最后，体系不同。当今的“以德而治”是“依法治国”的有效补充，是在社会主义法律体系指导之下的；古代的“德治”是儒家思想体系的一部分，只强调礼法的约束，而没有法制的保障。





第三章　管理的基本原理


【学习精要】


一、学习重点

1.管理原理的主要特征

2.系统原理

3.人本原理主要观点

4.责任原理

5.效益原理

二、知识脉络图



三、理论精要

知识点一　管理原理

原理是指某种客观事物的实质及运动的基本规律。

管理原理指对管理工作的实质内容进行科学的分析、总结而形成的基本真理，它是现实管理现象的抽象，是对各项管理制度和管理方法的高度综合与概括。

1.管理原理的主要特征

(1)客观性。管理原理是对管理的实质及客观规律的表述。

(2)概括性。管理原理所反映的事物很广泛，涉及自然界与社会的许多领域，包括人与物的关系、物与物的关系以及人与人的关系。因此管理原理是对包含了各种复杂因素和复杂关系的管理活动客观规律的描绘；或者说，是在总结大量管理活动经验的基础上，舍弃了各组织之间的差别，经过高度综合和概括而得出的具有普遍性、规律性的结论。

(3)稳定性。管理原理与一切科学原理一样，都是确定的、巩固的，具有“公理的性质”。

(4)系统性。管理原理中的系统原理、效益原理、人本原理以及责任原理，组成了一个有机体系，根据管理现象本身的有机联系，形成一个相互联系、相互转化的完整的统一体。

2.研究管理原理的意义

(1)有助于提高管理工作的科学制，避免盲目性。

(2)有助于掌握管理的基本规律。

(3)有助于迅速找到解决管理问题的途径。

知识点二　系统原理

系统是指若干相互联系，相互作用的部分组成，在一定环境中具有特定功能的有机整体。

1.系统的特征

(1)集合性。这是系统最基本的特征。一个系统至少由两个及两个以上的系统构成。构成系统的子系统称为要素，也就是说，系统是由各要素结合而成的，这就是系统的集合性。

(2)层次性。系统的结构是有层次的，构成一个系统的子系统和子子系统分别处于不同的地位。系统从总体上看，都有宏观和微观之分，而微观上，还有各种层次。

(3)相关性。系统内各要素之间相互依存、相互制约的关系，就是系统的相关性。系统的存在和发展是子系统存在和发展的前提，因而各子系统本身的发展就要受到系统的制约。此外，系统内部子系统或要素之间还存在相互影响的关系。

2.系统原理要点

(1)整体性原理。整体性原理是指系统要素之间的相互关系及要素与系统之间的关系以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果为最佳。从系统功能的整体性来说，系统的概念不等于要素功能简单相加，而是往往大于各个部分功能的总和，即“整体大于各个孤立部分的总和”，因此系统要素的功能必须服从系统整体的功能。

(2)动态性原理。动态性原理指系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态则是绝对的。系统内部的联系就是一种运动，系统与环境的相互作用也是一种运动。企业系统就是在这种不断变化的动态过程中生存和发展的，因此，企业的产品结构、工艺过程、生产组织、管理机构、规章制度、经营方针等都具有很强的时限性。

(3)开放性原理。只有当系统从外部获得的能量大于系统内部消耗散失的能量时，系统才能克服熵而不断发展壮大，明智的管理者都应当从开放性原理出发，充分估计外部与本系统的联系，努力扩大本系统从外界吸入的物质、能量和信息。

(4)环境适应性原理。系统不是孤立的而是与外界不断发生联系的。要维持系统活力，就需要系统与环境进行物质、能量和信息的交流，保持最佳适应状态。

(5)综合性原理。综合性就是把系统的各部分、各方面和各种因素联系起来，考察其中的共同性和规律性。综合性原理包括三层含义：一方面是系统目标的多样性和综合性，即系统最优化目标是靠从各种复杂的甚至对立的因素中综合的结果；另一方面是系统实施方案选择的多样性和综合性；最后是产品是由综合而创造的。因此，管理者要把许多普普通通的东西综合为新的构思、新的产品、创造出新的系统，把复杂的系统分解为最简单的单元去解决。

知识点三　人本原理

人本原理是以人为主体的管理思想，是20世纪末管理理论发展的主要特点。其主要观点包括：

1.职工是企业的主体

(1)要素发展阶段——泰罗“科学管理”阶段。

早期的管理理论基本上限于把劳动者视为生产过程中的一个必不可少的因素，研究工作的目的是挖掘作为机器附属物的劳动者的潜能。泰罗之后的几十年中所有对劳动和劳动力的研究大多都未摆脱把人视为机器附属物的基本观点和方法。

(2)行为研究阶段——马斯洛、赫茨伯格等。

第二次世界大战后，一部分管理学家和心理学家开始意识到劳动者的行为决定了企业的生产效率、质量和成本，并且发现人的行为是由动机决定的，而动机又取决于需要。劳动者的需要是多方面的，因此需要从多方面激励劳动者。

(3)主体研究阶段。

20世纪70年代以后，企业界逐渐意识到职工在企业生产经营活动中的重要性，逐渐形成了以人为中心的管理思想。

2.有效管理的关键是职工参与

实现有效管理有两条完全不同的途径：

(1)高度集权，从严治厂，依靠严格的管理使得企业目标统一、行动一致，从而实现高工作效率。

(2)适度分权，民主治厂，依靠科学管理和职工参与使个人利益和企业利益联系在一起，使职工为了共同的目标而自觉地努力奋斗，从而实现高工作效率。

两种途径的根本不同之处在于：前者职工处于被动地位，职工是管理的客体；后者职工处于主动地位，职工是管理的主体。

3.现代管理的核心是使人性得到最完美的发展

人性是受后天环境影响而形成的，因而也是可以塑造和改变的。管理者在管理过程中影响下属人性的发展，同时管理者行为本身又是管理者人性的反映。在实施每一项管理措施、制度、办法时，不仅要看到实施取得的经济效果，同时要考虑对人精神状态的影响。要分析它们是促使职工的精神状态更加健康，人性更加完美，还是起相反作用。

4.管理是为人服务的

“以人为中心的管理”是为了实现人的发展，这个“人”当然不仅包括企业内部、参与企业生产经营活动的人(虽然在大多数情况下，这类人是管理学研究的主要对象)，而且包括存在于企业外部的、企业通过提供产品为之服务的用户。原因在于，一方面，为社会生产和提供某种物质产品或服务，是企业存在的主要理由；另一方面，在市场经济条件下，用户是企业存在的社会土壤，是企业利润的来源。

(1)企业要在这种思想的指导下，研究市场需求的特点及发展趋势，据此确定企业的经营和产品发展方向。

(2)企业要从用户的角度出发，提高设备和材料的使用效率，降低成本。

(3)企业要在这种思想的指导下研究企业的消费者。

总结来说，尊重人、依靠人、发展人、为了人是人本原理的基本内容和特点。

知识点四　责任原理

1.明确每个人的职责

挖掘人的潜能的最好办法是明确每个人的职责，职责是整体赋予个体的任务，也是维护整体正常秩序的一种约束力。具体来说，就是在数量、质量、时间、效益等方面有严格规定的行为规范。首先，职责的界限要清楚；其次，职责中要包括横向联系的内容；最后，职责要落实到每个人。

2.职位设计和权限委授要合理

一个人对工作是否能做到完全负责取决于三个因素：

(1)权限：实行任何管理都要借助于一定对人力、物力、财力的权力，否则任何人都不可能对工作实行真正的管理。

(2)利益：完全负责意味着要承担风险，任何管理者在承担风险的同时都要对收益进行权衡。这种利益不仅仅是物质利益，还包括精神利益。

(3)能力：能力是完全负责的关键因素。职责和权限、利益、能力之间的关系遵守等边三角形定理，如图3.1所示。



图3.1　责权利三角定理

3.奖惩要分明、公正而及时

为了做到严格奖惩，要建立健全组织的奖惩制度。

知识点五　效益原理

1.效益的概念

效益、效率、效果是既相互联系又相互区别的概念：

(1)效果是指由投入经过转换而产出的成果，其中有的是效益的，有的是无效益的。

(2)效率是指单位时间内所取得的效果的数量，反映了劳动时间的利用状况，与效益有一定的联系。

(3)效益是指有效产出与投入之间的一种比例关系，可从社会和经济两个不同角度去考察，即社会效益和经济效益。经济效益比社会效益直接、明显，可有效度量；社会效益则难以计量，只能借助于其他形式来间接考察。

效益是管理的根本目的，也是人类活动的目的，管理就是对效益的不断追求。

2.效益的评价

不同的主体可从不同的角度去评价，所以效益的评价没有一个绝对的标准。评价标准不同，得出的结论也不同，不同的评价都有它的长处和不足，应配合运用，以求获得客观、公正的评价结果。一般说来，可以采用首长评价、群众评价、专家评价与市场评价四种评价方法。

3.效益的追求

效益是管理的根本目的。

(1)管理效益的直接形态是通过经济效益而得到表现的。综合评价管理效益，当然必须首先从管理主体的劳动效益及所创造的价值来考虑。

(2)影响管理效益的因素很多，其中主体管理思想正确与否占有相当重要的地位。实际上，管理效益总是与管理主体的战略联系在一起的。

(3)追求局部效益必须同追求全局效益协调一致。当局部效益与整体效益发生冲突时，管理必须把全局效益放在首位。

(4)管理应追求长期稳定的高效益。须有远见卓识和创新精神，增强企业发展后劲，进行技术改造、技术开发、产品开发和人才开发，保证有长期稳定的较高经济效益。

(5)建立管理活动的效益观。管理活动要以提高效益为核心。





【习题解析】


1.什么是系统？系统有哪些基本特征？管理者可从系统原理中得到哪些启示？

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 121

【考查要点】 系统原理

【参考答案】 参见知识点二。

【相关链接】

企业管理系统是指能够体现企业管理的大部分职能(包括决策、计划、组织、领导、监控、分析等)，能够提供实时、相关、准确、完整的数据，为管理者提供决策依据的平台件。以模块划分，企业管理软件可分为财务管理、车间管理、进销存管理(ERP)、资产管理、成本管理、设备管理、质量管理、分销资源计划管理、人力资源管理(HR)、供应链管理(SCM)、客户关系管理(CRM)等内容，这些都组成现代企业管理的核心内容。　　2.如何理解责任原理？责任原理的本质是什么？管理者可从责任原理中得到哪些启示？

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 133

【考查要点】 责任原理

【参考答案】 责任原理是在合理分工的基础上明确各部门与个人必须完成的工作任务和必须承担的相应责任，从而提高人的潜能的有效办法。

责任原理的本质是保证及提高组织的效益和效率。管理者可从责任原理中得到的启示有：

(1)明确每个人的职责是挖掘人的潜能的最好办法(明确每个人的责任)；

(2)职位设计和权限委授要合理；

(3)奖惩要分明、公正而及时。

3.何谓“以人为主体的管理”？又如何实现“以人为主体的管理”？

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 31

【考查要点】 人本原理

【参考答案】 “以人为主体的管理”是为了实现人的发展，这个“人”当然不仅包括企业内部、参与企业生产经营活动的人(虽然在大多数情况下，这类人是管理学研究的主要对象)，而且包括存在于企业外部的、企业通过提供产品为之服务的用户。原因在于，一方面，为社会生产和提供某种物质产品或服务，是企业存在的主要理由；另一方面，在市场经济条件下，用户是企业存在的社会土壤，是企业利润的来源。20世纪末管理理论发展的主要特点主要观点为：(1)职工是企业的主体；(2)有效管理的关键是职工参与；(3)现代管理的核心是使人性得到最完美的发展；(4)管理是为人服务的。总的来说，尊重人、依靠人、发展人、为了人是人本原理的基本内容和特点。

【翔高点评】 人本原理是管理学四大原理之一，顾名思义就是以人为本的原理。它要求人们在管理活动中坚持一切以人为核心，以人的权利为根本，强调人的主观能动性，力求实现人的全面、自由发展。其实质就是充分肯定人在管理活动中的主体地位和作用。而在当今管理思想中，人本原理被充分认识，读者应重点学习其内涵。

4.何谓效果、效率和效益？人类一切活动为何要遵循效益原理？

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 136

【考查要点】 效益原理

【参考答案】 参见知识点五第1小点。

5.管理有效性的实质是什么？管理者如何追求自身工作的效益？

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 138

【考查要点】 效益原理

【参考答案】 参见知识点五第3小点。

【相关链接】

管理行为有效性的评价主体应当是体系，是整个组织系统，而不应当是管理者个体。无论是整个管理体系，还是分体系(管理要素)，基本如此。可见，管理行为是通过体系运行实施的，管理过程是通过体系运行展开的，管理目标也是通过管理体系有效运行实现的。





【考研真题】


一、名词解释

1.系统原理(华中科技大学2004年考研)

【重要级别】 2　　　　【难度】 1　　　　【页码】 121

【考查要点】 系统原理

【参考答案】 任何社会组织都是由人、物、信息组成的系统，任何管理都是对系统的管理，没有系统，也就没有管理。系统原理要求管理者必须认清管理系统的集合性、相关性、层次性等基本特征。

2.人本原理(南京理工大学2003年考研)

【重要级别】 2　　　　【难度】 1　　　　【页码】 126

【考查要点】 人本原理

【参考答案】 人本原理强调管理活动中的一切工作都离不开人，人是管理系统中最活跃、最具有能动性、创造性的要素，是其他所有构成要素的主宰。做好人的工作是管理的根本，所以管理要强调人本原理。

二、简答题

3.简述管理与效率的关系。(复旦大学2005年考研)

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 137

【考查要点】 效益原理

【参考答案】 管理的其中一层含义指出管理活动既强调目的又注重过程：既要选择去“做正确的事”，这关系到管理活动的效果问题；又要重视“正确的做事”，这关系到管理活动的效率问题。因此管理的基本目的，在于提高组织的“效果”和“效率”。

4.一般认为管理的基本原理包括哪些内容？(湖南大学2002年考研)

【重要级别】 2　　　　【难度】 2　　　　【页码】 117

【考查要点】 管理原理

【参考答案】 管理原理是对管理管理工作的实质内容进行科学的分析、总结而形成的基本真理，它是对现实管理现象的抽象，是对各项管理制度和管理方法的高度综合与概括，因而对一切管理具有普遍的指导意义。管理原理基本包括系统原理、人本原理、责任原理以及效益原理。

5.有人认为有效管理是“制度化、规范化的管理”，有人认为有效的管理是“人本管理、个性化的管理”，请对这两种说法进行评论，谈谈你对实现有效管理的认识。(华东理工大学2006年考研)

【重要级别】 2　　　　【难度】 3　　　　【页码】 126

【考查要点】 人本原理

【参考答案】 (1)制度化、规范化的管理是指企业通过严格的规章制度规定企业内部员工的行为方式、权责关系、组织机构等。这种管理理念根植于西方的科学管理，被当代的很多公司采用。

制度化、规范化管理的优点为：

①适合大企业。由于大企业的规模较大、人员较多、业务流程繁琐、权责关系复杂，因此，实行规范化、制度化的管理能够提高企业的经营效率，为企业创造额外的利润。

②能够避免由于人为因素给企业带来的损失。企业的经营离不开人的参与，各种利益相关者也通过企业这个纽带联结在一起。每个企业的利益相关者对企业都有相应的剩余索取权，但是不同的利益相关者有不同的利益，当彼此的利益发生冲突时，就可以通过相应制度、规范来约束人的行为，使得企业不至于遭受过大的损失。

③使企业的经营管理纳入正轨，不会因为某个重要职位的缺失而使公司无法正常运转。明确规定每个人的职和责，规定了相应的工作流程，只要每个人都按照制度规定的职责完成自己的任务，公司的正常运营就不会受到很大影响。

④有利于和外界的交流。规范化和正规化的管理能够使企业在和外界交流时节省很大的精力，也会带来很大的方便。规范化的管理有统一的标准，给年度审计、政府监管等带来很大的方便。

制度化、规范化的管理的缺点主要体现在：

①制度化、规范化的管理是一项复杂的系统工程，每一项制度的制定都会牵涉多方的利益，难度大，成本高昂。

②制度化、规范化的管理降低了企业的灵活性。制度化、规范化在本质上就是对近似的情况用统一的标准去衡量，这样会脱离实施的具体状态。对于规模较大的公司，很难发现具有完全一样的情况发生，如果用同一标准去衡量，势必会给企业带来损失，降低员工的满意度。

③执行制度和规范的风险。一个公司制度、规范的制定相对来说是比较容易的，而制度执行才是制度、规范能否发生作用的关键。很多公司并不是没用制度，而是没有认真地贯彻执行这些制度。制度一旦制定下来，就需要不折不扣地执行。如果公司把制定的制度作为一种摆设的话，制度不但不会给公司带来收益，反而会使公司总体收益下降。

(2)人本管理、个性化的管理是指注重柔性管理，强调人在工作中的作用和地位，承认人与人之间的差异，因而更适合现代的环境和新兴的中小型企业。

这种管理方式的优点是：

①依靠人。在过去相当长的时间内，人们曾热衷于片面追求产值和利润，却忽视了创造产值、创造财富的人和使用产品的人。在生产经营实践中，人们越来越认识到，决定一个企业、一个社会发展能力的，主要并不是机器设备，而是人们拥有的知识和智慧以及才能和技巧。人是社会经济活动的主体，是一切资源中最重要的资源。归根到底，一切经济行为都是由人来进行的；人没有活力，企业就没有活力和竞争力。因而必须树立依靠人的经营理念，通过全体成员的共同努力去创造组织的辉煌业绩。

②开发人的潜能。生命有限，智慧无限，人们通常都蕴藏着大量的才智和能力。管理的任务在于如何最大限度地调动人的积极性，释放其潜藏的能量，让人们以极大的热情和创造力投身于事业之中。

③尊重每一个人。无论是领导人，还是普通员工，都是具有独立人格的人，都有做人的尊严和做人的应有权利。无论是东方还是西方，人们常常把尊严看作是比生命更重要的精神象征。我国是社会主义国家，理所当然地应当使人受到最大的尊重，使人的权利得到更好的保护，不允许任何侮辱人格、损害人权的现象存在。一个有尊严的人，会对自己严格要求，当工作被充分肯定和尊重时，会尽最大努力去完成自己应尽的责任。

④塑造高素质的员工队伍。一只训练有素的员工队伍对企业是至关重要的，每一个企业都应把培育人、不断提高员工的整体素质作为经常性的任务。尤其在剧烈变化的现代，技术生命周期不断缩短，知识更新速度不断加快，每个人、每个组织都必须不断学习，以适应环境的变化，并塑造自身。提高员工素质，也就是提高企业的生命力。

⑤人的全面发展。改革使亿万人民励精图治，为人的自由和全面发展创造广阔的空间。人的自由而全面的发展，是人类社会进步的标志，是社会经济发展的最高目标，也是管理所要达到的终极目标。

⑥凝聚人的合力。组织本身是一个生命体，组织中的每一个人都是组织有机生命体中的一分子。管理不仅要研究每一成员的积极性、创造力和素质，还要研究整个组织的凝聚力和向心力，形成整体的强大合力。

个性化、人本化的管理方式的缺点有：一方面这种管理方式在实践中牵涉的主观因素较多，不利于维护员工之间的公平、公正，如果实施不当，会打击员工的工作积极性；另一方面，个性化、人本化的管理方式需要的成本较高，不利于企业成本的控制。尤其是当企业面临的环境比较平缓时，和制度化、规范化的管理方式相比，这种管理方式的盈利能力较弱。

(3)现代管理实践中，有效管理既需要管理的制度化、规范化，也需要管理的个性化、人性化。这两种不同的管理哲学只有充分地有机结合，有效管理才能实现。

【翔高点评】 这类对比型观点的题目在考研中也是常见的题型，通常没有绝对的正确和绝对的错误，针对每个观点你都要能分析出正误，并且找到原因和联系。

6.系统原理包含哪些内容？简要说明其对管理实践的指导意义。(中山大学2009年考研)

试述系统原理的要点以及在管理实践中的运用。(四川大学2006年考研)

论管理中系统原理的运用。(北京工商大学2001年考研)。

【重要级别】 2　　　　【难度】 3　　　　【页码】 120

【考查要点】 系统原理

【参考答案】 (1)系统原理。

管理系统原理是根据美籍奥地利生物学家贝塔朗菲于20世纪40年代创立的普通系统论发展起来的。所谓系统，是指由若干相互联系、相互作用的部分(要素)组成，在一定环境下具有特定功能的有机整体。系统反映了物质世界最普遍的本质联系。任何管理实质上都是对系统的管理，没有系统，就没有管理。

管理的系统原理源于系统理论，它认为应将组织作为人造开放性系统来进行管理，要求从组织整体的系统性出发，按照系统特征的要求从整体上把握系统运行的规律，对管理各方面的前提做系统的分析，进行系统的优化，并依照组织活动的效果和社会环境的变化，及时调整和控制组织系统的运行，最终实现组织目标，这就是管理系统原理的基本含义。具体地说，管理系统原理主要有五个观点：整体性观点、开放性观点、动态性观点、综合性观点、环境适应性观点。

(2)系统原理在管理实践中的运用。

系统原理是系统论在企业管理中的应用。系统原理不仅为认识管理的本质和方法提供了新的视角，而且其所提供的观点和方法广泛渗透到责任原理、人本原理、效益原理之中。在运用系统原理时，应把握以下几点：

①整体性。系统要素之间相互关系及要素与系统之间的关系以整体为主进行协调，局部要服从整体，使整体效果最优。系统的整体性要求将个体的目标内化，将个人目标向组织目标靠拢，这有利于组织目标的实现。在这种情况下，这个组织就是一个有着共同愿景的集体，大家都在为同一个目标努力。