⑴ 价格垄断行为，如垄断高价或低价；

⑵ 非价格垄断行为，如广告，研发，销售，售后；

⑶ 组织垄断行为，如购并。

2）垄断的成因：

（本资料P31页的相关内容，结合起来记忆）竞争引起的生产和资本集中为垄断的产生提供了可能性与必要性：

• 生产集中使垄断成为可能

由于社会生产越来越集中到少数大企业手中，在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额，这使得少数大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业或若干个相关产业部门之间进行更高层次组织协调。

• 生产集中也使垄断具有必要性和必然性：（02年简答,6分）

      02简答：为什么自由竞争引起生产集中发展到一定阶段必然引起垄断？

⑴ 生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。而在一定时期的特定市场上需求总是有限的。如果企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产；

⑵ 生产集中使大企业规模巨大资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成了较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成了少数大企业寡头垄断的格局；

⑶ 少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。

3、论述垄断条件下竞争的基本形式。

竞争引起垄断，但垄断的形成并不会完全消除竞争，而只是改变了竞争的集体目的和手段、形式和后果。（竞争引起了垄断，而垄断又加剧了竞争）

1）垄断条件下竞争的基本形式有两种：一是垄断资本与非垄断资本的竞争；二是垄断资本之间的竞争。

2）垄断资本与非垄断资本之间的竞争，是指垄断企业与部门内部及外部非垄断组织的中小企业之间发生的竞争关系。其手段主要有：

① 依靠进入壁垒排挤中小企业。进入壁垒包括多种形式，其中主要有：

⑴ 由垄断企业的巨大规模形成的壁垒；

⑵ 大垄断公司在产品差别、垂直联合、生产多角化等方面形成的壁垒；

⑶ 由于垄断组织控制投入品而形成的壁垒；

⑷ 由于庞大的销售费用形成的壁垒；

⑸ 通过倾销手段而形成的壁垒。

② 通过转包等形式控制中小企业，在一定条件下，控制中小企业可能比排挤中小企业对垄断企业更为有利。

③ 通过买方垄断掠夺中小企业，当一个市场中购买企业的集中达到较高程度，而出售原材料或投入品的又是众多分散的中小企业时，就会发生买方垄断。

3）垄断资本之间的竞争主要在两个领域内展开：一是同一部门内部垄断企业之间的竞争；二是不同部门之间垄断企业的竞争。

同一部门内部垄断企业之间竞争的主要形式有：

① 在价格协调的同时进行公开或隐蔽的价格竞争；

② 广泛的非价格竞争（主要形式）和市场外竞争：非价格竞争包括促销、质量和服务方面的竞争；市场外竞争只要是指争夺原料，人才，专利等生产要素的竞争。

③ 改进生产技术和经营管理以降低成本。

不同部门之间垄断资本的竞争主要发生在两个方面：

• 垄断企业在相关垄断部门之间的竞争，表现在纵向经济联系上，如一个垄断资本为另一个垄断资本提供原料；
• 垄断企业在非垄断部门内部的竞争，表现在部门内的剩余资金在其他投资领域的竞争。

4、论反垄断的作用与局限。

1）反垄断政策

通常通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范和制约，具有较强的约束力。具体内容有：

• 预防形成垄断市场结构的政策，包括保护中小企业生存和发展的政策以及对企业合并的审查制度等；
• 对垄断性市场结构的事后调整政策，包括对垄断企业实行肢解、分立等；
• 禁止或限制企业间的共谋，卡特尔和不正当的价格歧视，对欺骗，行贿和压制竞争者的行为进行裁定等。

2）反垄断的作用

从西方发达国家的反垄断实践来看，反垄断政策和反垄断法的运用，对于限制垄断行为，克服垄断弊害，维护有效竞争发挥了重要作用，表现在：

• 对生产的过度集中起到了一定的限制作用，这种作用主要是通过对企业合并的某种限制实现的；
• 对企业间的勾结行为起到了一定的限制作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。

3）反垄断的局限

从反垄断法的具体实施来看，并没有起到象法律条文界定的那样达到反垄断、保护、促进竞争的目的，也没有限制住资本集中的不断加强和垄断行为的扩张。这些法令在实施过程中，始终未能完全摆脱内容空泛，条文笼统，词义含混，可以被人随心所欲的加以解释的弊病。如在美国，

① 立法机构，不断采取修改条文、另立特别法、制定豁免条例等办法，使许多垄断组织得以逃避反垄断法的制约；

② 行政机构则通过司法部保护垄断组织，按照“三权分离”原则，司法部可以通过不起诉，使垄断组织得以逃避反垄断法的制裁；

③ 法院对案件的判处，也可以利用法律条文的含糊不清，做出无罪的决定。

因此，反垄断法事实上未能阻止垄断组织迅速膨胀及各种形式的企业勾结、联合的发展。而且，反垄断法的实施与否经常取决于政府的需要。

5、论过度竞争的资源配置缺陷（05年简答，7分）

    （1）定义及其判断标准

① 是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。

② 判断一个产业呈现过度竞争状态的标准主要是两条：

⑴ 企业过度进入该产业；

⑵ 该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或产品的大量积压。

（2）过度竞争会对资源配置产生一系列消极的影响：

    ① 过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。

    ② 过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。过度竞争对生产者来说必然是库存增加，或者说只有通过降价来减少库存，从而给生产者造成损失。

    ③ 过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。

    过度竞争在资源配置中的缺陷表明，竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。

6.垄断为什么不能消除竞争，垄断条件下的竞争又有什么新的特点？（不是课后题，但觉得很重要）（书上110+166页结合起来看）

第八章 资本主义制度的形成和剩余价值的生产（名解多）

一、名词解释

1、劳动力商品（03年简答，8分）

03简答：简述劳动力商品的价值和使用价值。

① 劳动力商品是指作为商品买卖的劳动力；

② 劳动力商品具有使用价值和价值，使用价值是劳动，价值由维持生产和再生产劳动力所需的社会必要劳动时间决定，这一必要劳动时间，可以还原为维持劳动者自身生存所需要的生活资料的价值，包括三个部分：一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料价值，这用于再生产劳动力；二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值，这用于延续劳动力供给；三是劳动力接受教育和训练所支出的费用，这用于提高适合资本主义再生产需要的劳动力；劳动力商品价值的决定具有特殊性，包含着历史和道德的因素。

③ 劳动力转化为商品是货币转化为资本的前提。

④ 劳动力称为商品的两个基本条件：1、有人身自由；2、丧失了一切生产资料和生活资料。

2、剩余价值

① 雇佣工人的劳动分为两部分：一部分是必要劳动时间，用于再生产劳动力的价值；一部分是剩余劳动时间，用于无偿为资本家生产剩余价值。

② 剩余价值就是雇佣工人创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人在剩余劳动时间内支出的剩余劳动的凝结。

③ 剩余价值产生的唯一源泉就是雇佣工人的剩余劳动。

3、剩余价值率

为表明资本家对工人的剥削程度，剩余价值率m’即剩余价值m和可变资本v的比率，有两种表示方式：

① 物化劳动表示法，剩余价值率等于剩余价值比可变资本，它表示雇佣工人劳动创造的价值中，资本家和工人各占多少份额；m’=剩余价值/可变资本=m/v。

② 活劳动表示法，剩余价值率等于剩余劳动时间比必要劳动时间，它表明在工人的一个工作日的全部劳动时间中，有多大部分用于补偿劳动力的价值，多大部分用来无偿的给资本家生产剩余价值。m’=剩余劳动时间/必要劳动时间。

③在失业率较低的时期才会出现剩余价值率下降的现象。

4、不变资本

① 根据在剩余价值生产或价值增殖过程中所起的作用不同，可以把全部预付资本区分为不变资本和可变资本；

② 以生产资料的形式存在，它在生产过程中被消耗，生产出新产品，以生产资料形式存在的资本在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫不变资本。

③ 通常以C表示。

5、可变资本

① 根据在剩余价值生产或价值增殖过程中所起的作用不同，可以把全部预付资本区分为不变资本和可变资本；

② 用来购买劳动力的那部分资本，以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，即价值增殖，所以叫可变资本。

③ 通常以V表示。

④ 可变资本是剩余价值的源泉。

6、剩余价值规律

剩余价值规律是资本主义的基本经济规律，它的内容是：资本主义的生产目的和动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。

7、资本原始积累

① 是指资本生产方式确立之前，通过暴力（圈地、殖民）剥夺直接生产者，使生产资料与劳动者分离，生产资料和大量货币财富在资本家手中迅速积累的过程。

② 实质上生产者和生产资料分离的历史过程。

③ 这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料以及货币转化为资本，另一反面使直接生产者转化为雇佣工人。

8、雇佣劳动制度

① 是指在资本主义制度下，资本家雇佣劳动为其生产，并从雇佣劳动者的剩余劳动中获取剩余价值的制度。

② 雇用劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。

③ 劳动者成为商品是雇佣劳动制度建立的前提。

④ 劳动者和生产资料的重新结合是在雇佣制度下实现的。劳动者和生产资料一样，是作为资本的生产要素存在的。劳动者在生产过程中不但创造自己的工资收入，而且无偿的为资本家创造出利润。因此，雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。

9、如何由超额剩余价值到相对剩余价值★★★（已不是课后题，但是是书上的基础知识点，要掌握）

（97简答10分，00名解2分，相对剩余价值，02、07名解3分，超额剩余价值，06年辨析4分）

06辨析：资本主义社会中各单个企业提高劳动生产率的目的是为了获得相对剩余价值。

    超额剩余价值是指单个企业由于提高劳动生产率而使商品个别价值低于社会价值的差额。

    一是，超额剩余价值是个别企业获得的，是暂时的；相对剩余价值是所有资本家都能获得的，不是暂时的。在某个特定时期内，整个社会资本家都可获得。（时间）

二是，超额剩余价值是个别企业提高劳动生产率的结果；相对剩余价值是整个社会提高劳动生产率的结果。（范围）

三是，超额剩余价值是个别企业提高劳动生产率的直接目的；相对剩余价值不是资本家追求的目的，而是不知不觉获得的。（目的）

四是，各个企业追求剩余价值的结果是整个社会形成了相对剩余价值。（关系）

10、相对剩余价值与劳动生产率之间的关系（已不是课后题，但一定要掌握）（05年简答，7分）

05简答：简述相对剩余价值生产是如何缩短必要劳动时间的。

    ① 相对剩余价值生产以缩短必要劳动时间为前提。

    ② 缩短必要劳动时间以降低劳动力价值为前提。

    ③ 降低劳动力价值以降低生产资料价值为前提。

    ④ 降低生产资料价值以提高社会劳动生产率为前提。

二、简答题

1、为什么说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提？

① 劳动力商品的定义

劳动力商品是指作为商品买卖的劳动力；劳动力商品具有使用价值和价值，使用价值是劳动，价值由维持生产和再生产劳动力所需的社会必要劳动时间决定。

② 货币转化为资本

资本是能够带来剩余价值的价值，是在不断运动过程中谋求自身增殖的货币，货币转化为资本是为了使货币资本带来剩余价值。

③ 关联

一、资本家为了进行生产经营，需要掌握一定量的货币，以便购买生产资料和劳动力。但是，货币本身并不是资本。资本流通公式，G(货币)-W（商品）-G’（更多货币），从形式上看，资本总公式同价值规律相矛盾，价值规律要求等价交换，但资本总公式表明，货币资本在流通过程中发生了增殖，就是资本总公式的矛盾。（要解决资本总公式的矛盾，关键在于说明剩余价值是在什么条件下产生的，来源是什么，也就是阐明货币在资本主义条件下是怎么转化为特殊资本的。）

二、剩余价值既不能在流通中产生，又不能离开流通而产生，必须以流通过程为媒介，这是解决资本总公式矛盾的条件。（01年辨析，3分）

三、价值增殖不会发生在G-W阶段货币上，因为价值量并没有增值，货币作为购买手段或支付手段，也不可能发生在W-G阶段，因为此时商品价值是既定的。则价值增殖必然发生在G-W阶段的商品上。

四、货币所有者必须购买到某种特殊商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用能创造比它本身价值更大的价值，这种特殊商品就是劳动力。

因此，劳动力成为商品并为资本家所雇佣，是货币转化为资本的前提。只有劳动力成为商品，货币才能转化为资本，因为如果劳动力不是商品，货币就无法购买到劳动力，则即使资本家占有生产资料也无法让生产资料与劳动力结合，无法使货币成为资本。

2、剩余价值生产包括哪两种基本方法？

剩余价值的生产包括两种基本方法：绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。

1）绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日长度而产生的剩余价值，而高劳动强度实际上等于变相延长了工作日。

工作日的最高界限受到两个因素的限制：生理界限和道德界限。除此之外，工作日的长度还取决于无产阶级和资产阶级的力量对比。

2）相对剩余价值生产是指在工作日长度不变的条件下，资本家通过缩短必要劳动时间而相应延长剩余劳动时间的剩余价值生产方法。

它主要是通过社会劳动生产率的提高来降低生活资料的价值，从而降低劳动力的价值，从而缩短必要劳动时间的。

3）绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产作为资本家提高剥削程度的两种基本方法，既有联系又有区别。

联系：从资本家对雇佣劳动的剥削来看，这两种方法是一致的。都是涨了工人的剩余劳动时间，增加了资本家无偿占用的剩余价值量。

区别：但绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。资本主义剥削无论在什么时候都必须将工人的劳动时间绝对的延长到必要劳动时间以上，否则就不可能生产剩余价值。而相对剩余价值的生产，则是以工作日已经分为必要劳动时间和剩余劳动时间为基础的，由此来进一步缩短必要劳动时间，相应的延长剩余劳动时间。

它们在资本主义发展的不同阶段上起着不同的作用。在资本主义生产的初期，由于生产工具没有重大变化，生产力发展比较缓慢，绝对剩余价值是资本主义加重剥削的主要方法。随着资本主义的发展，科学技术在生产中广泛应用，生产力有了突飞猛进的发展，从而相对剩余价值生产的作用就日益突出了。

3、为什么说剩余价值规律是资本主义生产方式的基本经济规律（绝对规律）？（重点！）

在一个社会经济形态的经济规律体系中起主导作用的经济规律，就是基本经济规律。资本主义的基本经济规律是剩余价值规律，因为：

1）剩余价值规律决定着资本主义生产的实质。资本主义生产的实质就是实现资本的价值增殖或者说生产剩余价值，资本家从事一切生产经营活动的决定性动机，就是为了获取尽可能多的剩余价值，对剩余价值的追求是资本主义生产发展的动力。

2）剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要方面和主要过程，资本主义的生产、流通、分配和消费等主要方面和主要过程，都是以获取剩余价值为出发点和归宿点的。表现在：

① 资本主义的生产过程是剩余价值的创造过程；

② 资本主义的流通过程是剩余价值生产的准备过程和剩余价值的实现过程；

③ 资本主义的分配过程实质上是分割剩余价值的过程；

④ 资本家的个人消费是消费无偿占有的剩余价值，雇佣工人的个人消费是劳动力再生产过程，它是资本家剥削工人剩余劳动的必要条件。

3 剩余价值规律还决定着资本主义生产方式的发展及其历史趋势，表现在：

① 资产阶级为了追求更多的剩余价值，总是设法进行技术创新，不断扩大生产规模和销售市场，从而推动了资本主义经济的发展；

② 正式由于资产阶级为了追求剩余价值，不断扩大和加强对工人阶级和其他劳动群众的剥削，从而不断激化和深化资本主义社会的生产力和生产关系的矛盾，而这种矛盾的发展决定了资本主义生产方式最终必然为更适应生产力发展要求的新的生产方式代替。

4、如何理解“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放”？

   这是马克思在考察资本主义制度形成时提出的论点，包含两个含义：⑴资本主义制度产生于封建社会内部。⑵资本主义制度取代封建主义制度极大地解放和发展了社会生产力。

   ⑴ 资本主义制度产生于封建社会内部

   中世纪晚期西欧城市的兴起，农业和手工业生产力的提高以及商品货币关系的发展，使封建社会的生产关系逐渐解体，为新的资本主义生产关系的产生准备了必要的条件。

   最早的资本主义萌芽产生于日益发达商品经济中，小手工业生产者发生分化，一部分上升为最早的工业资本家，而大部分成为雇佣劳动者。

   ⑵ 取代解放生产力

   资本原始积累是为资本主义生产方式奠定基础的变革的序幕。是生产者和生产资料分离的历史过程。

   工业革命不仅引起了生产技术的革新，使生产力获得了空前的巨大发展，开创了人类物质文明的新时代，而且引发了生产关系的重大变革，并最终使资本主义制度得以确立。

   资本主义制度取代封建主义是生产力发展的必然趋势，是生产关系一定要适应生产力发展规律的历史体现。

5、资本主义制度的本质特征是什么？

   资本主义制度的本质特征是雇佣劳动制度，即在资本主义制度下，资本家雇佣劳动者为其生产，并以雇佣者的剩余劳动中获取剩余价值的制度。

   ① 资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。   ② 资本主义制度的本质特征是雇佣劳动制度。资本主义制度造成直接生产者和生产资料的分离，劳动者与生产资料的重新结合是在雇佣制度下实现的，劳动力除了自己的劳动力外一无所有，不得不将自己的劳动力出卖给资本家，与生产资料重新结合起来进行生产活动。在资本主义的生产过程中，劳动者与生产资料一样，是作为资本的生产要素存在的。在资本主义生产过程中，劳动者不仅创造出自己的工资收入，而且无偿为资本家生产利润，因此资本主义的剥削制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。

   ③ 资本主义作为一种剥削制度，其基础和历史上存在的其它制度一样，也是生产资料私有制。而使它相区别的特征是，雇佣劳动制度这样的资本主义生产方式所特有的劳动者与生产资料相结合的方式。劳动者在具有人生自由的前提下与生产资料结合。（区别封建、奴隶制度）

6、剩余价值是如何生产出来的？

   ⑴ 定义

   剩余价值是工人在生产过程中新创造的价值超过劳动力价值的部分，在资本主义社会中，剩余价值被资本家无偿占有，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系。

   ⑵ 生产过程

   资本主义生产是以雇佣劳动为基础的商品生产，其生产过程具有两重性：一方面是生产使用价值的劳动过程，另一方面是生产剩余价值的价值增殖过程，所以资本主义的生产过程是劳动过程与价值增殖过程的统一。

• 劳动过程

在劳动过程中，资本家要工人生产某种使用价值，使用价值是价值和剩余价值的物质承担者。在生产过程中，劳动者用具体劳动生产了商品的使用价值，并把生产资料的价值转移到商品中去，同时，劳动者的劳动作为抽象劳动，又形成商品的新价值。

• 价值增殖过程

    价值增殖的过程，就是超过劳动力价值的那部分新价值的形成过程。雇佣工人的劳动分为两部分，必要劳动时间和剩余劳动时间，必要劳动时间用于再生产劳动力的价值，剩余劳动时间用于无偿为资本家生产剩余价值。

第九章 资本主义的分配

在资本主义社会中，工人不仅仅受本部门资本家的剥削，而且还受整个资本家阶级的剥削

一、名词解释

1、平均利润

平均利润率实质是把社会总资本作为一个整体看待时得到的利润率，可以用公式表示为：平均利润率 = 剩余价值总额 / 社会总资本。在利润率平均化的条件下，是指各部门资本家按照平均利润率所获得的利润，平均利润是预付资本和平均利润率的乘积，不同部门资本家通过竞争重新瓜分剩余价值的结果。

剩余价值转化为利润，已经掩盖了剩余价值的真正来源，但利润量与剩余价值量还是一致的。而在利润转化为平均利润以后，许多部门的利润量与剩余价值量就不一致了。等量资本得到等量利润，完全掩盖了利润的本质和真正来源。（虽然此时总量依旧等于总量）

2、生产价格（06年辨析，4分）（10年名解）（后面有补充）

06辨析：商品按照价值出售转化为按照生产价格出售，仅仅使价值规律的形式发生了变化，但没有违背价值规律。

①生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提的。 随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了，这种由商品的生产成本和平均利润构成的价格就是生产价格；