当今社会，科学技术已成为经济社会发展的决定性力量，综合国力竞争的核心就是自主创新能力的竞争。加快科学技术发展，关键在于自主创新；增强我国的国际竞争力，关键也在于自主创新。实践证明，在一定条件下科学技术可以引进，但自主创新能力永远不可能通过引进获得。
（2）增强我国自主创新能力的现实意义
改革开放以来，我国科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化，劳动力素质也有了相当提高。但总的来看，面对日新月异的科学技术变革，面对日益强化的资源环境约束，面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争，我国自主创新能力薄弱的问题已经日益成为发展的瓶颈制约。加快提高自主创新能力，是“十一五”时期引导我国经济发展的重要任务，具有以下重要的现实意义：
①增强自主创新能力有利于加快转变经济增长方式。只有切实提高自主创新能力，充分发挥科技进步对经济社会发展的巨大推动作用，才能为保持经济持续平稳较快发展提供重要支撑；只有切实提高自主创新能力，依靠科技进步加快改造传统产业和开辟新的科技产业，使经济增长建立在提高人口素质、高效利用资源、减少环境污染、注重质量效益的基础上，才能为调整经济结构、转变增长方式提供重要支撑。
②增强自主创新能力有利于推动产业结构优化升级。增强自主创新能力，是提升我国在国际产业分工地位的根本途径。
③增强自主创新能力有利于增强我国综合国力和竞争力。当前，人类社会正在经历一场全球性的科学技术革命，各国综合国力的竞争，越来越多地体现在自主创新能力的较量。一些主要国家为了在国际竞争中占据优势，都把科技创新作为国家战略。如果我国跟不上科技进步的步伐，就会拉大与其他国家的差距，难以真正在世界民族之林立足。
④增强自主创新能力有利于在激烈的国际竞争中从根本上保障国家经济安全。只有切实提高自主创新能力，增强自主开发能力，掌握自主知识产权，突破发达国家及其跨国公司的技术垄断，争取更为有利的贸易地位和竞争优势，才能为提高我国国际竞争力和抗风险能力提供重要支撑。
必须看到，没有科学技术创新的发展是难以持续的，仅靠较低技术的产业基础也成不了经济强国，靠低附加值的产品出口成不了贸易强国。我国已经进入到必须依靠自主创新才能加快发展的新阶段。

 
中国人民大学经济学院
研究生入学考试政治经济学复试备考试题七

一、名词解释
1.抽象劳动
答: 抽象劳动指撇开各种具体形式的一般的、无差别的人类劳动。具体劳动和抽象劳动是同一劳动的两种规定，或者说同一生产商品的劳动可以从抽象形态和具体形态两个方面进行考察。抽象劳动形成商品的价值实体，因为“商品价值体现的是人类劳动本身，是一般人类劳动的耗费”。抽象劳动是形成商品价值的惟一源泉，在价值中不包含任何一个非劳动的自然物质的原子。只有在商品生产和商品交换的经济关系中，人类脑力和体力的耗费才形成价值，具体劳动才需要还原为抽象劳动。抽象劳动是商品生产和商品交换过程中人与人之间经济关系的理论概括，是一定社会经济关系的反映。人类劳动的质的同一性，决定了抽象劳动在商品交换中只能在量上起作用。
2.资本经营
答：资本经营又称“资本运营”，是指现代企业以资本增值为目的的经营活动。经营主体以价值形态的运作为基本形式，将其所拥有和可支配的一切有形资产和无形资产变为可以增值的活化资本，进行运筹、配置和动态调整，通过资本的流动、重组、优化配置等方式进行有效运作，以实现资本最大限度的增值。
资本经营与一般生产经营领域中资本运动有区别，其特点主要表现在：（1）资本经营的内容和对象有差异，资本经营更着眼于价值化、证券化的资本。（2）资本经营的方式有差异，资本经营主要通过各种形式的资本的结构调整、资本置换、资本交易、资本扩张与收缩等方式来优化资本。（3）资本经营的市场的差异，资本经营主要依托资本市场和产权市场等。（4）资本经营的收益和风险较大。
3.剩余价值规律
答：剩余价值规律是指剩余价值的产生及其增殖的规律。是资本主义的基本经济规律，其基本内容是：资本主义的生产的直接目的和决定动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。其决定了资本主义生产的实质及其发展的根本方向，支配着资本主义生产的一切主要方面和主要过程。资本家用延长工作日、提高劳动强度和改进技术等方法加强剥削工人，榨取剩余价值。一方面促使资本主义生产力发展水平和生产社会化程度日益提高，另一方面又使社会财富日益集中到资本家手中，因而激化资本主义的基本矛盾，最终必将导致资本主义制度灭亡。马克思发现这个规律，使政治经济学发生真正的革命。
4.贸易差额论
答：贸易差额论是早期重商主义的思想。早期重商主义者认为，货币是财富的唯一形态，一切购买都会使货币减少，所有的销售都能使货币增加。早期重商主义坚持的主张是，尽量少买或不买，把多卖少买的原则绝对化，他们认为这样才能多积累货币，使国家致富，反之货币离开自己的手，财富损失，国家随之贫困。
在早期重商主义阶段，商品生产和流通还不发达，对外贸易尚未充分展开，商业资本限于本身的条件，它们代言人极力主张国家积极干预经济。早期重商主义的代表，主要有英国的海尔斯、马林斯，法国的博丹、孟克列钦。
总之，早期的重赏主义阶段，国家迫切需要增加货币。所以早期重商主义者极力提倡不断吸收国外货币到国内，禁止货币输出国外。此时，国家力图通过行政手段，调节货币的流通，达到使国家贮藏尽量多的货币，积累起充足的货币财富的目的。早期重商主义被称为货币差额论，又称重金主义或货币主义。
5.斯密教条：
指斯密对商品价值所作的错误分解的理论。斯密从他错误的收入决定价值的理论出发，认为商品价值只分解为工资、利润、地租三部分（v+m）。由于工资是劳动力的价值或价格的转化形态，它是资本价用于购买劳动力而支付的可变资本v，利润和地租是工人创造的剩余价值的两种特殊形式m，所以，斯密把商品价值只分为v+m。而实际商品的全部价值应分解为c+v+m三部分，v+m只是商品中新创造的价值，斯密则把商品的总价值（c+v+m）与新价值（v+m）相混淆，抛弃了不变资本（c）。其后，几乎所有的资产阶级经济学家都把这个错误观点奉为正统的信条，马克思讽刺地称之为斯密教条（Smith’s Dogma）。

二、问答题
1.试述西斯蒙第的经济危机学说。
答：斯蒙第的危机理论是消费不足危机论。西斯蒙第是经济思想史上消费不足危机论的首倡人。也是第一个论证资本主义经济危机必然性的经济学家。
    （1）生产扩大，绝对消费需要也随之扩大，所以，从这方面看，不能说有生产过剩。
    （2）现实消费需求不足，主要是源于收入不足：社会三种收入中，工资收入低，占的比重面大；利润和地租收入高，但用于消费少，积累多，于是，产生消费不足。市场萎缩。
    （3）收入不足有两个方面原因
    收入不足是资本主义分配制度的必然结果；
    当年产品是以上一年的收入支付的，由于扩大生产的需要，去年已经从收入中节省出一部分扩大积累，这就造成收入小于生产。如果生产发展过快，收入不足就会突出地表现出来。
    （4）市场与生产不适应时，就会发生消费不足的经济危机，形成社会的灾难：鉴于收入不足产生的消费不足，生产的扩大终究要引起市场有限的困难。这时，如果能够开辟国外市场，危机尚可避免。不过，那就是为他人谋福利了。假如国外市场也因竞争而缩小，就会发生全面滞销，产生经济危机。
    西斯蒙第在经济思想史上首次指出，资本主义下经济危机的不可避免性，并在说明消费不足的性质时，分析了资本主义生产与消费的矛盾冲突，社会再生产的障碍。他还强调了经济各部分按比例发展的必要性。

2.简述亚当。斯密的方法论二重性。
  答：斯密在《国富论》中同时并用归纳法和演绎法，在方法论上具有二重性。一方面是内在方法，又称内证法，或初步的科学抽象法，是深入研究资产阶级制度的生理学方法；另一方面是外在方法，又称现象描述法，是描写资产阶级社会外部表现出来的联系的方法。在斯密的经济学方法论中，这两种方法同时并存，互相交错并列应用。这种分析经济问题的方法，在斯密博大精深的经济学体系中是一以贯之的，从而带有全局性的特征。
（1）斯密的科学抽象法
斯密应用内在研究方法来分析资本主义经济，使他能够对资本主义社会的经济运动有比较全面的认识。他把工农业统一起来考察，通过抽象和分析，看到了经济运动中的一些本质性的因素，他把这些因素概括到一系列的概念中，并且进一步确定了最基本的概念——价值。同时把配第、魁奈等人的价值观点——劳动决定价值，从萌芽形态发展为理论，初步形成了劳动价值论。他从价值概念出发，形成了工资、利润、地租、资本、分工、交换、生产、生产性劳动、非生产性劳动等一系列的概念。斯密是第一个比较系统地运用科学抽象法的人。
（2）斯密的现象描述法
斯密的现象描述法与科学抽象法是并行存在的。斯密的描述法和抽象法之间的区别就在于是否使用分析的方法从现象进一步分析到本质。
斯密运用抽象法，能够深入资本主义经济制度内部，揭示其本质、矛盾和一些规律性，而运用描述法则无法揭示经济运动的本质。
总之，斯密的方法论基本遵循了逻辑抽象法，在论述体系上是以总体演绎来安排的。
斯密在方法论方面有许多二重性的表现。他一方面在其“经济人”的假定下，赞美“看不见的手”的自由市场经济制度，进行经济现象的描述。一方面，他又力图从事物内在逻辑上进行本质的探讨。

3.概述马克思劳动价值论的基本内容。
答：马克思劳动价值论的基本精神在于，以商品生产社会中的价值决定问题为特例，强调劳动是人类及其社会存在和发展的决定因素，认为个别生产者对社会的真正贡献只能是他的劳动。劳动价值论本质上是一个为人类发展而设置的评价体系，它在评价个人对社会的作用上将劳动看作唯一的标准，认为个别生产者对社会的真正贡献只能是他所投入的劳动。马克思劳动价值论的主要内容有以下几点：
（1）首创劳动二重性学说，说明商品价值的实体是抽象劳动
马克思以前的古典经济学家虽然已经意识到商品具有二重性——使用价值和价值，却忽略了劳动也具有二重性。马克思先从单个商品这种表象开始，分析了商品是使用价值与价值的矛盾统一体，接着分析了商品的两个因素来源于同一劳动过程的具体劳动和抽象劳动，首创了劳动二重性学说，使劳动价值论变成了科学。具体劳动创造了商品的使用价值，是不以一切社会形式为转移的人类生存条件，是人和自然之间的物质变换即人类生活得以实现的永恒的自然必然性。马克思同时指出，劳动不是物质财富的唯一源泉。马克思明确指出了抽象劳动是一个历史范畴，抽象劳动的规定性也要随着社会经济的发展而发展，而且在社会经济发展不同的历史时期应是不同的，当前认为的简单劳动就是过去某个社会时期的复杂劳动。但马克思又同时指出简单劳动虽然在不同的国家和不同的文化时代具有不同的性质，但在一定的社会里是一定的，只有这样构成价值实体的简单抽象劳动才具有可比性。
（2）进一步科学地阐明了商品价值量的决定问题，完善了价值规律的内容
马克思认为，商品的价值实体是抽象劳动，商品的价值量就由商品中的劳动量决定，而劳动量是由劳动时间决定的，所以价值量也就由劳动时间来计量。价值是一种社会实体，它只能以社会尺度来衡量，即社会必要劳动时间。马克思除了对价值量进行静态考察，还对之进行了动态考察，认为生产商品的社会必要劳动时间随着劳动生产率的变动而变动。劳动生产率受多种因素的影响，如工人的熟练程度，科学的发展程度和它在工艺上应用程度、生产过程的社会结合、生产资料的规模和效能、自然条件等等。由此可以看出，马克思已充分注意到科学技术、生产组合和生产资料的发展都会对劳动生产率构成一定的影响，接着又分析了价值量与劳动生产率之间的一般关系，提出：商品的价值量与体现在商品中的劳动的量成正比，与这一劳动的生产率成反比。
（3）揭示了货币的起源，科学地阐明了价值与价格的关系
马克思通过考察价值形式的发展过程，揭示了货币的起源与本质。马克思对价值形式发展的考察，体现了逻辑与历史相统一的原则，指出货币的出现和发展是商品经济发展的产物，商品内部的矛盾就转化为商品与商品、商品与货币的矛盾。这样，人与人之间的关系也就表现为物与物之间的关系。这里，马克思强调了商品实现的重要性。
在分析货币的职能时，马克思还科学阐明了商品价值与价格的关系。用计算货币表现出来的商品价格，虽然同样是商品价值的观念表现，但它却可以与价值发生量的偏离，即价格可以与价值量一致，也可以大于或小于价值。价格不但在量上可以偏离价值，而且还可与它发生质的矛盾，以致货币虽然只是商品的价值形式，但价格可以完全不是价值的表现。因此，没有价值的东西在形式上可以具有价格，其表现形式是虚幻的。
（4）揭示了价值转化为生产价格是价值规律的一种表现形式
马克思认为由于各个部门的资本有机构成不同，利润率也就各不相同，随着资本在不同部门之间的竞争，形成了平均利润率。这样，商品就不是以产品价值而是以生产价格进行交换，价值就转化为生产价格。这种转化只是不同部门的资本家对总剩余价值的重新分配，他们获得的总利润与总剩余价值在量上是相等的，因而生产价格总额等于价值总额。马克思认为：既然商品的总价值调节总剩余价值，而总剩余价值又调节平均利润从而调节一般利润率的水平，那么，价值规律就调节生产价格。所以，价值转化为生产价格，使等量资本获得等量利润，是价值规律的一种表现形式。
（5）科学的说明了商品、货币、价值等经济范畴的实质
马克思把商品、货币、价值等都看作反映一定生产关系的经济范畴，科学地说明了这些范畴的实质。在商品经济条件下，商品生产者之间的生产关系为物的外壳所掩盖。马克思揭示了商品拜物教的性质和根源，阐明了商品、货币、价值都是体现一定生产关系的经济范畴。

4.为什么说资本主义国际经济协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾?
答：（1）资本主义国际经济协调
资本主义国际经济协调是指各资本主义国家代表本国垄断资本的利益，对资本主义国际化再生产过程中所产生的各种矛盾、摩擦进行共同协商和调节。资本主义国际经济协调的形式主要有三种：国际经济组织的协调；区域经济联盟的协调；政府首脑会晤的协调。
（2）资本主义国际经济协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾
战后资本主义国际经济协调有了较大的发展，但从本质上来说，经济全球化条件下的国际协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾，主要原因有以下几个方面：
    ①全球经济的游戏规则仍然以发达国家的利益为核心，许多制度安排未将发展中国家考虑进去。在现实世界中，发达国家拥有明显优势。发达国家内部的基本格局是美、日、欧三强鼎立。它们的经济发展水平、经济体制及意识形态等诸多方面较为接近，具备了进行对称协调的可能性；加之国际间的商品、资金、技术、劳务等要素的流动主要集中在发达国家，更增加了它们进行对等协调的必要性。这样，在世界范围内，国际规则的形成过程变成了发达国家集团与发展中国家的相互博弈过程。发达国家通过西方八国首脑会议或欧盟这样的组织在其内部形成共同的规则，并凭借实力优势将它们共同的内部规则延伸为世界通行的规则，主导着国际制度。
    ②国际组织在促进各国经济联系加强的同时，并没有找到一条适应经济全球化发展的模式。因此，传统国际经济组织在经济全球化背景下的作用在不断下降，要求它们进行改革的呼声越来越高。IMF和世界银行面对日益全球化的资本，调控已显力不从心；WTO的以西方新自由主义为指导原则的做法将增加后进国家参与全球化的风险。
    ③全球一体化程度低于区域一体化程度。目前全球缺乏统一的一体化规则，在这种情况下，面对全球竞争，一个国家尤其是经济规模较小的国家，显得势单力薄。为了加强竞争实力，世界各地区的一些国家建立了区域经济组织，形成了世界多个经济中心。