③ 资本经营的方式:(1)利用证券市场或其它形式的产权市场进行资本的收购、购并、托管、租赁等，包括投资性买进卖出股权等形式。（2）利用金融市场进行投机性交易。（3）对资本存量或所积累的资产增量进行调整，用以改变资本的使用价值的物质形态，以改变投资规模、方向与结构。（4）无形资产经营。

16、实物资本（已不是课后题,可以了解一下）（04年名解，3分）

    ① 是以物质形态表现的资本，包括投入商品生产过程和流通过程的一切物的要素和待售的产出品，也称为物质资本。

    ② 包括两大类：一类是以生产资料形式表现出来的厂房、机器、原材料等物质生产要素、它们是通过投资而由货币资本转化而来的，属于生产资本；另一类是以商品形态表现的包括资本增殖额在内的待实现的产出品，即商品资本。

二、简答题

1、概述资本的一般特点和主要形态。

1、资本的定义：

资本是价值的一种特殊形式，是不断的在运动中谋求自身增殖的价值。

2、资本的一般特点：

无论资本采取何种具体形态，在任何社会经济制度下运行，具有以下基本特点：

① 增殖性，不断地和无限地追求自身的价值增殖，是资本区别于一般商品和货币的根本特征；

② 运动性，资本只有在生产过程和流通过程相统一的运动过程中才可能增殖，资本运动速度的快慢反映了资本增殖能力的强弱和形成一定时期内资本增殖量的多少；

③ 返还性，投资者在开始投入资本的时候，目的就是要回收它（当然包括增殖额）；

④ 风险性，资本具有收益和风险并存的特点，一般情况下，收益越大，风险也可能越大。

3 资本的主要形态：

① 货币资本形态，即以货币形态表现的资本，它是资本最一般和初始的形态，在资本的运动过程中，货币资本主要存在于资本的购买阶段，用于购买其他生产要素；

② 实物资本形态，是以物质形态表现的资本，包括投入商品生产过程和流通过程的一切物的要素和待售的产出品，也称物质资本；分为商品资本和生产资本两类。

③ 无形资产形态，是指市场主体所占有和使用的以知识形态存在的特有经济资源，它可以较长期的为该主体提供一定的特殊权利，或有助于该主体取得一定的收益，通常包括：著作权、商标权、专利权和版权等。无形资产的估价主要依据其潜在的获利能力。

④ 虚拟资本形态，是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。

2、说明资本积累的动因及影响资本积累的因素，并比较资本积累与积聚，资本积聚与集中的区别和联系。（重点！）（已不是课后题，但是区分这三者是教材的重点，考试也有可能涉及的！）（三者的定义在前面）

1 资本积累的动因：

① 资本积累的内在因素是实现资本的价值增殖。资本积累本质上是把资本的增殖转化为实现资本进一步增殖的手段；

② 资本积累的外在因素是市场竞争。它迫使资本扩大自身的规模以便提高竞争力。外在的竞争压力会转化为内在的资本积累动力；

③ 资本增殖和市场竞争不仅都是资本积累的动因，而且二者之间存在相互影响、相互作用的关系，实现价值增殖的本质欲望推动着资本的市场竞争，而市场竞争的成败又影响着资本价值增殖的程度。

2 影响资本积累的因素：

① 利润率，在其他因素不变的条件下，利润率越高，资本积累量越多；

② 预付资本的大小，在其他因素不变的条件下，预付资本量越大，资本积累量越多；

③ 生产要素效率的提高，其中最重要的是科技在生产中的运用，可以带来劳动生产率的提高和生产成本的下降，都能提高利润率，增加资本积累量；而且由于生产要素效率的提高，使得产品价格下降，一定的资本积累量可以购买更多的产品即要素，使资本积累的实际效果提高；

④ 所用资本和所费资本的差额，这一差额会随着资本总量的增大而增大；

⑤ 积累率，在利润量一定的情况下，积累率越高，资本积累量越大。

3 资本积累与资本积聚的比较：（先把两者的定义都给出，如前所述）

① 资本积累引起了资本积聚；

② 资本积累是资本积聚的前提和基础；

③ 资本积聚能通过资本规模的扩大来增强资本积累的能力。

4 资本积聚与资本集中的比较：

① 联系：资本积聚和资本集中都能使单个资本的规模增大，并且二者有相互促进的作用；资本积聚使单个资本增大，增强了资本的竞争力，有利于它在竞争中加快资本集中；资本集中又使单个资本具有更大的增殖能力，促进资本积累并推动资本积聚；

② 区别：⑴ 资本积聚以剩余价值的积累为前提，资本集中则不；

⑵ 资本积聚的实现会受社会所能提供的实际生产要素增长的制约，资本集中则很少会；

⑶ 资本积聚增大了社会总资本，资本集中只能改变资本的结构和质量；

⑷ 资本集中扩大资本规模的速度比资本积聚快。

3、谈谈资本经营的特点和主要的资本经营方式。（重点！）

1 资本经营的定义：

资本经营就是资本产权的主体以价值形态的资本为经营对象，通过调整、交易、优化重组等方式，来实现资本价值量的保值增殖的一系列市场行为。

2 资本经营的特点：

一个共同点：同一般生产经营领域中的资本运动一样，运动的目的都是价值增殖，而且资本经营也涉及实物形态。

五个不同点：

① 内容和对象的特点，资本经营一般不注重资本的物质内容，而主要着眼于价值化、证券化的资本；

② 经营方式的特点，资本经营主要通过各种形式的资本的结构调整、资本置换、资本交易、资本扩张与收缩等方式来优化资本；

③ 市场的特点，资本经营除企业内部的资本结构调整外，主要依托资本市场、产权市场来开展企业并购、股权转让和长期融资，此外也涉及外汇、期货、黄金市场的交易行为；

④ 资本经营的收益和风险都比较大；

⑤ 资本经营更多的依赖产权主体的明确、要素市场特别是资本市场和产权市场的存在，还要有一批有运筹资本能力的、敢于冒险也善于避险的、有创新精神和活力的资本经营者；

3 主要的资本经营方式：

① 利用证券市场或其他形式的产权交易市场进行资产的收购、出售、购并、托管和租赁等，包括投资性买进和卖出股权等形式；

② 利用金融市场进行投机性交易，通过低买高卖赚取差价，或通过投机性交易提高公司股票市值；

③ 对资产存量或增量进行调整，用以改变资本使用价值的物质形态，从而改变投资的规模、方向和结构，在这点上体现了资本经营与商品、市场的经营的直接结合；

④ 无形资产的经营，无形资产的所有者可以通过协议转让、拍卖所有权或使用权，或运用特许经营等方式转让使用权，来实现无形资产的价值增殖；

⑤ 风险投资，是资本经营的一种特殊类型。风险投资就是将资本投向蕴含高风险、高收益和高成长可能性的中小型高技术企业或项目，并以一定方式介入该企业或项目的管理和运行，在取得成功后既获得资本的高额增殖又实现资本回收的投资行为。

4、试分析资本循环正常进行的条件和影响资本周转的因素。

99简答10分，05简答7分，01简答7分，03简答8分

99简答：资本循环正常进行的条件及相互关系

01简答：资本周转速度对剩余价值生产有什么影响

03简答：影响周转时间的构成及影响其长短的主要因素

1 资本循环正常进行的条件：

1）产业资本的三种职能形式在空间上的同时并存。全部产业资本必须按一定比例分为相应的三个部分，使他们同时并存于货币资本、生产资本、商品资本这三个只能形式上，各自执行其相应的职能。否则，就不能做到三种循环形式的相互交错和相互衔接，资本的循环运动就会发生停顿。

2）产业资本三种职能形式的循环在时间上的相互继起。三种职能形式的资本在循环中必须各自相继的经历三个阶段并相应转换为其他职能形式，最后又回到原来的出发点；并且各自的职能形式的转换过程能够前后衔接、相互更替；而且还要求三种职能形式的相互转换在时间上能够前后紧密的衔接。

产业资本的三种资本职能形式在循环中的并存及其相互继起，是互为条件、互相制约的。并存是继起得以形成的前提，没有并存，就不可能有不同职能形式各自的循环，也就不存在它们之间的相互继起；继起是并存得以维持的保证，没有继起，资本职能形式的转换到了某一阶段就停滞下来，不同职能形式的并存就不会存在下去。

2 影响资本周转的因素：

研究资本周转的重点在于资本的周转速度（00名解，2分），从这个角度来说，影响资本周转的主要因素有：

① 资本的周转时间，指预付资本以一定的形式为起点，到它带着利润以同样的形式返回出发点所耗费的时间，包括生产时间和流通时间，资本生产时间包括：（1）劳动时间（2）劳动过程的正常中断时间（3）生产要素的储蓄时间。资本流通时间包括（1）购买时间（2）售卖时间。

资本周转时间的长短，反映了资本周转的速度，资本周转依次所需时间越长，资本的周转速度越慢，资本周转时间的影响可以用公式表示为：

n = U/u，其中n代表资本周转次数，U表示年，u表示一定资本量周转一次的时间；因此，资本的周转速度和周转次数成正比，和周转时间成反比。

② 生产资本的构成，即固定资本和流动资本的比率，固定资本的比重越大，周转速度越慢；流动资本的比重越大，周转速度越快；

③ 预付资本的总周转，指包括固定资本、流动资本在内的预付资本的不同组成部分的平均周转速度，预付资本的总周转速度公式为：

预付资本的总周转速度 ＝ （固定资本年周转价值总额 ＋ 流动资本年周转价值总额） / 预付资本总量

    由此可见，预付资本的总周转速度，不仅与固定资本和流动资本各自所占的比重有关，而且也和固定资本、流动资本各自的周转速度有关，在实践中，提高流动资本的周转速度，以便带动资本的总周转速度，是企业经营管理中受到很大重视的问题。

第五章 社会总资本再生产和市场实现

一、名词解释：

1、单个资本（考的可能性很小）

① 指各自独立地发挥资本职能的资本，实现价值增殖。

② 各单个资本都是社会资本的有机组成部分，单个资本的增殖与风险受社会资本的构成及社会资本运动的质量所制约。

2、社会资本（重点！）

① 以社会分工和市场交换为条件，相互联系，相互依存，相互制约的全社会各单个资本的总和，又称为社会总资本。

② 社会资本的构成具有广泛性和系统性。

1）广泛性是指社会资本所包含的单个资本，不仅有投资在生产资料生产部门的资本，也有投在消费资料生产部门的资本；不仅有投在物质生产领域的资本，也有投在服务业的资本。

2）系统性是指构成社会资本这个有机整体的各产业及产业内部各部门的资本投放都必须符合一定的客观比例；而且投在各部门和产业的资本，其各自运行也必须互相配合。

③社会资本的整体功能不等于组成社会资本的各部分资本的简单算术和，社会资本的内部构成状况决定了其整体的功能是大于还是小于部分之和。

3、三次产业和两大部类的区别与联系（06年名解，3分）

前者：① 是按人类社会生产活动的历史发展序列和社会分工的发展过程来划分的，它同时也反映了社会生产的历史阶段和产业结构的演变规律；

② 按照三次产业的分类，第一产业主要指农业，包括直接以自然物为劳动对象的农、林、牧、渔等行业；第二产业主要指工业，包括制造业、建筑业等在内的对初级产品进行加工的行业；第三产业即服务业，如商贸、旅游、金融保险、科技教育、医疗卫生等；

③ 三次产业分类法的优点是具有较强的实用性，涵盖包括物质、非物质的服务在内的整个国名经济各个部门和各个方面，对社会生产和再生产的发展状况有全面的反映，有助于通过比例观察和分析经济发展阶段。

后者：根据“服务”的最终用途进行划分，是对概念的扩大。社会总产品在物质形态上，根据其最终用途，区分为生产资料和消费资料。相应地，马克思把社会生产划分为两大部类：第一部类（Ⅰ）是由生产生产资料的部门所构成，其产品进入生产领域；第二部类（Ⅱ）是由生产消费资料的部门所构成，其产品进入生活消费领域。这是一种高度抽象，使生产和消费、生产资料与劳动力等社会生产的基本比例关系变得简单明了。

4、卖方市场

① 指因产品短缺而供不应求的市场形势，此时卖方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为买者之间的竞争；

② 卖方市场中价格趋于上涨。

5、买方市场

① 指产品供大于求的市场形势，此时买方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为卖方之间的竞争；

② 买方市场中价格通常趋于下降。

③ 供给略大于需求的买方市场最理想，买方市场是市场经济中的一般市场状况。

二、简答题：

1、怎样认识社会资本运动和单个资本运动的联系和区别？

1）社会资本运动和单个资本运动的定义：

① 单个资本运动是指单个资本经过循环过程和流通过程，依次变换不同的资本形态，独立进行循环和周转，实现着单个资本的再生产。

② 社会资本运动是指互为条件、相互交替的单个资本运动的总和。

2）社会资本运动和单个资本运动的联系：社会资本运动是单个资本运动的有机组合，单个资本运动是社会资本运动的组成因子。

① 从运动过程看，二者都是生产过程和流通过程的统一；

② 从运动形式看，在循环过程中都需要经过三个阶段，相应地采取三种职能形式；

③ 从运动目的看，都是为了实现价值增殖。

3）社会资本运动和单个资本运动的区别：

① 单个资本运动只涉及生产消费，社会资本运动不但包括生产消费，而且包括生活消费；

② 单个资本运动只涉及媒介生产消费的资本流通，社会资本运动不仅包括媒介生产消费的资本流通，而且包括媒介个人消费的一般商品流通；

③ 单个资本运动只涉及预付资本的运动，社会资本运动不仅包括预付资本的运动，而且包括剩余价值的运动。

2、怎样认识社会资本再生产的核心问题？（02年辨析，3分）

02辨析：只要社会总产品在价值上全部得以实现，社会总资本的再生产就可以顺利进行。

研究社会再生产，一方面要考察社会总产出的各个部分如何从商品形式转化为货币形式，即实现价值补偿，另一方面要考察社会总产出的各个部分在转化为货币资本形式之后，又如何再转化为所需要的物质产品和服务，即实现物质补偿的问题。

社会总产出的实现问题（社会总产品和服务的各个组成部分经过流通进入消费，再价值上得到补偿，在使用价值上得到替换，这就是社会总产出的实现问题）是社会资本再生产的核心问题，包括价值补偿和实物替换，这是因为：

首先，社会资本再生产反映了资本的现实运动，资本从商品形式向货币形式的转化（价值补偿过程），是资本运动之“惊险的跳跃”。它表明既有生产过程是否能顺利完成，也同时表明下一个生产过程能否正常开始；

其次，社会再生产的进行，不仅要求生产中所消耗的资本在价值上得到补偿，而且要求资本价值所反映的实际生产过程中所耗费的生产资料和消费资料得到实物的替换，也就是使用价值的替换问题，这种替换不仅要在总量上得到满足，而且要在结构上也得到满足。（未按教材更改）

所以，社会总产出的实现包括了价值补偿和使用价值替换，也包括了总量补偿和结构性的补偿，所有这些补偿和替换过程就是社会总产出在价值和使用价值形态上都得到实现的过程，它是社会资本再生产的核心问题。

3、试解释简单再生产和扩大再生产的实现条件及两大部类产出各自的平衡关系如何才能成立？（04年计算）(11年简答，没背，悲催)

先解释c v m：社会总产品在价值形态上，又称社会总产出，它划分为包含在产品中的生产资料的转移价值c，凝结在产品中的由工人必要劳动创造的价值v，以及凝结在产品中由工人在剩余劳动时间里创造的价值m.

1）简单再生产和扩大再生产的定义

简单再生产是指社会剩余产品是用于消费而不是用于积累的，生产在维持原来的规模上重复进行。

扩大再生产是指社会生产再社会总资本循环运动中不断扩大规模，它可以通过生产要素投入的增加（外延扩大生产）或生产要素产出效率的提高（内涵扩大生产）或二者同时发生而得以实现。

2）（服务也划分为两类，进入两大部类，所以下面的内容概念不全，没有包含服务）简单再生产的实现条件及两大部类产出的平衡关系：① 基本实现条件：，即第一部类的可变资本加剩余价值，应等于第二部类的不变资本。

第一部类产出的实现条件：，即第一部类的所生产的生产资料价值的总和，应等于两个部类不变资本价值的总和。

第二部类产出的实现条件：，即第二部类每年生产的消费资料总价值，应等于两大部类可变资本和剩余价值的总和。

2）扩大再生产的实现条件及两大部类产出的平衡关系：（00年简答，10分，扩大再生产的两个前提条件）

扩大再生产的基本实现条件：，即第一部类为第二部类提供的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，以及第二部类提供给第一部类的消费资料同第一部类对消费资料的需求之间必须保持一定的比例关系。

第一部类产出的实现条件：

第二部类产出的实现条件：

扩大再生产的两个前提条件：

，其中为剩余价值中资本所有者的消费量。

设剩余价值中用于积累的部分按一定的比例分为追加的不变资本和追加的可变资本。

3）两大部类产出各自的平衡关系的实现过程：

    简单或扩大再生产条件下两大部类之间的产出交换包括三个方面：

    （1）在第一部类内通过交换而实现：

     简单在生产IC,扩大再生产 I(C+⊿C)。

     (2)在第二部类内通过交换而实现：

     简单再生产：II(V+m),扩大再生产II(V+⊿V+m/x)。

    （3）两大部类之间互换，使第一部类的消费需求得到补偿，第二部类的生产消费得到交换。

     简单再生产I（V+m）和IIC，扩大再生产I(V+⊿V+m/x)和II(C+⊿C)。

4、分析买方市场和卖方市场的特点。

1）卖方市场的含义：

① 指因产品短缺而供不应求的市场形势，此时卖方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为买者之间的竞争；

② 卖方市场中价格趋于上涨。

2）买方市场的含义：

① 指产品供大于求的市场形势，此时买方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为卖方之间的竞争；

② 买方市场中价格通常趋于下降。

③ 供给略大于需求的买方市场最理想，买方市场是市场经济中的一般市场状况。

3）卖方市场的特点：